根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于第六批取消和調(diào)整行政審批項目的決定》，在剛剛結(jié)束的國務(wù)院部門第六批行政審批項目集中清理工作中，證監(jiān)會共取消和下放32個行政審批項目，占國務(wù)院部門清理項目總數(shù)的10.2%，數(shù)量位居首位。其中取消22項，下放10項，分別占國務(wù)院部門取消和下放總數(shù)的12.8%和8.5%。同時，經(jīng)國務(wù)院同意，證監(jiān)會還決定取消3項非許可類行政審批項目。自2001年行政審批制度改革工作全面啟動至今，證監(jiān)會已分六批累計取消136項行政審批項目。
全面清理和大力減少行政審批事項，是貫徹黨中央、國務(wù)院深化行政管理體制改革一系列重要決策和部署的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，有利于轉(zhuǎn)變政府職能，增強主動服務(wù)意識，培育和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)，推動證券期貨市場健康穩(wěn)步發(fā)展。證券業(yè)的監(jiān)管主要是行為監(jiān)管，不能依賴于一次性的準入門檻。要堅持市場優(yōu)先和社會自治原則，尊重證券市場自身的運行規(guī)律，尊重證券市場參與者的市場主體地位。凡是市場機制能夠自我調(diào)節(jié)、市場主體能夠自主決策、社會組織能夠自律管理的事項，都要取消行政審批。要通過弱化行政約束，強化資本約束、市場約束和誠信約束，進一步激發(fā)市場的潛力和活力。
深化行政審批制度改革是一項長期任務(wù)。要按照黨中央、國務(wù)院的部署和要求，在現(xiàn)有工作基礎(chǔ)上，積極適應(yīng)證券市場發(fā)展需要，采取綜合措施，常抓不懈。在深入清理行政審批項目的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將繼續(xù)做好行政審批項目取消調(diào)整的后續(xù)工作，抓實事，求實效，推動行政審批制度改革不斷深入。
一是妥善做好過渡安排，確保取消和下放項目及時落實到位。對于已取消的行政審批項目堅決不留尾巴，不進行變相審批。對于要約收購義務(wù)豁免的若干情形和上市公司回購股份核準等9個項目，鑒于監(jiān)管法規(guī)明確、檢查手段完備且有較強的市場約束，將通過完善內(nèi)部決策程序和信息披露、強化中介機構(gòu)責(zé)任并加強事后監(jiān)管的方式進行后續(xù)管理。由市場主體自行決定并履行必要的信息披露義務(wù)，無須向證監(jiān)會報備；對于證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司變更公司形式等9個項目，由于涉及較多后續(xù)監(jiān)管，需要報備。報備均為事后行為，不進行前置審批；對于保薦代表人注冊等7項涉及市場運行秩序、需要加強行業(yè)自律的事項，將交由相關(guān)社會組織實施行業(yè)自律管理。對于授權(quán)派出機構(gòu)審批的10個項目，證監(jiān)會已制定了過渡安排和下放后的具體管理措施，將通過制訂審核指引、加強交流和指導(dǎo)等方式確保各派出機構(gòu)的審核工作遵循同一標準，審慎實施。
二是持續(xù)開展行政審批項目的評估和清理工作。根據(jù)證券市場改革發(fā)展的需要擬新設(shè)行政審批項目的，要嚴格遵循法定程序，進行合法性、必要性、合理性論證，并廣泛聽取各方意見。要繼續(xù)認真清理并規(guī)范現(xiàn)有行政審批項目，建立審批項目動態(tài)清理工作機制，充分發(fā)揮以行政審批制度改革促進證券市場發(fā)展的作用。適合事業(yè)單位和社會組織承擔的事務(wù)性工作和管理服務(wù)事項，將通過委托等方式交給事業(yè)單位或社會組織承擔。
三是進一步規(guī)范和優(yōu)化審批機制，推進“陽光審批”。證監(jiān)會將公告第六批取消和調(diào)整行政審批項目名稱和設(shè)定依據(jù)，明確后續(xù)管理方式和工作銜接。公告更新后的行政審批項目規(guī)范名稱、審核依據(jù)、辦理流程、申請標準和辦理時限，編印《證監(jiān)會行政審批項目指南》。繼續(xù)推進證券經(jīng)營機構(gòu)行政許可、證券投資基金行政許可和期貨機構(gòu)行政許可審核進程的公開力度，有條件的項目實行全流程公開。近期將抓緊推動并購重組審核進程公開，提高行政許可審核的公開化程度。
四是進一步健全行政審批服務(wù)體系，提高行政審批服務(wù)水平。中國證監(jiān)會行政許可及信息公開申請受理服務(wù)中心的設(shè)立工作進展順利,試運行一段時間后將正式啟用,成為集行政許可申請材料的接收、通知送達、信息公開、受理咨詢、接收行政許可事項的投訴和建議等為一體的綜合性服務(wù)平臺。
