證監(jiān)會10日向社會公布了《上市公司董監(jiān)事和高管所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》(簡稱《規(guī)則》)。規(guī)定了交易窗口期，禁止上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員在信息敏感期內(nèi)進(jìn)行交易，并要求其及時披露買賣本公司股票的相關(guān)情況。
證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹說，由于 以往實(shí)踐中多有上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在敏感信息發(fā)布的前后買賣本公司股票，涉嫌內(nèi)幕交易，但很難有足夠證據(jù)予以查處。為避免上市公司董事、監(jiān)事和高管人員利用信息優(yōu)勢自我牟利，《規(guī)則》根據(jù)市場要求和監(jiān)管實(shí)踐，規(guī)定了禁止股票買賣窗口期:一是上市公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)；二是上市公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前十日內(nèi)；三是自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后二個交易日內(nèi)；四是證券交易所規(guī)定的其他期間。除了任期內(nèi)減持比例、短線交易和交易窗口期的限制外，《規(guī)則》還規(guī)定了在以下情形，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得轉(zhuǎn)讓其所持有股票:公司股票上市交易之日起一年內(nèi)；董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi)；董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓并在該期間內(nèi)的。
對相關(guān)信息的披露，《規(guī)則》要求上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在所持本公司股票發(fā)生變動時，應(yīng)當(dāng)在二個交易日內(nèi)向上市公司報(bào)告并由上市公司在交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對于董事、監(jiān)事和高級管理人員任期內(nèi)減持股份的問題，由于《公司法》并沒有規(guī)定明確的行政處罰手段，較好的方式是事前控制。目前，深交所和中國結(jié)算公司深圳分公司已基本做好了技術(shù)準(zhǔn)備工作，可以通過登記公司事先鎖定的方式實(shí)現(xiàn)事前控制，基本不會出現(xiàn)超賣的情況。 (記者 馮蕾)
