中國人民銀行公告
〔2009〕第5號
為拓寬基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資渠道，保護投資者合法權(quán)益，推動債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》（中國人民銀行令〔2000〕第2號發(fā)布）等有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就基金管理公司為開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關(guān)事項公告如下：
一、基金管理公司在全國銀行間債券市場從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，應(yīng)為各特定資產(chǎn)管理組合分別開立單獨的專用債券賬戶。賬戶名稱為“基金管理公司名稱—托管人名稱—組合名稱”。
二、特定資產(chǎn)管理組合可直接進行債券交易和結(jié)算，也可通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算。
三、特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結(jié)算時，其資產(chǎn)托管人應(yīng)以特定資產(chǎn)管理組合名義向中央國債登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請開立債券賬戶，資產(chǎn)管理人可以特定資產(chǎn)管理組合名義向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱交易中心）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。申請時應(yīng)提交以下材料：
（一）資產(chǎn)管理人與資產(chǎn)托管人的相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證（復印件）和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（復印件）；
（二）資產(chǎn)管理人的特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格證書（復印件）；
（三）資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人簽訂的資產(chǎn)管理合同（復印件）；
（四）中國證券監(jiān)督管理委員會出具的資產(chǎn)管理合同備案無異議函（復印件）；
（五）中央結(jié)算公司和交易中心要求的其他材料。
資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人應(yīng)對各自提交材料的真實性、準確性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
四、特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，資產(chǎn)管理人應(yīng)與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機構(gòu)法人辦理。
結(jié)算代理人應(yīng)代理特定資產(chǎn)管理組合向中央結(jié)算公司申請開立債券賬戶。申請時除提交本公告第三條要求的材料外，還應(yīng)提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復印件）。
五、中央結(jié)算公司和交易中心對申請材料進行審核后，按規(guī)定的程序辦理債券賬戶的開戶手續(xù)和交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)。
六、特定資產(chǎn)管理組合直接進行債券交易和結(jié)算時，其資產(chǎn)托管人應(yīng)根據(jù)中國人民銀行上?？偛抗鎇2008]第3號的有關(guān)規(guī)定向中國人民銀行上?？偛總浒?。備案材料如下：
（一）本公告第三條（一）至（四）項要求的材料；
（二）交易中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書（若有）；
（三）中央結(jié)算公司出具的開戶通知書；
（四）中國人民銀行要求的其他材料。
七、特定資產(chǎn)管理組合通過結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算時，結(jié)算代理人應(yīng)根據(jù)中國人民銀行上海總部公告[2008]第3號的有關(guān)規(guī)定備案。備案時除提交本公告第六條要求的材料外，還應(yīng)提交資產(chǎn)管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議（復印件）。
八、特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更時，相關(guān)當事人應(yīng)及時與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應(yīng)的變更手續(xù)，并應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后根據(jù)或參照中國人民銀行上?？偛抗妗?008〕第3號的有關(guān)規(guī)定備案。
特定資產(chǎn)管理合同終止時，特定資產(chǎn)管理組合的管理人、托管人或結(jié)算代理人應(yīng)及時與交易中心及中央結(jié)算公司聯(lián)系，辦理相應(yīng)的注銷手續(xù)，并應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后根據(jù)中國人民銀行上海總部公告〔2008〕第3號的有關(guān)規(guī)定備案。
九、同一基金管理公司管理的所有債券賬戶相互之間不得進行債券交易。
十、基金管理公司應(yīng)對各特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶進行單獨管理，不得挪用其管理的特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶的債券。
十一、資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人及結(jié)算代理人在開展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的債券交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)嚴格遵守全國銀行間債券市場相關(guān)管理規(guī)定。
十二、交易中心和中央結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)本公告制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，報中國人民銀行備案后施行，切實做好特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶開立的相關(guān)工作。
交易中心和中央結(jié)算公司應(yīng)做好特定資產(chǎn)管理專用債券賬戶交易、結(jié)算的日常監(jiān)測工作，遇到異常情況應(yīng)及時處理，并向中國人民銀行報告。
十三、本公告自發(fā)布之日起施行。
中國人民銀行
二〇〇九年三月十八日
