國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局有關(guān)部門解答
中央財(cái)政2009年度資助向國(guó)外申請(qǐng)專利的有關(guān)問題
問：近期國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合財(cái)政部下發(fā)了《關(guān)于組織申報(bào)2009年度資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金的通知》，從今年開始由中央財(cái)政設(shè)立資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金的目的是什么？
答：隨著經(jīng)濟(jì)全球化、企業(yè)國(guó)際化步伐的加快，我國(guó)企業(yè)在國(guó)外常常遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟、展會(huì)撤展、被高額索取專利費(fèi)、海關(guān)扣押、被提起“337條款”調(diào)查等問題。其主要原因：一是中國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造水平較低，國(guó)外專利擁有量少、缺乏核心技術(shù)，不懂得運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和國(guó)際規(guī)則對(duì)自身加以有效保護(hù)；二是向國(guó)外申請(qǐng)專利的費(fèi)用較高，申請(qǐng)人不僅要支付官方收取的費(fèi)用，還要承擔(dān)高額專利代理費(fèi)（律師費(fèi)），一些有技術(shù)而缺少資金的企業(yè)，特別是中小企業(yè)，對(duì)申請(qǐng)國(guó)外專利望而卻步。這造成我國(guó)向國(guó)外申請(qǐng)專利量較少。以2008年數(shù)據(jù)來看，我國(guó)PCT申請(qǐng)量為6089項(xiàng)，排世界第六位。但僅是排在第一位美國(guó)（53521項(xiàng)）的11%，第二位日本（28774項(xiàng)）的21%，第三位德國(guó)（18427項(xiàng)）的33%。由此可以得出，我國(guó)PCT申請(qǐng)量與發(fā)達(dá)國(guó)家之間還存在較大的差距。它需要政府發(fā)揮導(dǎo)向作用，從激勵(lì)機(jī)制、扶持政策等方面加以創(chuàng)新，引導(dǎo)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)或產(chǎn)品向國(guó)外申請(qǐng)專利。
設(shè)立資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金是貫徹落實(shí)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》的具體舉措?！秶?guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出，到2020年我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的水平和擁有量能夠有效支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和本國(guó)申請(qǐng)人發(fā)明專利年度授權(quán)量進(jìn)入世界前列，對(duì)外專利申請(qǐng)大幅度增加的近五年戰(zhàn)略目標(biāo)；以及支持企業(yè)等市場(chǎng)主體在境外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略措施。這充分說明增加我國(guó)國(guó)外專利申請(qǐng)量和授權(quán)量已上升到國(guó)家戰(zhàn)略的高度。在9月19日發(fā)布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》中指出，要幫助中小企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高技術(shù)創(chuàng)新能力和產(chǎn)品質(zhì)量，加快技術(shù)改造，開拓國(guó)際市場(chǎng)。這些都離不開自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是在境外取得專利權(quán)的有力支撐。
經(jīng)過多年來的反復(fù)論證，中央財(cái)政于今年設(shè)立了資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金，以加大財(cái)政資金支持力度、減輕中小企業(yè)實(shí)際負(fù)擔(dān)的形式，積極發(fā)揮政策的杠桿作用，引導(dǎo)、激勵(lì)和扶持中小企業(yè)等國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人積極申請(qǐng)國(guó)外專利，不斷提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力，全面推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，形成一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的專利技術(shù)和產(chǎn)品，積極應(yīng)對(duì)國(guó)際金融危機(jī)，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展，有效支撐創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)。
問：通知中指出“支持國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人積極向國(guó)外申請(qǐng)專利”，資助的對(duì)象范圍是什么，向國(guó)外申請(qǐng)專利的途徑是什么？
答：按照財(cái)政部9月份印發(fā)的《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金管理暫行辦法》，資助的對(duì)象為國(guó)內(nèi)中小企業(yè)、事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請(qǐng)。其中：中小企業(yè)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)按照原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委、原國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、財(cái)政部、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局聯(lián)合下發(fā)的《中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)暫行規(guī)定》（國(guó)經(jīng)貿(mào)中小企業(yè)[2003]143號(hào)）執(zhí)行。事業(yè)單位為持有編制部門頒發(fā)的事業(yè)單位法人證書的事業(yè)單位。科研機(jī)構(gòu)為在工商、編制、民政部門注冊(cè)登記的獨(dú)立法人單位，可以是企業(yè)法人、事業(yè)單位法人和民辦非企業(yè)組織法人。
專項(xiàng)資金主要用于資助國(guó)內(nèi)申請(qǐng)人向國(guó)外申請(qǐng)專利時(shí)向有關(guān)專利審查機(jī)構(gòu)繳納的在申請(qǐng)階段和授予專利權(quán)當(dāng)年起三年內(nèi)的官方規(guī)定費(fèi)用、向?qū)＠麢z索機(jī)構(gòu)支付的檢索費(fèi)用，以及向代理機(jī)構(gòu)支付的服務(wù)費(fèi)等。費(fèi)用發(fā)生期間規(guī)定為凡上年7月1日至當(dāng)年6月30日向國(guó)外申請(qǐng)專利所發(fā)生的上述費(fèi)用，可以申報(bào)當(dāng)年的專項(xiàng)資金資助。每件專利項(xiàng)目最多支持向5個(gè)國(guó)家（地區(qū)）申請(qǐng)，資助金額為每個(gè)國(guó)家（地區(qū)）不超過10萬元，有重大創(chuàng)新的項(xiàng)目除外。
向國(guó)外申請(qǐng)專利的途徑有兩種：一是通過專利合作條約（PCT）途徑向PCT申請(qǐng)國(guó)際受理局提出，然后按照程序再指定進(jìn)入外國(guó)國(guó)家（地區(qū)）；二是按照巴黎公約直接向外國(guó)（地區(qū)）提出。
目前專項(xiàng)資金的資助范圍限定為通過專利合作條約（PCT）途徑提出并以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為受理局的專利申請(qǐng)。其主要原因是，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局作為PCT申請(qǐng)的國(guó)際受理局，是目前專利合作條約（PCT）141個(gè)成員國(guó)中，具有國(guó)際檢索資格的15個(gè)國(guó)家之一，從現(xiàn)行的向國(guó)外申請(qǐng)專利制度看，在審核的配套措施上如對(duì)可專利性的判斷方面、保密的審查方面等更有保障。今后，隨著向國(guó)外申請(qǐng)專利制度的不斷完善，資助政策也會(huì)進(jìn)一步調(diào)整。
問：企業(yè)在申請(qǐng)我們專項(xiàng)資金資助時(shí)的注意事項(xiàng)有哪些，怎樣使符合資助條件的企業(yè)能夠獲得該筆專項(xiàng)資金的資助？
答：中小企業(yè)等單位在申報(bào)專項(xiàng)資金時(shí)應(yīng)符合實(shí)體和程序上的有關(guān)規(guī)定要求。
在實(shí)體上，專項(xiàng)資金資助的向國(guó)外申請(qǐng)專利項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件之一：
（一）有助于發(fā)揮我國(guó)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；
（二）有望開拓國(guó)際市場(chǎng)或擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額；
（三）專利技術(shù)產(chǎn)品預(yù)期在國(guó)際市場(chǎng)容量大、前景好；
（四）有助于我國(guó)優(yōu)勢(shì)企業(yè)擁有核心技術(shù)；
（五）有望構(gòu)建專利池、參與國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定；
（六）符合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需求導(dǎo)向，有助于提升自主創(chuàng)新能力。
在程序上，中央單位通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局向財(cái)政部提出申請(qǐng)，地方單位通過省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門向省級(jí)財(cái)政部門提出申請(qǐng)。申報(bào)單位申報(bào)專項(xiàng)資金時(shí)，要按照要求提交申報(bào)材料，具體包括：
（一）《資助向國(guó)外申請(qǐng)專利專項(xiàng)資金申報(bào)表》（格式見附表）；
（二）企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，或事業(yè)單位及科研院所法人資格證書；
（三）專利申請(qǐng)受理通知書或?qū)＠跈?quán)證書；
（四）PCT申請(qǐng)的國(guó)際檢索報(bào)告等；
（五）專利審查機(jī)構(gòu)、國(guó)內(nèi)專利代理機(jī)構(gòu)、專利檢索機(jī)構(gòu)出具的發(fā)票等有效繳費(fèi)憑證；
（六）專利申請(qǐng)文件（中文），以及申報(bào)專項(xiàng)資金的單位認(rèn)為需要提交的其它材料，如評(píng)估報(bào)告、有關(guān)協(xié)議或合同等；
上述申報(bào)材料，除（一）、（四）、（六）外，其余提供復(fù)印件，并加蓋公章。
問：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將如何承擔(dān)好專項(xiàng)資金的申報(bào)工作，發(fā)揮好專項(xiàng)資金的作用，更好的引導(dǎo)和激勵(lì)我們的企業(yè)等市場(chǎng)主體在境外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)？
答：為承擔(dān)好專項(xiàng)資金的申報(bào)工作，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局主要采取了以下具體措施：
一是在全國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)建立了申報(bào)工作體系。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已設(shè)立專門的工作機(jī)構(gòu)來具體承擔(dān)此項(xiàng)工作；省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門也已按照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的要求相應(yīng)設(shè)立了有關(guān)工作機(jī)構(gòu)，明確了具體工作人員；在此基礎(chǔ)上已初步建立起國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門之間的聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制。同時(shí)要求省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在轄區(qū)內(nèi)逐步建立省、市、縣聯(lián)動(dòng)工作機(jī)制，以充分發(fā)揮基層知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門在申報(bào)工作中的重要協(xié)助作用。
二是在中央部委（單位）層面初步建立了申報(bào)工作溝通、協(xié)調(diào)工作機(jī)制。為做好中央單位申報(bào)工作，在相關(guān)確定了工作聯(lián)系人，建立了信息交流機(jī)制。
三是在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站上設(shè)立了“資助向國(guó)外申請(qǐng)專利工作專欄”。集中發(fā)布政策文件；提供申報(bào)表格的下載服務(wù)；公布咨詢電話和電子郵箱，并將安排專門工作人員向申報(bào)人提供咨詢服務(wù)。
四是組織協(xié)調(diào)有關(guān)協(xié)會(huì)、專利代理機(jī)構(gòu)等社會(huì)力量有針對(duì)性向中小企業(yè)等宣傳、講解中央財(cái)政資助政策。
國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將緊緊圍繞國(guó)家產(chǎn)業(yè)、科技政策，跟蹤外國(guó)專利發(fā)展態(tài)勢(shì)，研究編發(fā)向國(guó)外申請(qǐng)專利重點(diǎn)領(lǐng)域指南或指導(dǎo)目錄，積極發(fā)揮專項(xiàng)資金政策導(dǎo)向作用，引導(dǎo)并激勵(lì)企業(yè)等市場(chǎng)主體在境外取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高我國(guó)國(guó)外專利申請(qǐng)數(shù)量和質(zhì)量。
