8月12日，商務(wù)部召開反壟斷工作情況專題新聞發(fā)布會(huì)，反壟斷局局長(zhǎng)尚明出席發(fā)布會(huì)并回答了記者提問。發(fā)布會(huì)由商務(wù)部新聞辦主持。實(shí)錄如下：
主持人：各位記者朋友，大家上午好！非常高興大家來參加我們商務(wù)部的專題新聞發(fā)布會(huì)，今天發(fā)布會(huì)的主題是商務(wù)部反壟斷工作情況。我國反壟斷法出臺(tái)以來一直受到大家的關(guān)注，特別有一些反壟斷方面的案例也是媒體關(guān)心的重點(diǎn)，今天我們非常榮幸地邀請(qǐng)到商務(wù)部反壟斷局尚明局長(zhǎng)，也是我們部非常優(yōu)秀的法律專家，來向大家介紹商務(wù)部反壟斷工作的情況并回答大家關(guān)心的問題。今天的發(fā)布會(huì)還是按照慣例，首先有請(qǐng)尚局長(zhǎng)簡(jiǎn)要介紹一下商務(wù)部關(guān)于反壟斷工作的情況，隨后回答大家的提問。
尚明：謝謝主持人。各位記者朋友，女士們，先生們，大家早上好！很高興利用這次機(jī)會(huì)和大家介紹中國反壟斷法的情況。為了幫助大家理解為什么召開這樣一個(gè)發(fā)布會(huì)來介紹反壟斷的情況，我想先介紹一下相關(guān)背景的情況。
今天正好是反壟斷法頒布兩周年不久，各位知道反壟斷法頒布是在2007年，2008年生效，現(xiàn)在是兩周年時(shí)間。反壟斷法生效以后，有很多的媒體和記者一直想采訪關(guān)于反壟斷的立法和執(zhí)法情況，我想利用這個(gè)機(jī)會(huì)向各位記者介紹一下我們的工作情況。分為下面幾個(gè)部分：
一、反壟斷法出臺(tái)的背景
隨著中國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從1994年全國人大立法機(jī)構(gòu)開始起草反壟斷法，經(jīng)過13年的歷程，在2007年8月30日第十屆全國人大常委會(huì)第29次會(huì)議通過，預(yù)留了將近一年的時(shí)間，在2008年8月1日開始實(shí)施。反壟斷法的頒布是完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與法制建設(shè)的重要標(biāo)志，對(duì)維護(hù)公平的市場(chǎng)秩序，形成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展具有非常重要的意義。反壟斷法一共是8章57條，這里規(guī)定了反壟斷基本原則、宗旨、適用范圍以及一些基本制度，同時(shí)規(guī)定了反壟斷法所規(guī)制的對(duì)象，包括各位在市場(chǎng)上看到的企業(yè)串謀，也包括企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位。還有一種就是對(duì)經(jīng)營者集中的規(guī)制，也是現(xiàn)在我們商務(wù)部主管的業(yè)務(wù)。同時(shí)對(duì)濫用行政權(quán)力反壟斷的競(jìng)爭(zhēng)行為進(jìn)行了規(guī)制，這是一個(gè)最基本的情況。
二、機(jī)構(gòu)設(shè)置
反壟斷法并沒有規(guī)定反壟斷法執(zhí)法機(jī)關(guān)的職能，根據(jù)國務(wù)院“三定”規(guī)定，執(zhí)法機(jī)構(gòu)設(shè)置是這樣，商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中審查，國家發(fā)改委和工商總局負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位，這兩個(gè)機(jī)構(gòu)之間界限在于是否涉及到價(jià)格，在座各位也可能知道，如果涉及價(jià)格的壟斷協(xié)議，是由國家發(fā)展改革委，其他的由國家工商總局負(fù)責(zé)，三個(gè)執(zhí)法機(jī)關(guān)也相繼分別成立了反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。商務(wù)部在反壟斷法生效的當(dāng)年，2008年8月成立了專門的機(jī)構(gòu)，審查經(jīng)營者集中，就是反壟斷局。反壟斷局的主要職責(zé)包括幾項(xiàng)：一是制定配套規(guī)則，二是依法對(duì)經(jīng)營者集中行為進(jìn)行反壟斷審查。當(dāng)然包括立案、調(diào)查，也包括提出處理的意見，也包括召開各種各樣的聽證會(huì)，采取各種各樣的調(diào)查手段。同時(shí)，還負(fù)責(zé)受理并調(diào)查向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)的經(jīng)營者集中事項(xiàng)。另外還負(fù)責(zé)依法調(diào)查對(duì)外貿(mào)易中的壟斷行為，這是根據(jù)反壟斷法和外貿(mào)法的規(guī)定，發(fā)生在對(duì)外貿(mào)易領(lǐng)域中的壟斷行為除了集中以外，還包括壟斷協(xié)議和濫用市場(chǎng)支配地位。
另外，負(fù)責(zé)指導(dǎo)中國的企業(yè)在國外反壟斷的工作，牽頭組織多雙邊協(xié)定中的競(jìng)爭(zhēng)條款的磋商談判，現(xiàn)在有很多雙邊協(xié)議、多邊協(xié)議都專門設(shè)立了競(jìng)爭(zhēng)章節(jié)或者競(jìng)爭(zhēng)條款。還負(fù)責(zé)開展多雙邊競(jìng)爭(zhēng)政策的國際交流和合作，同時(shí)承擔(dān)國務(wù)院反壟斷委員會(huì)的具體工作，大家知道反壟斷法規(guī)定了成立國務(wù)院反壟斷委員會(huì)，其具體工作由商務(wù)部負(fù)責(zé)，具體落實(shí)在商務(wù)部反壟斷局。反壟斷局下設(shè)六個(gè)處，分別是辦公室、競(jìng)爭(zhēng)政策處、商談處、法律處、經(jīng)濟(jì)處、監(jiān)察執(zhí)法處。各位看到，雖然處室不多，但形成了一個(gè)互相制約、互相協(xié)調(diào)的有效機(jī)制，雖然我們的人數(shù)比起美國、歐盟少得多，但是我們的機(jī)制幾乎和他們所涵蓋的內(nèi)容是一樣的。兩年多的時(shí)間里，商務(wù)部在反壟斷有關(guān)配套立法、經(jīng)營者集中執(zhí)法、反壟斷法的宣傳普及、國際交流方面開展了大量的工作，現(xiàn)在已經(jīng)初步形成了良性和高效地運(yùn)轉(zhuǎn)工作機(jī)制。
三、配套立法情況
我注意到了在反壟斷法頒布以后，在網(wǎng)上曾經(jīng)有一段大家討論反壟斷法實(shí)施效果的問題，因?yàn)榉磯艛喾▋H僅是57條，有一些人認(rèn)為57條規(guī)定的過于籠統(tǒng)和原則，反壟斷法有被束之高閣之嫌。實(shí)際情況不是這樣，各位看到，盡管僅僅有57條，執(zhí)法工作已經(jīng)取得了良好成效。為了增加法律的可操作性，同時(shí)將法律的原則落在實(shí)處，增加立法的透明度，各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)也在進(jìn)行著反壟斷法的配套立法工作。今天我所介紹的僅僅是商務(wù)部的，國家工商總局和發(fā)改委也在進(jìn)行配套立法。配套立法方面，我歸納了一下，大概包括這樣一些內(nèi)容：
（一）行政法規(guī)
2008年8月3日，國務(wù)院頒布了關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)在反壟斷法留下了一個(gè)缺口，反壟斷法并沒有規(guī)定什么樣的并購需要申報(bào)批準(zhǔn)，把這個(gè)權(quán)限留給了國務(wù)院。國務(wù)院的標(biāo)準(zhǔn)確定：凡是參與集中的企業(yè)在全球營業(yè)額達(dá)到100億人民幣，并且至少有兩個(gè)企業(yè)在中國的營業(yè)額超過40億；或參與集中的企業(yè)在中國營業(yè)額超過20億，至少有兩個(gè)企業(yè)達(dá)到4億以上。所以，并不是所有的并購都要進(jìn)行審查。這也就是我們所說的并購審查的門檻，這在全世界各國只要是實(shí)行經(jīng)營者集中審查的都有并購審查的門檻。這個(gè)門檻是2008年8月初馬上就頒布的，有了這個(gè)門檻以后我們可以依法受理案件。
（二）反壟斷委員會(huì)指南
反壟斷委員會(huì)不代替執(zhí)法機(jī)構(gòu)，也不干預(yù)各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的執(zhí)法，可以就競(jìng)爭(zhēng)政策總結(jié)協(xié)調(diào)，就各個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行總結(jié)協(xié)調(diào)，所以會(huì)頒布一些涉及共性或者涉及到國家競(jìng)爭(zhēng)政策方面的指南或者其他文件。2009年5月24日，國務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布了《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》。各位知道，所有的壟斷行為都會(huì)發(fā)生在一個(gè)相關(guān)的市場(chǎng)上，是否壟斷，這個(gè)相關(guān)市場(chǎng)如何確定，非常重要，既涉及到對(duì)壟斷協(xié)議的判定，也涉及到濫用市場(chǎng)支配地位的判定，涉及到經(jīng)營者在集中經(jīng)營過程中判定壟斷地位的確定。這是由國務(wù)院反壟斷委員會(huì)頒布的相關(guān)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)指南，用了很多經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的方法，這種分析方法在國際上是統(tǒng)一的，基本規(guī)則都是一樣。
（三）部門規(guī)章
2009年7月15日，商務(wù)部會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門發(fā)布了《金融業(yè)經(jīng)營者集中申報(bào)營業(yè)額計(jì)算辦法》，金融業(yè)是單獨(dú)計(jì)算的門檻，這是由于它的特殊性。還有為貫徹實(shí)施反壟斷法還頒布了《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》，商務(wù)部發(fā)布了《經(jīng)營者集中申報(bào)辦法》和《經(jīng)營者集中審查辦法》，這兩個(gè)《辦法》在今年1月1日起實(shí)施。此外，為了幫助大家辦理經(jīng)營者集中申報(bào)，還頒布了《經(jīng)營者集中反壟斷審查辦事指南》、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)指導(dǎo)意見》、《關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)文件資料的指導(dǎo)意見》等等。通過這些配套立法我們有了門檻，有了審查的標(biāo)準(zhǔn)，有了辦事的流程，所以在經(jīng)營者集中審查方面，我們已經(jīng)完全可以正常的開展工作。
四、執(zhí)法工作
（一）經(jīng)營者集中審查制度的主要內(nèi)容
經(jīng)營者集中為什么要管？各位知道經(jīng)營者集中的后果具有兩重性：一方面可以擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，可以整合資源，提高企業(yè)的效率，為消費(fèi)者提供更多、更好的產(chǎn)品或者服務(wù)。但同時(shí)不可否認(rèn)，通過經(jīng)營者集中有可能改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，就是形成壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，可能損害消費(fèi)者的利益。所以，經(jīng)營者集中審查主要是從是否損害競(jìng)爭(zhēng)這個(gè)角度來考察一項(xiàng)并購，是否應(yīng)該被允許，如果排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)了，就可能被否定，或者會(huì)被附加限制性條件。所以，縱觀世界各國，現(xiàn)在越來越多的國家都規(guī)定了對(duì)經(jīng)營者集中要實(shí)行必要的控制，如何控制主要是兩類，一類是事先申報(bào)，一類是事后監(jiān)管。事先申報(bào)必須通過實(shí)現(xiàn)申報(bào)批準(zhǔn)以后才能集中，否則就是違法，事后監(jiān)管就是自己要判斷風(fēng)險(xiǎn)，如果集中了以后，被監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為影響競(jìng)爭(zhēng)，那么就可能受到相應(yīng)的處罰。
（二）經(jīng)營者集中審查辦案主要流程
關(guān)于經(jīng)營者集中，因?yàn)檫@是一項(xiàng)技術(shù)性很強(qiáng)的工作，所以我們?cè)O(shè)置了專門的流程，包括經(jīng)營者集中的事先審查，包括對(duì)文件資料的審查，頒布立案決定，要初步對(duì)競(jìng)爭(zhēng)影響進(jìn)行評(píng)估，要制定初步的調(diào)查計(jì)劃，要尋找競(jìng)爭(zhēng)的核心問題，同時(shí)要考察、研究是否需要進(jìn)一步審查，以及是否進(jìn)行延長(zhǎng)期的審查，以至于做出最終決定等等。
在這和各位交流一下，經(jīng)營者集中在全世界基本的規(guī)則都是一樣，包括對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法，包括在時(shí)間的跨度上，時(shí)間基本上是分成兩個(gè)階段或者三個(gè)階段。第一階段30天或者20天不等，基本在一個(gè)月之內(nèi)，絕大多數(shù)案件在一個(gè)月之內(nèi)審查完結(jié)。如果有競(jìng)爭(zhēng)問題，或者可能存在競(jìng)爭(zhēng)問題，或者由于某種原因使案件沒有審查完的，這個(gè)案件會(huì)延長(zhǎng)到進(jìn)一步審查階段，也就是30天以后會(huì)延長(zhǎng)到第二個(gè)階段；第二個(gè)階段的審查一般是3個(gè)月，90天左右。如果在90天左右還沒有解決問題，還需要進(jìn)一步調(diào)查，那么世界各國還有一個(gè)延長(zhǎng)期的檢查，根據(jù)中國的反壟斷法的規(guī)定，所有的時(shí)間加在一起三個(gè)階段不超過180天。
還有一項(xiàng)是法律的宣傳和普及，反壟斷法在中國是一個(gè)新事物，因?yàn)樗推髽I(yè)之間的關(guān)系非常密切，也和競(jìng)爭(zhēng)文化的普及非常密切，所以普法的效果取決于企業(yè)的配合。所以在法律的宣傳和普及上下了很多的功夫，在這兩年的時(shí)間里，三個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和國務(wù)院反壟斷委員會(huì)做了大量的工作。
為了留給更多時(shí)間給各位記者提出問題，簡(jiǎn)單介紹到這里，歡迎大家提問，我愿意回答各位的問題。但是，在這里為了提高效率，我想提醒各位，商務(wù)部?jī)H僅是反壟斷三個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)之一，我們負(fù)責(zé)的是經(jīng)營者集中審查和并購，所以希望各位如果提問題集中到這個(gè)方面。謝謝大家。
主持人：謝謝尚明局長(zhǎng)的介紹，下面開始提問，各位提問之前先自報(bào)家門。
香港大公報(bào)記者：反壟斷法實(shí)施以來商務(wù)部受理案件情況怎么樣，有沒有典型的案例可以介紹？各個(gè)媒體和公眾想了解案件受理的相關(guān)信息如何查詢？謝謝。
尚明：其實(shí)你的問題是在我們反壟斷兩年多的時(shí)間里一直有人在問這樣一些問題，最近對(duì)這些問題我們進(jìn)行了一些初步的梳理。我向各位介紹一下。
截至2010年6月底，商務(wù)部一共立案受理了140多件，具體的我們還在統(tǒng)計(jì)中。除去個(gè)別案件，140多件其中有4件申報(bào)了以后自己又主動(dòng)撤回了，絕大部分案件，也就是90%的案件已經(jīng)審結(jié)。
已經(jīng)審結(jié)的案件有這么幾個(gè)特點(diǎn)：一是大部分案件是在初步審查階段完成的，我說的初步審查階段就是第一個(gè)審查階段30天，絕大部分案件是在30天之內(nèi)完成的。各位也知道，任何一個(gè)經(jīng)營者集中都有很強(qiáng)的時(shí)間要求。反壟斷局在審查案例的過程中，初步審查階段審理終結(jié)的一共是70多件將近80件，占整個(gè)總數(shù)的60%多一些。進(jìn)一步審查階段結(jié)束審查的，就是剛才我講的進(jìn)入第二階段90天審查的大概將近50件，約占1/3?？梢灾v，在進(jìn)入進(jìn)一步審查階段的比例可能會(huì)略高于美國和歐盟的同樣審查的背景，有一些案件雖然不是具有競(jìng)爭(zhēng)問題，但是由于沒有辦完，也有這樣個(gè)別的案件進(jìn)入第二階段。個(gè)別案件延長(zhǎng)審查期結(jié)束，大概有不到3%的案件是到第三階段，就是剛才講到進(jìn)入的半年的時(shí)間。
二是絕大部分案件是無條件的通過審查，大概占95%，現(xiàn)在我們有5個(gè)案件附加了限制性條件，有一個(gè)案件是禁止的，大家知道可口可樂并購匯源這是禁止的。還有5個(gè)案件是附加限制性條件，就是這些案件并購，我們經(jīng)過評(píng)估認(rèn)為可能會(huì)損害競(jìng)爭(zhēng)，可能會(huì)限制和排除競(jìng)爭(zhēng)，但是由于申報(bào)方提供了一定程度的承諾，我們經(jīng)過評(píng)估認(rèn)為這些承諾可以減少損害競(jìng)爭(zhēng)的問題，那么最后將這些作為一種限制性條件附加了。
三是大部分案件屬于橫向集中。所謂橫向集中就是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)者之間，本來應(yīng)該是競(jìng)爭(zhēng)的，但是由于他們并購了，他們之間消除了競(jìng)爭(zhēng)者，所以橫向的并購特別引起關(guān)注。這種橫向的并購占有案件總數(shù)約62%，都是屬于橫向并購，橫向并購一般來說影響競(jìng)爭(zhēng)的可能性就比較大?？v向并購?fù)ㄋ讈碇v就是企業(yè)上下游之間的并購，一般來說對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響相對(duì)小一些，但是有的時(shí)候會(huì)產(chǎn)生上下游之間的封鎖效應(yīng)，只向某一個(gè)客戶供貨了，不向其他人采購或者供貨了，也不排除有的時(shí)候影響競(jìng)爭(zhēng)，這種案件約占14%。另外還有一些混合案件，既不是縱向，也不是橫向，但是這兩個(gè)產(chǎn)品之間有互補(bǔ)關(guān)系，比如碳酸飲料和啤酒之間都屬于飲料，雖然不是同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，也不是上下游，但是之間有互補(bǔ)關(guān)系，這樣的案件叫混合并購。這種案件占總數(shù)的約23%。
四是大部分案件是發(fā)生在制造業(yè)領(lǐng)域。我們?cè)趯徑Y(jié)的案件中，制造業(yè)占了絕大部分，超過了80%。這里大部分案件涉及到上市公司，在立案的案件當(dāng)中涉及上市公司的約占3/4。這是最近我們對(duì)這兩年來并購情況簡(jiǎn)單梳理。
剛才這位記者提到的其實(shí)是一個(gè)公眾知情權(quán)的問題，根據(jù)反壟斷法的規(guī)定，任何一項(xiàng)并購，我們關(guān)于并購的結(jié)果禁止的或者限制性附加條件的，要進(jìn)行公告，讓大眾周知。各位知道，通過我們的網(wǎng)站或者其他渠道都看到了，我們“一個(gè)禁止、五個(gè)附加限制性條件”的案件都公告了，對(duì)于其他的案件，我們對(duì)于案件的立案、對(duì)于案件的結(jié)果是僅僅通知到申報(bào)者本人，這是法律規(guī)定的原則，我們按照法律的規(guī)定依法辦事。目前我們正在研究是否在什么樣的范圍內(nèi)公布什么樣的信息。
新華社記者：剛才您提到國家反壟斷配套立法工作，您覺得下一步還需要哪些配套立法工作才能使我國能夠更加完善反壟斷法立法體系？
尚明：各位知道，法律的完善是一個(gè)長(zhǎng)期的、漸進(jìn)的過程。美國的反壟斷法已經(jīng)有100多年的歷史了，但到現(xiàn)在為止美國還在不斷完善，橫向并購指南最近還在修訂。歐盟的法律也有幾十年的歷史，現(xiàn)在也在不斷修訂。由于反壟斷這個(gè)事物的復(fù)雜性，就不像其他的法律，頒布了一個(gè)基本法就相對(duì)完善了，所以它的完善是一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的過程，要不斷的進(jìn)行完善，因?yàn)樗徒?jīng)濟(jì)的發(fā)展、和一個(gè)國家國情緊密相關(guān)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，隨著企業(yè)特點(diǎn)的變化，隨著并購形式不斷的變化，以及壟斷行為的不斷變化，反壟斷法要不斷的調(diào)整。所以，建立一個(gè)完善的或者健全的反壟斷法律體系是需要一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)間。中國的反壟斷法頒布比較晚，但是我們的步伐相對(duì)較快。剛才我已經(jīng)說了一些立法，在短短一兩年時(shí)間里，我們已經(jīng)出臺(tái)了不同層次的很多配套的法規(guī)規(guī)章，出臺(tái)法規(guī)規(guī)章不成熟就頒布指南，如果指南暫時(shí)出不來，我們就頒布指導(dǎo)意見，甚至我們頒布流程圖，指導(dǎo)大家實(shí)施反壟斷法。
我們?cè)诹⒎ㄉ峡梢韵蚋魑唤榻B一下，我們有幾個(gè)原則：一是透明度。在立法上，剛才我講到反壟斷法的國際性，在立法上我們?nèi)魏我粋€(gè)法律法規(guī)、規(guī)章的出臺(tái)都是要經(jīng)過非常廣泛的論證，征求意見。反壟斷法在整個(gè)13年的立法進(jìn)程中不斷的通過各種途徑征求意見，包括征求國外同行的意見，國外政府的意見，征求律師的意見，并且所有的法律法規(guī)、規(guī)章都掛在網(wǎng)上公開征求意見。
二是循序漸進(jìn)的原則。剛才講到，反壟斷法的完善不是一蹴而就的。哪些法律應(yīng)該優(yōu)先，哪些法律更急一些，哪些法律就先出臺(tái)。反壟斷法頒布以后第一個(gè)出臺(tái)的法規(guī)就是關(guān)于申報(bào)門檻的規(guī)定，如果沒有申報(bào)門檻，執(zhí)法就談不上。我們是經(jīng)營者集中的審查單位，如果沒有一個(gè)申報(bào)的門檻，我們又不知道受理什么樣的案件，這就屬于急的，就先頒布。各位可以看到商務(wù)部頒布的一系列規(guī)定，包括最近國家工商總局、國家發(fā)改委在配套立法過程中也都體現(xiàn)這個(gè)原則。有的是我們?cè)趫?zhí)法中發(fā)現(xiàn)一個(gè)問題，馬上要解決的，這些就先立，逐步過渡到其他，爭(zhēng)取在一定的時(shí)間內(nèi)達(dá)到一個(gè)相對(duì)完善的程度。
另外，就是剛才講到的形式多樣的問題。反壟斷法是全國人大通過的法律層級(jí)，法規(guī)層級(jí)現(xiàn)在有國務(wù)院頒布的門檻的規(guī)定，在國務(wù)院反壟斷委員會(huì)層級(jí)還有指南的規(guī)定，在執(zhí)法單位我們主要靠部門規(guī)章來執(zhí)行反壟斷法，部門規(guī)章如果暫時(shí)出不了臺(tái)，就出臺(tái)一些指導(dǎo)性意見等等，靠這些多層級(jí)的、形式的法律法規(guī)共同構(gòu)筑我們一個(gè)相對(duì)完善的法律體系。
美聯(lián)社記者：我們收到一些國外商會(huì)的反映，在反壟斷法立案審理，包括否決的案件中大多數(shù)涉及國外的公司，中國的公司好像涉及的比較少，是不是存在一個(gè)不太公平的現(xiàn)象？您剛才介紹了兩年來審理了140多件案件，您會(huì)怎么回應(yīng)這些商會(huì)的訴求，能不能用數(shù)字給他們說明一下這個(gè)問題？謝謝。
尚明：你的問題不止是這個(gè)場(chǎng)合，在其他地方也聽到過，如果僅僅從表面現(xiàn)象來看，我們包括禁止、包括限制附加性條件的案件，都涉及外國公司或者外國跨國公司，目前還沒有涉及到境內(nèi)企業(yè)。這是從表面現(xiàn)象來看，但是僅僅從表面來看當(dāng)然不能得出結(jié)論，說是歧視外國公司或者執(zhí)法上有偏見，這只是一個(gè)客觀情況的反映而已，具體的比例沒有統(tǒng)計(jì)出來。我們?cè)趯彶榘讣^程中，確實(shí)外國公司之間的并購，包括吸收股權(quán)，包括吸收資產(chǎn)這樣的經(jīng)營者集中，也包括外國公司之間成立合營企業(yè)，這個(gè)比例還是相對(duì)比較高的。
為什么會(huì)比較高？第一，跨國公司資金雄厚，我剛才講申報(bào)有申報(bào)門檻的問題，一定達(dá)到申報(bào)門檻才屬于經(jīng)營者集中受理的范圍，跨國公司達(dá)到申報(bào)門檻的比例就比較高。第二，大家看到雖然金融危機(jī)對(duì)并購產(chǎn)生了一定的負(fù)面影響，但是金融危機(jī)以后包括現(xiàn)在，并購活動(dòng)很活躍，這里跨國公司是最活躍，這也決定了可能他們?cè)谟绊懜?jìng)爭(zhēng)方面出現(xiàn)問題的比例相對(duì)比較高，但這也不是一個(gè)當(dāng)然的正比例關(guān)系，之所以最后做出了限制或者禁止性決定，是由于在審查過程中發(fā)現(xiàn)他們存在競(jìng)爭(zhēng)的問題，絕大多數(shù)案件都是他們占的市場(chǎng)份額相當(dāng)高。除了大家知道禁止的案件以外，我們還盡量照顧了申報(bào)方并購的需求，實(shí)際任何一項(xiàng)并購并不是單一的業(yè)務(wù)，這里包括了相當(dāng)多的業(yè)務(wù)，比如松下并購三洋，這里有很多很多的業(yè)務(wù)，我們?cè)诟郊酉拗菩詶l件的時(shí)候，僅僅是對(duì)他影響并購的某一項(xiàng)業(yè)務(wù)，比如硬幣型電池，僅僅是這個(gè)業(yè)務(wù)在全球市場(chǎng)份額或者中國市場(chǎng)份額比較大，可能影響競(jìng)爭(zhēng)了，那么將相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行剝離。這些限制性的競(jìng)爭(zhēng)條件都是由申報(bào)方提出了一些救濟(jì)措施，那么經(jīng)過我們商談接受的，對(duì)于整個(gè)并購活動(dòng)并沒有產(chǎn)生負(fù)面的影響，而最后通過限制性條件同意了他這項(xiàng)并購。所以剛才這個(gè)評(píng)論雖然表面看是這樣，但是實(shí)際是對(duì)情況不了解，或者我認(rèn)為是一種猜測(cè)。
財(cái)經(jīng)雜志記者：能不能介紹一下并購審查機(jī)制，我現(xiàn)在的理解是在各個(gè)相關(guān)的部委之間輪流負(fù)責(zé)或者形成一個(gè)聯(lián)席會(huì)，將來有沒有可能組成部委常設(shè)審查機(jī)構(gòu)，這樣會(huì)更有效率呢？您剛才談到了集中經(jīng)營的問題，我想能不能問一下具體的行業(yè)，就是農(nóng)業(yè)，因?yàn)檫@一段時(shí)間對(duì)于以股權(quán)融資的方式比如說PE進(jìn)入農(nóng)業(yè)的方式比較多，像高盛、凱雷做了很多農(nóng)業(yè)方面的進(jìn)入，我們?cè)趺蠢梅磯艛喾▉矸婪掇r(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度這塊？另外，我想請(qǐng)問一個(gè)小常識(shí)，反壟斷法56條有一個(gè)“農(nóng)業(yè)領(lǐng)域反壟斷適用除外制度”，這是不是農(nóng)業(yè)整個(gè)產(chǎn)業(yè)反壟斷的豁免？
尚明：第一個(gè)問題很簡(jiǎn)單，我剛才在介紹反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)已經(jīng)說到了，經(jīng)營者集中審查就是由商務(wù)部一家負(fù)責(zé)，這里不存在多少個(gè)部門輪流審查的問題。如果需要的話，我們會(huì)征求有關(guān)方面的意見，最后對(duì)這些意見的評(píng)估是由商務(wù)部獨(dú)立作出的。
第二，不管是農(nóng)業(yè)還是其他的產(chǎn)業(yè)，在反壟斷審查門檻上除了金融業(yè)以外其他都是統(tǒng)一的門檻，就是營業(yè)額如果達(dá)到了申報(bào)門檻，就一定要申報(bào)。
至于反壟斷法的第56條“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及其農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織的在生產(chǎn)、加工、銷售、運(yùn)輸儲(chǔ)存的經(jīng)營活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為不適用本法”，只是在這種特定情況是一種例外，如果涉及到農(nóng)業(yè)方面的并購，各位在網(wǎng)上也看到了一些并購，還是要進(jìn)行申報(bào)。
道瓊斯通訊社記者：請(qǐng)問一個(gè)比較具體的事情，我們知道在幾周前力拓和中鋁簽訂一個(gè)在西非幾內(nèi)亞世界級(jí)的鐵礦西芒杜項(xiàng)目，請(qǐng)問現(xiàn)在商務(wù)部對(duì)力拓和中鋁在鐵礦石業(yè)務(wù)合并立場(chǎng)有沒有改變？還有一個(gè)問題，請(qǐng)問商務(wù)部對(duì)并購的反壟斷審查中，對(duì)于國企和私營企業(yè)會(huì)不會(huì)有一個(gè)不同的標(biāo)準(zhǔn)？
尚明：你講的第一個(gè)問題，我在這里不跟鐵礦石直接掛鉤，我只講并購審查的問題，如果達(dá)到申報(bào)門檻，符合反壟斷法規(guī)定，應(yīng)該到反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)。我們不會(huì)考慮到其他的因素，說發(fā)生了另外一件事情，對(duì)并購審查有什么影響，沒有。并購審查的要素在反壟斷法中規(guī)定得非常清楚，我們是從競(jìng)爭(zhēng)的角度考慮問題，如果你影響了競(jìng)爭(zhēng)就會(huì)做出相應(yīng)的決定，如果不影響競(jìng)爭(zhēng)就通過了。
第二，中國的國有企業(yè)一直被一些人看成是很特殊的，其實(shí)它也和其他企業(yè)一樣，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的主體，所以在反壟斷法上說得很清楚，國有企業(yè)并沒有例外，不管是國企、私企、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)，在反壟斷法上是一視同仁的，沒有任何的特殊待遇。
新京報(bào)記者：我繼續(xù)問一下國企的問題，反壟斷法實(shí)施的時(shí)候有一個(gè)爭(zhēng)論，就是反壟斷法是未將實(shí)施的壟斷行為有所規(guī)范，對(duì)已經(jīng)壟斷的行為是沒有約束力的，在某些行業(yè)已經(jīng)壟斷的國有企業(yè)是不是在同行業(yè)的集中并購上就沒有機(jī)會(huì)了？第二，回歸案例，就是唯一被禁止的可口可樂收購匯源案例，請(qǐng)您確認(rèn)一下有沒有因?yàn)槊褚舛笥伊四呐袛啵?/p>
尚明：關(guān)于你的第二個(gè)問題，我們?cè)谠u(píng)估一個(gè)經(jīng)營者集中的時(shí)候完全是從競(jìng)爭(zhēng)的角度考慮問題，其實(shí)不用我講，也有外國的專家作出這方面的評(píng)論。剛才你講的第一個(gè)問題，我不知道理解的對(duì)不對(duì)，反壟斷法規(guī)則有4種行為，經(jīng)營者集中只是其中之一。經(jīng)營者集中是對(duì)未來的一種預(yù)判，所以難就在這里。集中是未來可能會(huì)影響競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)于既存的企業(yè)，一個(gè)企業(yè)很大，在市場(chǎng)中占有支配地位，如果破壞和損害競(jìng)爭(zhēng)了，用濫用市場(chǎng)支配進(jìn)行調(diào)查，這個(gè)處罰還是相當(dāng)嚴(yán)厲的，也包括幾個(gè)企業(yè)之間、幾個(gè)大企業(yè)之間串謀，各位看到在國際上有很多這樣的案例，不是說未來的管，既存的不管，其實(shí)是對(duì)既存管理得更嚴(yán)厲，但是經(jīng)營者集中的角度主要是有一些對(duì)未來的判斷。
新世紀(jì)周刊記者：兩個(gè)問題。第一，我們看到在過去有些案例當(dāng)中，遇到并購的雙方都反復(fù)跟記者說他們遞交材料始終沒有正式受理的問題，能不能對(duì)這個(gè)問題做一個(gè)解釋，沒有180天的時(shí)間限制很清楚了，但是事先提交材料是一個(gè)無限期的情況。第二，地方商務(wù)廳是不是也有一定反壟斷審批的權(quán)限，和我們商務(wù)部之間是怎樣一個(gè)匯報(bào)的關(guān)系？謝謝。
尚明：第一，確實(shí)在實(shí)踐中有一些案件，從一開始遞交材料到這個(gè)案件立案中間時(shí)間比較長(zhǎng)，這個(gè)原因也可以講主要是出在申報(bào)人，各位看到反壟斷法規(guī)定得很詳細(xì)，如果遞交材料滿足反壟斷法第23條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)立案。是否滿足了，當(dāng)然有一定的條件。我們頒布了一個(gè)指導(dǎo)意見，關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)文件的指導(dǎo)意見，需要提交哪些文件和資料，這些文件資料要齊全，另外文件資料要真實(shí)可靠。當(dāng)然在實(shí)際遞交過程中，有些人遞交的申報(bào)材料非常簡(jiǎn)單，僅僅是幾頁紙，這顯然是準(zhǔn)備不足。另外對(duì)審查機(jī)關(guān)需要的材料不能刻意隱瞞，更不能做一些虛假陳述。如果我們?cè)趯彶楫?dāng)中發(fā)現(xiàn)這些問題會(huì)不斷地向他提出，只要他的材料一旦滿足了反壟斷法關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)文件的規(guī)定，我們就會(huì)立案，過程的長(zhǎng)短取決于申報(bào)人的配合程度。實(shí)際上在這個(gè)過程中有些申報(bào)人由于自己申報(bào)材料遲遲滿足不了要求，這個(gè)要求其實(shí)大家都明白，并不是我們有一個(gè)自己主觀的要求，完全是客觀的判斷。
第二，在反壟斷法上也有規(guī)定，反壟斷法第10條規(guī)定，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)反壟斷法執(zhí)法工作。但是總體來講反壟斷法事權(quán)基本是屬于中央事權(quán)，特別是經(jīng)營者集中，因?yàn)橹袊袌?chǎng)是一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)，我們不是一個(gè)分割的市場(chǎng)，所以在審查一個(gè)經(jīng)營者集中影響的時(shí)候都是站在全國的角度，但是不等于地方商務(wù)部門沒有工作可做。所以在整個(gè)調(diào)查當(dāng)中如果某一項(xiàng)工作涉及到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)或者當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)環(huán)境，我們會(huì)征求他們的意見，我們會(huì)委托他們進(jìn)行調(diào)查，他們把調(diào)查的結(jié)果向我們反映，我們根據(jù)這些調(diào)查結(jié)果匯總對(duì)整個(gè)競(jìng)爭(zhēng)情況進(jìn)行評(píng)估。到目前為止也有很多地方商務(wù)部門配合我們做了大量的工作，幫助案件最后得到非常公正地處理。謝謝。
廣州日?qǐng)?bào)記者：請(qǐng)問一個(gè)前面問到的相關(guān)問題，就是關(guān)于國企反壟斷審查的意見，我們國家有一些國企行政級(jí)別比較高，我們這個(gè)反壟斷機(jī)構(gòu)是局級(jí)單位，在遇到一些行政級(jí)別比較高的國企時(shí)會(huì)不會(huì)出現(xiàn)監(jiān)管上的困難？第二，一些國企的行為可能帶有一定的國家利益，在與外企競(jìng)爭(zhēng)過程中怎么評(píng)判反壟斷和國家利益的關(guān)系？謝謝。
尚明：國企的行政級(jí)別的問題，我想不管行政級(jí)別是什么，任何一個(gè)企業(yè)在市場(chǎng)中的主體地位是一樣的，雖然大型的跨國公司沒有行政級(jí)別，其實(shí)地位也是挺高的?，F(xiàn)在任何一個(gè)市場(chǎng)主體我們不是從行政級(jí)別看問題，并沒有看科級(jí)企業(yè)怎么樣，處級(jí)企業(yè)要不要報(bào)，我們只講交易額、經(jīng)營額，只要是市場(chǎng)的主體，達(dá)到申報(bào)的門檻，就要進(jìn)行申報(bào)。第二，商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營集中，反壟斷局只不過是一個(gè)執(zhí)行單位，這個(gè)權(quán)力來自于法律的授權(quán)，這方面沒有任何障礙。
我剛才已經(jīng)多次講到，我們?cè)诜磯艛喔?jìng)爭(zhēng)評(píng)估的時(shí)候，一個(gè)項(xiàng)目并購?fù)瓿尚枰芏喾矫娴脑u(píng)估或者我們叫做許可、審批，競(jìng)爭(zhēng)審查只是其中的一個(gè)方面，競(jìng)爭(zhēng)審查的當(dāng)局就是執(zhí)法機(jī)構(gòu)，我們主要從競(jìng)爭(zhēng)角度考慮問題，這是第一個(gè)層次。第二個(gè)層次，反壟斷競(jìng)爭(zhēng)審查的目的是為了促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，是為了規(guī)范市場(chǎng)秩序，從這個(gè)角度講，不管國企還是外企，其實(shí)目標(biāo)是一致的，這里并沒有像你剛才講到的按照企業(yè)性質(zhì)來分，但是有的時(shí)候可能產(chǎn)生一個(gè)競(jìng)合，其他國家也是一樣。所以，反壟斷政策要跟產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策和其他政策之間有一個(gè)有機(jī)的協(xié)調(diào)，但是作為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)來說，我們主要是從競(jìng)爭(zhēng)角度來考慮問題的。
主持人：謝謝各位參加今天的新聞發(fā)布會(huì)，本次發(fā)布會(huì)到此結(jié)束。
