新華社北京１０月２６日電（記者 趙曉輝、陶俊潔）證監(jiān)會２６日發(fā)布《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，上市公司主體各方、中介機構、行政管理部門人員等都被列入內幕信息知情人登記范圍。
據了解，這項規(guī)定旨在督促上市公司對內幕信息的保密管理以及對內幕信息依法公開披露前的內幕信息知情人登記進行制度化管理。
根據規(guī)定，上市公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發(fā)起涉及上市公司的重大事項，以及發(fā)生對上市公司股價有重大影響的其他事項時，都應當填寫內幕信息知情人的檔案。
而證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業(yè)務，該受托事項對上市公司股價有重大影響的，也需要進行內幕信息知情人登記。
值得注意的是，規(guī)定將行政管理部門人員也納入了內幕信息知情人登記。根據規(guī)定，上市公司在披露前按規(guī)定需經常性向相關行政管理部門報送信息的，在報送部門、內容等未發(fā)生重大變化的情況下，可將其視為同一內幕信息事項，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，并持續(xù)登記報送信息的時間。除上述情況外，內幕信息流轉涉及到行政管理部門時，上市公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。
另外，上市公司進行收購、重大資產重組、發(fā)行證券、合并、分立、回購股份等重大事項，除填寫上市公司內幕信息知情人檔案外，還應當制作重大事項進程備忘錄，內容包括籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。
證監(jiān)會要求，上市公司應對內幕信息知情人買賣本公司股票及其衍生品種的情況進行自查。發(fā)現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的，上市公司應當進行核實并依據其內幕信息知情人登記管理制度對相關人員進行責任追究，并在兩個工作日內將有關情況及處理結果報送公司注冊地證監(jiān)會派出機構。
根據規(guī)定，內幕信息知情人檔案自記錄之日起至少保存十年，證監(jiān)會及其派出機構、證券交易所可查詢內幕信息知情人檔案。此項規(guī)定自２０１１年１１月２５日起施行。
