證監(jiān)會(huì)就《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法
（征求意見稿）》向社會(huì)公開征求意見
為貫徹落實(shí)“十二五”規(guī)劃和全國(guó)金融工作會(huì)議的決策部署，加大對(duì)中小企業(yè)等薄弱領(lǐng)域的金融支持，加強(qiáng)對(duì)暫不具備公開發(fā)行上市條件的成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型中小企業(yè)和小微企業(yè)服務(wù)，為民間資本創(chuàng)造更有利的投資環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》及相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天向社會(huì)公開征求對(duì)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》的意見。
為進(jìn)一步深化資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能，根據(jù)國(guó)務(wù)院的要求，證監(jiān)會(huì)在對(duì)我國(guó)未上市股份公司情況進(jìn)行多次摸底調(diào)查、認(rèn)真分析我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展水平及充分借鑒國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照有關(guān)法律法規(guī)的要求，起草了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》。該辦法對(duì)非上市公眾公司的公司治理、信息披露、股票轉(zhuǎn)讓和定向發(fā)行等作出了明確規(guī)定，同時(shí)與首次公開發(fā)行并上市核準(zhǔn)及上市公司監(jiān)管等有關(guān)規(guī)定相比，在核準(zhǔn)內(nèi)容、監(jiān)管方式等方面都有較大區(qū)別，進(jìn)一步體現(xiàn)了簡(jiǎn)化行政許可、放松行政管制，促進(jìn)市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)的市場(chǎng)化原則。一是，在準(zhǔn)入條件上，不設(shè)財(cái)務(wù)門檻和盈利指標(biāo)，重點(diǎn)要求公司主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，治理機(jī)制健全，按照信息披露規(guī)則真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露相關(guān)信息；二是，在準(zhǔn)入程序上，不設(shè)類似發(fā)審委組織，也不實(shí)行保薦制，大大簡(jiǎn)化核準(zhǔn)程序；三是促進(jìn)公司依法自治，要求公司在章程中約定股東間矛盾和糾紛解決機(jī)制，并支持股東通過仲裁、調(diào)解、民事訴訟等司法途徑主張其合法權(quán)益。此外，考慮到我國(guó)資本市場(chǎng)現(xiàn)狀和投資者的成熟程度，將建立與之相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性制度，強(qiáng)化投資者“風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、買者自負(fù)”的理念，嚴(yán)格防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
非上市公眾公司監(jiān)管制度的建立，對(duì)完善資本市場(chǎng)多層次、多渠道服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的體制機(jī)制，積極拓展資本市場(chǎng)的覆蓋面和包容能力，支持成長(zhǎng)型、創(chuàng)新型中小企業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)企業(yè)、小型微型企業(yè)的股本融資、股份轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)，促進(jìn)非上市公眾公司穩(wěn)步成長(zhǎng)，服務(wù)于加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整都具有積極而深遠(yuǎn)的影響。
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》是完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)體系的重要規(guī)章之一。證監(jiān)會(huì)將根據(jù)社會(huì)各界提出的修改意見，對(duì)該辦法作進(jìn)一步的修改和完善后發(fā)布實(shí)施。
