2007年9月25日15時(shí)，證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部副主任洪磊接受中國(guó)政府網(wǎng)專訪，就“基金投資基礎(chǔ)知識(shí)與投資者教育”與網(wǎng)民進(jìn)行在線交流。
[網(wǎng)友 投資狂人]近年來(lái)個(gè)別基金經(jīng)理涉及“老鼠倉(cāng)”的問(wèn)題，作為基金行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，你們有什么打算和想法呢？
[洪磊]你這個(gè)問(wèn)題提的非常好，這恐怕也是社會(huì)各界和廣大投資人普遍關(guān)注的問(wèn)題。我也想借此機(jī)會(huì)多說(shuō)兩句。基金行業(yè)近年來(lái)得到迅速發(fā)展，持有滬深流通市值已經(jīng)超過(guò)27%?；鸸芾砉臼亲C券市場(chǎng)主要的機(jī)構(gòu)投資者之一。他的行為直接影響市場(chǎng)的規(guī)范和投資者信心，因此，保護(hù)投資人權(quán)益和加強(qiáng)監(jiān)管始終是基金監(jiān)管工作的重中之重。
我們的工作重點(diǎn)主要是：第一，不斷提高基金管理公司治理水平。通過(guò)落實(shí)基金公司治理準(zhǔn)則加強(qiáng)股東間的制衡，提高獨(dú)立董事參與管理的程度，落實(shí)管理層職業(yè)化、專業(yè)化和獨(dú)立運(yùn)用基金資產(chǎn)的權(quán)利，充分發(fā)揮督察長(zhǎng)合規(guī)監(jiān)察的力度，防止大股東非法利用基金資產(chǎn)。
第二，不斷完善基金管理公司內(nèi)部控制。通過(guò)落實(shí)基金公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)，督促公司健全內(nèi)部控制制度，提高內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性。通過(guò)業(yè)務(wù)流程控制，會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制、信息系統(tǒng)控制、監(jiān)察系統(tǒng)控制防止基金經(jīng)理侵犯投資人權(quán)益。
第三，通過(guò)完善交易所監(jiān)控功能和監(jiān)督托管人履行共同受托人義務(wù)，不斷完善異常交易監(jiān)控體系，力爭(zhēng)做到對(duì)違規(guī)行為及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)制止、及時(shí)查處。
第四，進(jìn)一步完善證券投資基金內(nèi)幕交易行為認(rèn)定指引，以及違反誠(chéng)信義務(wù)的行為指引，與相關(guān)部門密切配合，加強(qiáng)對(duì)基金從業(yè)人員內(nèi)幕交易以及背信行為的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊包括“老鼠倉(cāng)”在內(nèi)的各種違法違規(guī)行為，切實(shí)維護(hù)“公平、公正、公開(kāi)”的市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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