中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天發(fā)布《關(guān)于證券公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育有關(guān)工作的通知》，要求證券公司嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、加強(qiáng)投資者教育、進(jìn)一步提升服務(wù)質(zhì)量和專業(yè)管理水平，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
通知要求，證券公司要從開戶環(huán)節(jié)著手風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。要持續(xù)地采取各種有效方式讓投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”的警示。
證券公司應(yīng)當(dāng)在其合法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶，依法為客戶開立的賬戶保密并妥善管理客戶開戶資料，嚴(yán)禁為客戶辦理或提供虛假賬戶和“拖拉機(jī)賬戶”，不得將客戶的賬戶提供給他人使用。
通知強(qiáng)調(diào)，證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為：接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易；在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶；為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易；以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；為客戶提供諸如Ｔ＋０透支交易、新股申購(gòu)資金提前解凍等各類違規(guī)融資行為；為客戶之間的融資提供擔(dān)保等。（記者 許志峰）
