中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人19日表示，對勤上光電信息披露違規(guī)和保薦機構國信證券未勤勉盡責的問題，證監(jiān)會將進一步處理。就媒體質疑的虛增收入、造假上市問題，將繼續(xù)核查，一旦發(fā)現(xiàn)問題，將依法處理。就華銳風電2011年度財務報表有關賬務處理存在會計差錯，目前該公司已公告被采取責令改正監(jiān)管措施的情況，正在落實整改。下一步證監(jiān)會將視情況采取進一步措施。
勤上光電于2011年11月25日在深交所中小板上市。今年2月23日，有媒體刊文質疑勤上光電在招股說明書中隱瞞其與廣東品尚光電科技有限公司的關聯(lián)關系及關聯(lián)交易，虛增2011年上半年業(yè)績。證監(jiān)會及時關注到上述質疑，并要求廣東證監(jiān)局予以核查。廣東證監(jiān)局立即要求公司自查并盡快發(fā)布澄清公告，同時要求其保薦機構國信證券進行專項核查。3月1日，勤上光電發(fā)布澄清公告對媒體質疑事項予以否認。3月4日，國信證券提交核查報告，對上述事項同樣予以否認。
3月26日，又有媒體質疑勤上光電在招股說明書中刻意隱瞞關聯(lián)交易，虛增利潤，涉嫌造假上市。廣東證監(jiān)局立即再次責成勤上光電自查，要求國信證券進行專項檢查，并對上市公司進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)廣東證監(jiān)局核查，品尚光電和廣州芭頓照明工程有限公司均是勤上光電的關聯(lián)方，勤上光電在招股說明書中未披露關聯(lián)關系和關聯(lián)交易，并在3月1日的澄清公告中繼續(xù)否認與品尚光電的關聯(lián)關系；勤上光電未在招股說明書中披露其與勤上集團資金往來的關聯(lián)交易的行為違反了相關規(guī)定。
在廣東證監(jiān)局督促下，勤上光電于4月2日發(fā)布公告和保薦人的核查意見，承認公司與品尚光電、芭頓照明存在關聯(lián)關系，公司2010年和2011年與品尚光電發(fā)生的交易、2008年與芭頓照明發(fā)生的交易均為關聯(lián)交易。
3月7日，華銳風電發(fā)布公告，稱經(jīng)自查發(fā)現(xiàn)2011年度財務報表的有關賬務處理存在會計差錯，導致凈利潤差異為-1.68億元，比例為22%。證監(jiān)會立即要求北京證監(jiān)局就公告事項對公司開展現(xiàn)場檢查。經(jīng)查，華銳風電部分業(yè)務單據(jù)、相關數(shù)據(jù)、財務記錄失實，2011年度利潤虛增。北京證監(jiān)局根據(jù)有關規(guī)定，于4月9日向公司下發(fā)《行政監(jiān)管措施決定書》，責令公司在4月20日前披露經(jīng)具有執(zhí)行證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的更正后的2011年財務報告，同時披露對2012年相關定期報告的調整。
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人19日表示，近日，有媒體報道和投資者投訴，反映南方基金管理有限公司管理的南方開元滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金，在集中申購期超過滬深300指數(shù)自然權重大比例接受永泰能源股票換購，致使建倉期基金資產遭受嚴重損失，質疑南方基金公司相關人員玩忽職守，未能履行謹慎勤勉義務。鑒于南方基金公司相關人員的玩忽職守行為給南方滬深300ETF基金份額持有人造成了較大損失，并對行業(yè)形象產生了嚴重負面影響，按照有關規(guī)定，證監(jiān)會決定對南方基金公司采取責令整改3個月等監(jiān)管措施。
在整改期間，證監(jiān)會暫停受理和審核南方基金公司所有新產品和新業(yè)務申請。對基金經(jīng)理潘海寧采取認定為不適當人選，3年內不得擔任基金經(jīng)理或實際履行上述職務的監(jiān)管措施，對ETF投資總監(jiān)劉治平采取出示警示函的監(jiān)管措施。責成南方基金公司運用自有資金47995737.85元對相關基金份額持有人進行賠償。
