2009年10月16日，國務(wù)院國資委在北京召開中國中煤能源集團(tuán)有限公司（以下簡稱中煤集團(tuán)）董事會試點工作會議。國務(wù)院國資委副主任邵寧出席會議。邵寧代表國務(wù)院國資委向中煤集團(tuán)外部董事頒發(fā)聘書，中煤集團(tuán)與外部董事簽訂服務(wù)合約。隨后，邵寧代表國資委就中煤集團(tuán)董事會試點工作發(fā)表重要講話。至此，中煤集團(tuán)董事會試點工作正式啟動，中煤集團(tuán)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)工作進(jìn)入了新階段。
邵寧在講話中對中煤集團(tuán)董事會試點工作提出以下幾點要求：
（一）制定完善各項規(guī)章制度，確保董事會運作規(guī)范有效。
要深入貫徹落實國資委等部門已經(jīng)出臺的董事會試點的有關(guān)文件精神，結(jié)合本企業(yè)的實際情況，學(xué)習(xí)借鑒其他試點企業(yè)的經(jīng)驗，全面修訂公司章程、董事會及其專門委員會職責(zé)與議事規(guī)則、董事長和董事職責(zé)、總經(jīng)理職責(zé)，有關(guān)決策程序、授權(quán)決策及相應(yīng)的報告與責(zé)任的規(guī)章制度，做到完善、可操作。
董事長要切實履行好組織董事會運作第一責(zé)任人的義務(wù)。在董事會中，董事長與各董事之間沒有領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，大家平等地參與董事會的表決。但是，作為公司法人治理結(jié)構(gòu)中的一個組織，董事會必須有領(lǐng)導(dǎo)人才能有效運作，這個領(lǐng)導(dǎo)人自然是董事長。董事長的領(lǐng)導(dǎo)作用，主要體現(xiàn)在組織董事會運作上，包括組織制訂董事會運作的各項制度，初審擬提交董事會表決的方案或事項并適時提交董事會討論和表決，召集和主持董事會會議，檢查董事會決議的執(zhí)行情況，組織董事之間的溝通，負(fù)責(zé)董事會與國資委的溝通，等等。董事長的職責(zé)任務(wù)是很重的。希望各位董事、經(jīng)理人員以及企業(yè)全體職工，都積極支持、配合董事長的工作。
（二）董事要切實履行職責(zé)和義務(wù)，忠實代表出資人的利益。
董事會要維護(hù)出資人的利益，基礎(chǔ)是每位董事的履職行為。董事要勤勉敬業(yè)，投入足夠的時間和精力履行職責(zé)。要站在企業(yè)全局的高度客觀地分析問題，更多地關(guān)注風(fēng)險，獨立地表達(dá)自己的意見。要樹立改革意識，勇于推進(jìn)改革，有攻堅破難的決心和實事求是的科學(xué)態(tài)度，妥善處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系。除了董事會討論、表決事項外，還要積極關(guān)注企業(yè)的重大事項，尤其是一些潛在的、新發(fā)生的重大問題和苗頭等，并及時做出應(yīng)有的反應(yīng)。
公司要建立完善董事尤其是外部董事發(fā)揮作用的保障機(jī)制。根據(jù)試點取得的經(jīng)驗，公司有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)成為董事會專門委員會工作的支撐機(jī)構(gòu)，承擔(dān)專門委員會交辦的具體工作，必要時可以列席專門委員會會議。經(jīng)理人員和中層管理人員要密切配合董事會的工作，及時為董事特別是外部董事提供必要的信息資料，滿足其工作需要。
（三）妥善處理好董事會與經(jīng)理層、黨委的關(guān)系，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運作的公司治理機(jī)制。
董事會要準(zhǔn)確把握住職責(zé)定位，既要防止管得過多、過細(xì)的問題，又要盡到注意義務(wù)，做到到位而不越位。要議大事、把方向、防風(fēng)險，著眼于企業(yè)的長期、可持續(xù)發(fā)展，著重于公司的發(fā)展戰(zhàn)略、中長期規(guī)劃、投資融資計劃、財務(wù)預(yù)決算及資產(chǎn)變化等重大問題。董事會要充分發(fā)揮經(jīng)理層在執(zhí)行事務(wù)中的作用，不干預(yù)企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營。經(jīng)理層要認(rèn)真貫徹董事會的決議和要求?？偨?jīng)理要對董事會負(fù)責(zé)，向董事會報告工作，主動與董事長溝通情況。重大事項必須提交董事會研究，董事會未研究、未通過的，不能付諸實施。
要堅持董事會對重大問題統(tǒng)一決策、企業(yè)黨組織參與重大問題決策的原則，既確保董事會的重大決策主體地位，又確保黨組織有效參與；既堅持黨管干部的原則，又保障董事會依法選擇經(jīng)營管理者；既有效發(fā)揮各自的作用，又不喪失效率、不模糊責(zé)任。在這方面，試點企業(yè)已經(jīng)摸索了不少經(jīng)驗。我們將進(jìn)一步總結(jié)這些經(jīng)驗，適時出臺相關(guān)指導(dǎo)意見。希望中煤集團(tuán)結(jié)合本企業(yè)的實際情況，在實踐中探索兩者有效結(jié)合的途徑，把國有企業(yè)特有的政治優(yōu)勢、組織優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)競爭力。
加強(qiáng)董事會建設(shè)與發(fā)揮職工民主管理相結(jié)合。試點企業(yè)設(shè)職工董事，是黨中央的要求和法律的規(guī)定。職工董事進(jìn)入董事會，可以把廣大職工的意見直接反映到最高決策層，有利于重大決策反映和體現(xiàn)職工意愿，有利于提高決策的科學(xué)性和認(rèn)可度，起到強(qiáng)化民主管理的作用。職工董事也是董事，也要代表出資人的利益、代表公司的利益，這與維護(hù)職工合法權(quán)益的職責(zé)是不矛盾的，關(guān)鍵是結(jié)合企業(yè)實際情況，找到結(jié)合點，實現(xiàn)職工民主管理與公司法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)融合，形成整體優(yōu)勢。
（四）加強(qiáng)各層面的溝通工作。
中煤集團(tuán)董事會要加強(qiáng)各個層面的溝通工作。董事之間要加強(qiáng)溝通，重大決策前要充分醞釀，除了在董事會和專門委員會會議上的溝通外，我們提倡會議之外的溝通。董事會要加強(qiáng)與經(jīng)理層的溝通，涉及發(fā)展戰(zhàn)略、重大投融資、重大改革與重組等事項的決策，事先要充分聽取經(jīng)理層的意見。董事會要定期聽取經(jīng)理層的工作匯報，了解掌握情況，聽取其工作建議。董事長與總經(jīng)理應(yīng)成為董事會與經(jīng)理層溝通的重要途徑，兩人應(yīng)經(jīng)常地、定期地當(dāng)面溝通。
董事會要加強(qiáng)與國資委有關(guān)廳局的溝通，經(jīng)?；ネㄇ闆r，交換看法。建立規(guī)范的董事會也是國資委自身的改革。一方面，國資委要向董事會移交部分權(quán)力，不干預(yù)董事會的職權(quán)；另一方面，國資委又面臨與董事會、董事有關(guān)的新的職責(zé)、新的任務(wù)。這種關(guān)系的調(diào)整，需要在溝通中取得認(rèn)識的一致。通過溝通，形成國資委、董事會、經(jīng)理層和監(jiān)事會之間的良好互動。
