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財政部 科技部有關(guān)負責人就《國家科技計劃及專項資金后補助管理規(guī)定》答記者問 為進一步推動科技和經(jīng)濟結(jié)合，充分發(fā)揮財政科技經(jīng)費的引導作用，激發(fā)企業(yè)參與科技創(chuàng)新的積極性，加快建立以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系，財政部、科技部發(fā)布了《國家科技計劃及專項資金后補助管理規(guī)定》（財教〔2013〕433號，以下簡稱《規(guī)定》），并于2013年11月27日起實施。近日，財政部、科技部有關(guān)負責人就《規(guī)定》有關(guān)問題回答了記者提問。 問：請介紹一下《規(guī)定》出臺的背景和意義。 近年來，我國財政科技經(jīng)費投入大幅增加，有力保障了國家科技發(fā)展各項任務(wù)的順利實施，而如何提高財政資金的使用效益，并發(fā)揮引導、帶動作用，促進社會資源支持科技創(chuàng)新，已成為各方關(guān)注的重點。 黨中央、國務(wù)院歷來高度重視科技工作。黨的十八大報告中明確提出科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，突出強調(diào)了要實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加強企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體地位。在《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化科技體制改革 加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》（中發(fā)〔2012〕6號）文件中，提出要“強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位，促進科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合，建立企業(yè)主導產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)創(chuàng)新的體制機制”。2013年初，國務(wù)院辦公廳又發(fā)布了《關(guān)于強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位 全面提升企業(yè)創(chuàng)新能力的意見》（國辦發(fā)〔2013〕8號），提出了“進一步完善引導企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新投入的機制，推進科研項目經(jīng)費后補助工作，鼓勵和引導企業(yè)按照國家戰(zhàn)略和市場需求先行投入開展研發(fā)項目”、“健全科技資源開放共享制度”等具體要求。2014年3月，在國務(wù)院頒發(fā)的《關(guān)于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發(fā)〔2014〕11號）文件中，明確提出要實行科研項目分類管理，市場導向類項目應(yīng)突出企業(yè)主體地位，對于政府引導企業(yè)開展的科研項目，主要由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府應(yīng)主要采用“后補助”及間接投入等方式給予支持，形成主要由市場決定技術(shù)創(chuàng)新項目和資金分配、評價成果的機制以及企業(yè)主動項目組織實施的機制。 財政部、科技部在科技部歸口管理的科技計劃和專項中引入后補助機制，是兩部門落實中央文件要求的一項重要舉措，也是進一步優(yōu)化科技資源配置機制，強化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新主體地位的一項重要政策。 《規(guī)定》在總結(jié)我國后補助已有實踐的基礎(chǔ)上，針對不同類型的科技活動提出了三種后補助資助方式，包括事前立項事后補助、獎勵性后補助和共享服務(wù)后補助，對創(chuàng)新財政經(jīng)費支持方式、推動企業(yè)真正成為科技投入和科技創(chuàng)新的主體具有重要意義。后補助方式實行“先實施，后撥款”的資助機制，使經(jīng)費投入與科研產(chǎn)出相掛鉤，形成了一個從重過程轉(zhuǎn)變?yōu)橹亟Y(jié)果、以結(jié)果為導向的科研管理模式，也有利于提高財政科技經(jīng)費的使用效益和科技資源的配置效果。 問：后補助是否單獨設(shè)置專項？ 后補助管理方式將在科技部歸口管理且符合實施條件的國家科技計劃及專項項目中推進實施，納入目前的國家科技計劃管理體系統(tǒng)一管理，不單獨設(shè)置專項。換句話說，對于符合后補助實施條件的項目，結(jié)合項目特點，納入相關(guān)科技計劃或?qū)ｍ椫杏枰灾С帧?/p> 問：后補助和現(xiàn)有科技計劃及專項的關(guān)系是什么？今后國家科技計劃或?qū)ｍ検欠穸疾捎煤笱a助方式？ 后補助是政府運用財政資金支持科技活動的一種方式，是對現(xiàn)有前補助經(jīng)費資助方式的補充。同一國家科技計劃或?qū)ｍ梼?nèi)的不同項目可結(jié)合項目特點采取不同的經(jīng)費資助方式，而不是對某一計劃或?qū)ｍ椝许椖慷疾捎煤笱a助支持方式。此外，后補助管理不是獨立于現(xiàn)有國家科技計劃及專項管理程序的，是在現(xiàn)有國家科技計劃及專項管理程序框架下進行的，確保了管理程序的一致性和連貫性。 問：《規(guī)定》中三種支持方式的支持范圍是什么？ 后補助不同方式其適用范圍也不相同，應(yīng)根據(jù)不同國家科技計劃及專項中各類科技活動任務(wù)目標、組織實施的特點，選擇確定后補助方式。 事前立項事后補助主要面向國家科技計劃或?qū)ｍ椫幸钥萍汲晒こ袒?、產(chǎn)業(yè)化為目標任務(wù)，具有量化考核指標的研究開發(fā)類項目，現(xiàn)有國家科技計劃及專項中符合上述條件的項目應(yīng)當實施后補助。 獎勵性后補助的目的在于鼓勵各類創(chuàng)新主體將取得的事關(guān)經(jīng)濟社會發(fā)展重大問題的關(guān)鍵性技術(shù)成果，盡快應(yīng)用于實際。給予經(jīng)費獎勵的必要條件是單位將其技術(shù)成果實際應(yīng)用于解決相關(guān)問題，否則補助經(jīng)費予以收回。為避免財政資金的重復支持，對于已經(jīng)或正在接受中央或地方財政專項資金支持的技術(shù)成果不再重復予以資助。 共享服務(wù)后補助主要是支持國家科技基礎(chǔ)條件平臺面向社會開展公共服務(wù)。對不參加績效考核或連續(xù)兩次績效考核較差的平臺，不再納入共享服務(wù)后補助范圍。 三種資助模式協(xié)同配合，用不同方式、路徑實踐了“先有結(jié)果后有財政投入”的補助機制，單位通過驗收、審查或績效考核后，方能得到補助，有效避免科研經(jīng)費擠占、挪用等現(xiàn)象發(fā)生，提高科研經(jīng)費使用效益。 問：是否企業(yè)申報的項目都要采用后補助方式？ 根據(jù)企業(yè)申報項目本身特點和相關(guān)科技計劃及專項的管理要求，對不同的科研項目將采取不同的經(jīng)費資助方式。對于市場導向類的科研項目，將更多地由企業(yè)提出需求、先行投入和組織研發(fā)，政府通過后補助方式給予支持；對于基礎(chǔ)、前沿類和公益性科研項目以及事關(guān)國家戰(zhàn)略需求和長遠發(fā)展的重大科研項目，則仍采用現(xiàn)有前補助支持方式。此外，對于實施事前立項事后補助項目的企業(yè)來說，因企業(yè)需先行投入資金進行研發(fā)，且自行承擔項目失敗的風險，故這一資助方式主要面向有科研需求并具備一定資金實力的企業(yè)，并非所有企業(yè)均具備實施條件。 因此，并不是以企業(yè)為主申報的所有項目都會采用后補助支持方式。政府將在發(fā)布相關(guān)科技計劃或?qū)ｍ椀捻椖恐改匣蛟诎l(fā)布公告時，明確實施后補助管理的項目，由企業(yè)根據(jù)自身條件和擬申報的項目特點自愿申請。 問：《規(guī)定》對事前立項事后補助方式的組織管理等方面進行了一定的創(chuàng)新，主要體現(xiàn)在哪幾個方面？ 事前立項事后補助是后補助最典型的資助方式，與目前國家科技計劃前補助項目的管理程序相比，在項目征集、組織實施和過程管理項目、驗收、經(jīng)費管理和使用等方面都有所變化： 一是在項目形成階段，由項目承擔單位根據(jù)科技部發(fā)布的國家科技計劃或?qū)ｍ楉椖恐改?，結(jié)合自身研發(fā)需要提出申請，將單位需求與國家目標相結(jié)合，充分發(fā)揮單位在科技項目決策等方面的主體作用，同時擴寬了科技項目需求征集渠道，有助于建立科學、合理的項目形成機制和儲備機制。 二是在項目組織階段，賦予了項目承擔單位充分的自主權(quán)。事前立項事后補助項目不設(shè)置課題，單位可根據(jù)項目任務(wù)目標，自主對項目任務(wù)進行分解并確定合作單位，且由單位根據(jù)市場需求和自身發(fā)展需要，自行組織科研團隊開展研發(fā)工作。 三是在項目實施階段，簡化過程管理，項目承擔單位享有充分自主權(quán)，減輕單位應(yīng)對各種檢查的負擔，使科研人員有更多精力專注于研發(fā)工作。 四是在資金管理方面，考慮到項目實際發(fā)生的支出為項目承擔單位的自有資金投入，單位要為完成項目目標承擔相應(yīng)風險，后補助資金 “面向結(jié)果”進行補助，因此在項目完成任務(wù)目標通過技術(shù)驗收后，按照原備案的預算給予后補助資助。后補助項目不再組織資金過程管理和財務(wù)驗收，有利于激發(fā)承擔單位創(chuàng)新的積極性，也有利于鼓勵單位在實際投入時厲行節(jié)約，以更少的投入獲得更優(yōu)的成果。 五是在項目驗收環(huán)節(jié)，突出結(jié)果導向，項目通過驗收才能獲得補助經(jīng)費。因項目成果主要面向工程化、產(chǎn)業(yè)化，《規(guī)定》突出強調(diào)了對相關(guān)技術(shù)指標、性能的定量化考核，并引入用戶評價、第三方檢測等方法，力求用客觀數(shù)據(jù)驗證結(jié)果，更加注重實效檢驗，以保證驗收結(jié)論的權(quán)威性和說服力。 問：事前立項事后補助項目在預算申報及預算評估方面與目前的前補助項目有什么區(qū)別？ 事前立項事后補助項目的申報單位可根據(jù)科技活動的實際需求編制項目預算，應(yīng)真實反應(yīng)項目組織實施過程中發(fā)生的與研究開發(fā)活動直接相關(guān)的各項費用，不再區(qū)分專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費；申請預算時，單位除提供項目總體目標、考核指標、驗收方式方法、項目預算等內(nèi)容外，還需附近三年經(jīng)審計或主管部門批復的財務(wù)報表，以便對單位支撐條件、資金實力進行判斷。 預算評估也是對項目整體預算進行評估，科技部、財政部委托中介機構(gòu)或組織專家對項目預算進行評估評審，評估結(jié)果與項目申請單位達成一致后報財政部備案。項目批復立項后，結(jié)合項目的特點以及實施情況，對于研發(fā)工作任務(wù)量大、預計經(jīng)費投入多、研發(fā)風險程度高的項目，可考慮先行撥付少量的項目啟動經(jīng)費，以減輕單位的資金壓力，更好調(diào)動單位技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的積極性。若項目在執(zhí)行過程中的實際投入比立項時確認的預算超支或有結(jié)余，擬補助金額也不再進行調(diào)整，項目通過驗收后按原備案的預算建議數(shù)進行資金撥付。 問：事前立項事后補助項目在驗收環(huán)節(jié)有何管理特點？ 項目驗收是實施后補助的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，項目是否完成任務(wù)書中約定的考核指標，是判斷項目能否通過驗收的唯一標準。為確保驗收結(jié)論的客觀、公正，《規(guī)定》強調(diào)應(yīng)采取用戶評價、第三方檢測、專家判定等驗收方式和方法，且在簽訂項目任務(wù)書時要詳細載明具體細化的考核指標和可操作的驗收方式方法。項目成果有明確用戶的，驗收應(yīng)當包括用戶評價，由科技部和項目承擔單位共同選擇用戶；需進行第三方檢測的，由科技部和項目承擔單位協(xié)商確定第三方機構(gòu)；需專家判定的，由科技部組織專家根據(jù)任務(wù)書明確的方法和指標，出具評價報告。 問：《規(guī)定》對事前立項事后補助中項目由多家單位承擔時有哪些要求？ 事前立項事后補助項目強調(diào)需要在事前進行立項，參照現(xiàn)有國家科技計劃及專項的項目立項程序，一般采用公開、競爭、擇優(yōu)方式確定承擔單位。同一項目原則上只委托一家單位承擔，當出現(xiàn)多家單位競爭，研究方法和技術(shù)路線各不相同、難以判斷優(yōu)劣時，為鼓勵單位積極開展研發(fā)，可同時委托多家單位承擔，但為此做出規(guī)定，包括：（1）為了保證競爭的有效性，防止過度競爭造成資源浪費，要求委托的承擔單位數(shù)量原則上不超過3家；（2）為保證競爭的公平性，應(yīng)與各單位協(xié)商形成統(tǒng)一的項目預算；（3）在項目任務(wù)書中約定統(tǒng)一的項目實施周期，一律不得延期；（4）項目執(zhí)行期結(jié)束后，統(tǒng)一組織項目驗收，并選擇最優(yōu)成果單位進行資助。 問：獎勵性后補助支持方式的設(shè)計思路是什么？ 獎勵性后補助征集的技術(shù)成果面向解決國家急需的、影響經(jīng)濟社會發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題，目的性強，通過獎勵性后補助，能夠切實提高國家科技計劃或?qū)ｍ椊鉀Q突發(fā)性、應(yīng)急性重大問題的能力。獎勵性后補助對單位原創(chuàng)技術(shù)成果進行補助,能夠引導和鼓勵各類創(chuàng)新主體自主開展科技創(chuàng)新活動。 問：《規(guī)定》中獎勵性后補助支持方式的設(shè)置上是否與科技成果獎勵經(jīng)費重復？ 獎勵性后補助主要為解決國家急需的、影響經(jīng)濟社會發(fā)展的重大公共利益或重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)問題等發(fā)揮關(guān)鍵作用的相關(guān)原創(chuàng)成果，如發(fā)生H7N9禽流感疫情時，為控制病毒傳播，開展的病毒檢測試劑和藥品征集工作等?？萍汲晒剟罱?jīng)費主要用于獎勵在科學技術(shù)進步活動中做出突出貢獻的公民、組織，調(diào)動科學技術(shù)工作者的積極性和創(chuàng)造性，加速科學技術(shù)事業(yè)的發(fā)展。兩者在支持方向、面向的對象上均有所不同。獲得獎勵性后補助的成果，如在后期成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化推廣等方面較為成功，也可繼續(xù)申請科技成果獎勵經(jīng)費。 問：獎勵性后補助的獎勵額度如何確定？ 獎勵性后補助額度的設(shè)定，主要考慮到申請獎勵性后補助的技術(shù)成果能夠解決的問題類型不同，成果貢獻也不相同，難以確定統(tǒng)一的獎勵額度，因此《規(guī)定》提出，由科技部商財政部按照一事一議的原則確定獎勵額度。 問：《規(guī)定》中對共享服務(wù)后補助方式的設(shè)置有哪些考慮？ 設(shè)立共享服務(wù)后補助，主要支持為推進科技創(chuàng)新做出貢獻的各類服務(wù)平臺，如國家科技基礎(chǔ)條件平臺，通過財政資金的引導和激勵作用，促進平臺提高服務(wù)績效，支撐創(chuàng)新主體實現(xiàn)技術(shù)進步、推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展。今后一個時期的平臺發(fā)展工作重點在于整合資源，擴大開放，提高服務(wù)能力，因此《規(guī)定》提出要對平臺建設(shè)實行合理布局、總量控制、動態(tài)管理。符合條件的平臺取得服務(wù)績效后，可按規(guī)定程序提出申請，經(jīng)考核符合支持條件的，給予相應(yīng)補助。 問：共享服務(wù)后補助方式主要從哪幾方面內(nèi)容進行績效考核？ 結(jié)合國家科技基礎(chǔ)條件平臺的管理特點和運行模式，共享服務(wù)后補助績效考核主要從三個方面進行評價： 一是服務(wù)情況。包括資源服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量、服務(wù)對象數(shù)量及范圍、資源深度挖掘與集成、提供科技支撐取得的效果、平臺服務(wù)帶來的經(jīng)濟和社會效益等；二是運行管理情況。包括組織機構(gòu)運行、平臺管理制度落實以及運行機制保障等；三是資源整合情況。包括資源增量與質(zhì)量、資源維護與更新等，以充分反映平臺的服務(wù)績效情況。 問：《規(guī)定》中對后補助經(jīng)費的使用有哪些要求？ 后補助的根本目的在于鼓勵單位以國家目標為導向，根據(jù)自身發(fā)展需要自主開展技術(shù)創(chuàng)新活動，或面向社會開展科技服務(wù)，共享科技資源。因此，《規(guī)定》對于后補助經(jīng)費的使用，賦予單位更大的自主權(quán)，除共享服務(wù)后補助經(jīng)費主要用于運行服務(wù)外，其他兩種方式補助經(jīng)費可由承擔單位統(tǒng)籌安排使用。 問：《規(guī)定》中對后補助的監(jiān)督檢查提出了哪些具體措施？ 《規(guī)定》在加強后補助監(jiān)督檢查方面，提出了幾點要求：一是要與信用管理制度掛鉤，對項目單位、專家、中介機構(gòu)、第三方機構(gòu)和用戶等參與各方進行信用記錄，加大對違規(guī)行為的處罰力度。二是及時進行信息公開，公開后補助經(jīng)費支持單位、補助情況、違規(guī)行為及處理結(jié)果等信息，接受監(jiān)督，形成內(nèi)外部監(jiān)管合力，讓資金在陽光下運行。 問：科技部 財政部兩部門下一步開展哪些工作落實《規(guī)定》？ 目前后補助三種支持方式中共享服務(wù)后補助在2011年已經(jīng)開始試點實施，下一步科技部、財政部一方面將會同有關(guān)部門加快推動后補助方式的試點和落實工作，另一方面將盡快啟動全國范圍內(nèi)的宣傳培訓工作，確保科研單位和廣大科研人員盡快熟悉政策、理解政策。 |