日前，新疆天山水泥股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱天山股份）副總經(jīng)理陳建良涉嫌內(nèi)幕交易一案已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查審理完畢。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查明，天山股份副總經(jīng)理陳建良在知悉天山股份部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓的內(nèi)幕信息的情況下，利用其控制的賬戶在2004年6月買(mǎi)入賣出天山股份股票。中國(guó)證監(jiān)會(huì)已經(jīng)決定對(duì)陳建良罰款20萬(wàn)元，同時(shí)決定對(duì)其進(jìn)行5年的市場(chǎng)禁入。
經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)， 2004年6月24日，新疆屯河投資股份有限公司與中國(guó)非金屬材料總公司簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)》，將其所持天山股份部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)非金屬材料總公司， 6月29日，上述三家公司發(fā)布公告披露上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)。在該股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之前的2004年6月10日至15日期間，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)人員進(jìn)駐天山股份，對(duì)其進(jìn)行全面調(diào)查，為簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議做準(zhǔn)備。最遲至2004年6月15日，天山股份向下屬公司，包括陳建良及其所任職的江蘇事業(yè)部，通報(bào)上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓談判將進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段的情況，陳建良本人在此期間也曾向天山股份詢問(wèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)展情況。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓及其重要進(jìn)展在依法披露前屬于原《證券法》第六十九條第二款第（一）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)，第六十二條第二款第（八）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。陳建良知悉上述內(nèi)幕信息。陳建良利用其控制的資金賬戶及下掛的證券賬戶，自2004年6月21日起交易天山股份股票，至2004年6月29日上述信息公告前，合計(jì)買(mǎi)入164.6757萬(wàn)股，賣出19.5193萬(wàn)股。天山股份時(shí)任副總經(jīng)理陳建良作為原《證券法》第六十八條規(guī)定的“知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員”，在上述天山股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入賣出天山股份股票，違反了原《證券法》第七十條 “知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買(mǎi)入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣該證券”的規(guī)定，構(gòu)成了原《證券法》第一百八十三條的規(guī)定的“證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣該證券”的行為，依法應(yīng)予以相應(yīng)的處罰。同時(shí)，依據(jù)《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》第四條第（三）項(xiàng)和第五條的規(guī)定，認(rèn)定其為市場(chǎng)禁入者，自我會(huì)宣布決定之日起，5年內(nèi)不得擔(dān)任任何上市公司和從事證券業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員職務(wù)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)重申，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，不得買(mǎi)賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣該證券。作為證券交易信息的知情人，發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，內(nèi)幕交易是嚴(yán)重的證券違法行為，對(duì)證券市場(chǎng)危害甚大。為快速查處內(nèi)幕交易行為，證監(jiān)會(huì)已建立多層次聯(lián)動(dòng)快速反應(yīng)查處機(jī)制。證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易行為將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不姑息。
