12日從證監(jiān)會(huì)獲悉,為了加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理,明確期貨交易所職責(zé),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展,《期貨交易所管理辦法》將于2007年4月15日實(shí)施。
據(jù)了解,《期貨公司管理辦法》是對(duì)原《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》的全面修改?！镀谪浗灰?所管理辦法》增加了“法律責(zé)任”一章。一是對(duì)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料及其程序都作出了明確規(guī)定。二是在放開(kāi)50%持股比例限制的同時(shí),提高了對(duì)持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東和全資控股股東的要求。三是對(duì)期貨公司營(yíng)業(yè)部的設(shè)立條件做了調(diào)整,將設(shè)立營(yíng)業(yè)部的數(shù)量與期貨公司的凈資本掛鉤。四是要求期貨公司設(shè)置首席風(fēng)險(xiǎn)官,作為期貨公司的高管人員,負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查,負(fù)有向監(jiān)管部門(mén)和公司董事會(huì)報(bào)告的義務(wù)。五是要求客戶開(kāi)戶實(shí)名制。六是強(qiáng)化了對(duì)客戶資金的保護(hù)。明確要求期貨公司必須以自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金。 （記者 馮蕾）
