25日，湖南省證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在長沙召開。湖南證監(jiān)局提出：今年將把市場(chǎng)誠信法制建設(shè)作為頭等大事來抓，重點(diǎn)關(guān)注和查處10大違法失信行為。
當(dāng)前，一些上市公司業(yè)績(jī)變臉、財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易等問題時(shí)有發(fā)生。湖南證監(jiān)局局長熊國森說，今年要深入開展“誠信監(jiān)管年”活動(dòng)，確保取得實(shí)際成效，要牢固樹立誠信監(jiān)管理念、切實(shí)加強(qiáng)誠信機(jī)制建設(shè)、嚴(yán)厲懲戒違法失信行為。其中，重點(diǎn)關(guān)注和查處10大違法失信行為，即內(nèi)幕交易，虛假信息披露，欺詐發(fā)行，背信損害上市公司利益，中介機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不勤勉盡責(zé)、不規(guī)范執(zhí)業(yè)，上市公司或控股股東不履行公開承諾，證券期貨機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違規(guī)代客理財(cái)、侵占客戶資產(chǎn)，證券期貨機(jī)構(gòu)不向客戶如實(shí)、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，以欺騙等不正當(dāng)手段取得從業(yè)資格，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
熊國森表示，在采取監(jiān)管措施中，將當(dāng)事人的誠信狀況作為確定監(jiān)管措施類別的酌定因素。在日常監(jiān)管中，有針對(duì)性地進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查，或者適當(dāng)調(diào)整、安排現(xiàn)場(chǎng)檢查的對(duì)象、頻率或內(nèi)容。（記者 陳淦璋 通訊員 余支政）
