中國證監(jiān)會(huì)1月3日通報(bào)了對(duì)江門市科恒實(shí)業(yè)股份有限公司、江蘇南大光電材料股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施的有關(guān)情況。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，經(jīng)查，科恒股份上市后即出現(xiàn)2012年中期凈利潤同比下滑47.62%以及三季度凈利潤同比下滑69.52%的情況；南大光電于2012年7月26日在《首次公開發(fā)行并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》中披露凈利潤同比下降約20%，于2012年8月7日在上市首日風(fēng)險(xiǎn)提示公告中披露“實(shí)現(xiàn)歸屬于發(fā)行人股東的凈利潤比去年同期下降27.71%”，“經(jīng)初步估計(jì)，2012年1—9月公司凈利潤同比下滑約為40%左右”（實(shí)際下滑幅度為52.42%）。在中期報(bào)告業(yè)績(jī)下降幅度較大的情況下，上述兩公司在會(huì)后重大事項(xiàng)承諾函中均未如實(shí)說明，亦未在招股過程中及時(shí)地作相應(yīng)的補(bǔ)充披露。
證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)科恒股份、南大光電采取了監(jiān)管談話并出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)兩公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券股份有限公司、太平洋證券股份有限公司采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對(duì)簽字保薦代表人楊健、陳大漢，程正茂、唐衛(wèi)華采取了“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。這是繼珈偉股份、百隆東方之后，中國證監(jiān)會(huì)再次針對(duì)業(yè)績(jī)大幅下滑的首發(fā)項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體采取監(jiān)管措施。
這位負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，根據(jù)新股發(fā)行體制改革意見的要求，發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人要承擔(dān)主要責(zé)任，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)按法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)，凡是對(duì)投資者決策有重大影響的信息，都應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間披露。今后，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步加大對(duì)違法違規(guī)行為的責(zé)任追究力度，推動(dòng)各市場(chǎng)主體進(jìn)一步歸位盡責(zé)，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
