證監(jiān)會(huì)發(fā)布轉(zhuǎn)融通辦法 融資融券正式轉(zhuǎn)為常規(guī)業(yè)務(wù)
新華社北京１０月２８日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）中國(guó)證監(jiān)會(huì)２８日正式發(fā)布《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》，同時(shí)還發(fā)布了《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法〉的決定》和《關(guān)于修改〈證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引〉的決定》。這意味著證券公司的融資融券業(yè)務(wù)正式從試點(diǎn)轉(zhuǎn)入常規(guī)。
去年３月，證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式啟動(dòng)，經(jīng)過(guò)一年多的實(shí)踐，證監(jiān)會(huì)對(duì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》進(jìn)行了修改，刪除了原名稱和條文中的“試點(diǎn)”字樣，將融資融券作為證券公司一項(xiàng)常規(guī)業(yè)務(wù)，取消了試點(diǎn)階段對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)資格的較高凈資本水平和分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果要求?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》也作了相應(yīng)修改。
轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)?！掇D(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》共七章五十四條，以轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)為核心，對(duì)證券金融公司的職責(zé)和組織架構(gòu)、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券來(lái)源，與轉(zhuǎn)融通相關(guān)的證券權(quán)益處理，以及監(jiān)督管理等事項(xiàng)進(jìn)行了規(guī)定。
為保障轉(zhuǎn)融通有關(guān)債權(quán)的安全，試行辦法規(guī)定了保證金制度，證券公司應(yīng)當(dāng)繳納一定比例的保證金作為其可清償債務(wù)的擔(dān)保，對(duì)證券公司交存的保證金將實(shí)行逐日盯市制度。
關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的資金和證券來(lái)源，除證券金融公司自有資金和證券外，還包括通過(guò)證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券以及通過(guò)證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金。此外，證券金融公司還可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者其他特定投資者借入次級(jí)債，但借入次級(jí)債應(yīng)當(dāng)事先向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
２８日公布的兩個(gè)辦法與一個(gè)指引都于發(fā)布之日起實(shí)施。但據(jù)介紹，由于證券交易所等有關(guān)方面還有一些配套工作要做，所以尚未進(jìn)入試點(diǎn)的證券公司暫不能立即申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
