新華社北京１月１０日電（記者 王希）商務(wù)部發(fā)布的《未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中調(diào)查處理暫行辦法》將于今年２月１日起正式實(shí)施，商務(wù)部反壟斷局負(fù)責(zé)人１０日就《辦法》有關(guān)問(wèn)題回答了記者提問(wèn)。
問(wèn)：為什么要制定《辦法》，依據(jù)是什么？
答：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》確立了經(jīng)營(yíng)者集中事先申報(bào)制度?！斗磯艛喾ā返冢矗笚l規(guī)定了違法實(shí)施集中應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，包括停止實(shí)施集中、限期處分股份或資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)、罰款等。
自《反壟斷法》于２００８年８月１日實(shí)施以來(lái)，截至２０１１年底，商務(wù)部共審結(jié)３８２起經(jīng)營(yíng)者集中案件，其中禁止１起、附條件同意１０起，其余的均無(wú)條件同意。但我們也注意到，由于種種原因可能仍有經(jīng)營(yíng)者集中未依法申報(bào)的情形。為了提醒經(jīng)營(yíng)者要及時(shí)依法申報(bào)，更好地貫徹實(shí)施《反壟斷法》，商務(wù)部決定制訂《辦法》，以進(jìn)一步明確界定未依法申報(bào)的情形和調(diào)查處理程序，規(guī)范調(diào)查處理行為。
問(wèn)：什么是未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中？發(fā)生在境外的未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中《辦法》是否可以適用？
答：《辦法》所稱未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中，是指經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到《規(guī)定》設(shè)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)營(yíng)者未依照《反壟斷法》的規(guī)定事先向商務(wù)部申報(bào)而實(shí)施的集中。是否屬于未依法申報(bào)，主要看三個(gè)方面：
一是相關(guān)交易是否屬于經(jīng)營(yíng)者集中。根據(jù)《反壟斷法》第２０條和《規(guī)定》第２條的規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者集中是指以下情形：（一）經(jīng)營(yíng)者合并；（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制；（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。
二是經(jīng)營(yíng)者集中是否達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)《規(guī)定》第３條，經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先申報(bào)：（一）參加經(jīng)營(yíng)的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)１００億元，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額超過(guò)４億元；（二）參加集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)２０億元，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)４億元。根據(jù)《辦法》，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、證券公司、期貨公司、基金管理公司和保險(xiǎn)公司營(yíng)業(yè)額的計(jì)算，適用《金融業(yè)經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)營(yíng)業(yè)額計(jì)算辦法》。
三是經(jīng)營(yíng)者集中是否未向商務(wù)部申報(bào)，且已經(jīng)實(shí)施。
根據(jù)《反壟斷法》和《規(guī)定》，無(wú)論該經(jīng)營(yíng)者集中行為及相關(guān)經(jīng)營(yíng)者位于我國(guó)境內(nèi)還是境外，只要其營(yíng)業(yè)額達(dá)到了規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，均有義務(wù)向商務(wù)部申報(bào)。因此，商務(wù)部可以對(duì)發(fā)生在境外的未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中實(shí)施調(diào)查處理。
問(wèn)：除應(yīng)舉報(bào)發(fā)起調(diào)查外，商務(wù)部可否自行發(fā)起調(diào)查？調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者如果不配合將會(huì)承擔(dān)哪些法律責(zé)任？經(jīng)調(diào)查認(rèn)定屬于未依法申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中的，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者將承擔(dān)什么法律責(zé)任？
答：根據(jù)《反壟斷法》和《辦法》，商務(wù)部啟動(dòng)調(diào)查有兩個(gè)途徑，一是應(yīng)舉報(bào)發(fā)起，二是依職權(quán)自行發(fā)起。
被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合商務(wù)部依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙調(diào)查?！掇k法》第１６條規(guī)定，對(duì)商務(wù)部依法實(shí)施的調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，商務(wù)部依據(jù)《反壟斷法》可以責(zé)令其改正，對(duì)個(gè)人可以處２萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處２０萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處２萬(wàn)元以上１０萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處２０萬(wàn)元以上１００萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
根據(jù)《反壟斷法》第４８條和《辦法》第１３條規(guī)定，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者未依法申報(bào)而實(shí)施集中的，商務(wù)部可以對(duì)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者處５０萬(wàn)元以下的罰款，并可責(zé)令被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者采取以下措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)：（一）停止實(shí)施集中；（二）限期處分股份或者資產(chǎn)；（三）限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)；（四）其他必要措施。商務(wù)部在依據(jù)前述規(guī)定進(jìn)行處理時(shí)，將考慮未依法申報(bào)行為的性質(zhì)、程度、持續(xù)的時(shí)間，以及依據(jù)《辦法》第８條第３款作出的競(jìng)爭(zhēng)效果評(píng)估結(jié)果等因素。
問(wèn)：在商務(wù)部調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者有哪些權(quán)利，是否可以對(duì)商務(wù)部的處理決定提出行政復(fù)議或行政訴訟？
答：根據(jù)《反壟斷法》和《辦法》，在調(diào)查過(guò)程中，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見(jiàn)?！掇k法》第１４條規(guī)定，商務(wù)部在作出處理決定前，應(yīng)當(dāng)將調(diào)查結(jié)論及所依據(jù)的事實(shí)和證據(jù)告知被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者。被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在商務(wù)部設(shè)定的期限內(nèi)提交書面意見(jiàn)。
根據(jù)《反壟斷法》第５３條和《辦法》第１８條，對(duì)商務(wù)部依據(jù)《辦法》作出的決定不服的，可以先依法申請(qǐng)行政復(fù)議；對(duì)行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。
問(wèn)：對(duì)于在調(diào)查過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息，商務(wù)部是否有保密的義務(wù)？商務(wù)部工作人員未盡到保密義務(wù)將承擔(dān)怎樣的法律責(zé)任？
答：根據(jù)《辦法》第１９條規(guī)定，商務(wù)部、被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者以及其他單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密和其他需要保密的信息保密，但根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的或者事先取得商業(yè)秘密權(quán)利人同意的除外。
根據(jù)《反壟斷法》第５４條和《辦法》第２０條規(guī)定，商務(wù)部工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予處分。
