4月13日，中國證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì)，正式向社會(huì)公布證監(jiān)會(huì)公告[2012]7號(hào)——《關(guān)于修改<關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定>的決定》（以下簡稱《決定》）。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，經(jīng)過證券公司綜合治理及近幾年的持續(xù)努力，證券公司合規(guī)經(jīng)營意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理能力、內(nèi)部控制水平均有很大提升，有必要根據(jù)行業(yè)實(shí)際情況，適當(dāng)降低證券公司部分業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的計(jì)算比例，放大業(yè)務(wù)空間，鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
《決定》適當(dāng)降低了證券公司自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例要求，如將自營權(quán)益類證券、固定收益類證券的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算比例從20％、10％降低到15％、8％；將專項(xiàng)、集合、限額特定、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算比例從8％、5％、5％、5％降低到4％、3％、2％、2％；將以客戶交易結(jié)算資金為基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計(jì)算比例從3％降低到2％；將證券營業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例從每家500萬元降低到300萬元。
同時(shí)，鑒于2008年以來，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)不同類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，對(duì)推動(dòng)優(yōu)質(zhì)證券公司做優(yōu)做強(qiáng)取得了較好效果。為進(jìn)一步發(fā)揮分類監(jiān)管在引導(dǎo)優(yōu)質(zhì)公司規(guī)范發(fā)展方面的重要作用，《決定》進(jìn)一步降低了連續(xù)三年為A類的公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，從目前基準(zhǔn)比例的0.6倍降低到基準(zhǔn)比例的0.4倍（目前，A、B、C、D類證券公司按照基準(zhǔn)比例的0.6倍、0.8倍、1倍、2倍計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備）。
該負(fù)責(zé)人還表示，下一步，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)行業(yè)發(fā)展情況，借鑒國際金融監(jiān)管改革經(jīng)驗(yàn)，修訂完善《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》及其配套文件，建立健全“逆周期”調(diào)節(jié)機(jī)制，進(jìn)一步提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的有效性、針對(duì)性和適應(yīng)性，促進(jìn)行業(yè)穩(wěn)步健康發(fā)展。
