2008年6月16日15時，證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險處置辦公室主任吳清接受中國政府網(wǎng)專訪，就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 地獄與天堂]《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，國家鼓勵證券公司開展創(chuàng)新活動，證監(jiān)會和國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)采取有效措施，促進證券公司創(chuàng)新活動規(guī)范、有序進行。請問證監(jiān)會將會怎樣推動證券公司的創(chuàng)新發(fā)展？
[網(wǎng)友 股民老丈]經(jīng)過三年的綜合治理，目前證券公司的整體狀況如何，還存在什么問題？
[黃紅元]應(yīng)該說經(jīng)過三年的綜合治理，從2004年8月到2007年8月，行業(yè)面貌發(fā)生了很大的變化。在綜合治理之前，行業(yè)里存在很多問題，那時候相當(dāng)一批證券公司的信息是虛假的，有大量的賬外經(jīng)營，挪用客戶的保證金，挪用客戶的債券，甚至很多高管人員發(fā)生瀆職行為，股東也挪用公司資金。經(jīng)過這幾年的綜合治理，歷史上存在的問題和遺留的風(fēng)險，應(yīng)該說全部解決了，全行業(yè)面貌為之一新。有幾個標(biāo)志：第一，證券公司的財務(wù)上的一些漏洞或者長期遺留下來的缺口全部填滿了。同時，證券公司大概在2002年到2005年連續(xù)四年虧損，虧損的一個主要原因是存在歷史遺留下來的風(fēng)險和問題。經(jīng)過綜合治理以后，全行業(yè)2006年到今年，盈利還比較好，財務(wù)狀況還比較好。
第二，我們對證券公司的基本業(yè)務(wù)制度進行了一些改革，比如客戶交易結(jié)算資金存管制度，現(xiàn)在是第三方存管。證券公司以前發(fā)生很多問題往往是市場不知道、監(jiān)管部門不知道，我們現(xiàn)在對它進行規(guī)模限制，保證公司出現(xiàn)經(jīng)營失誤也是它能夠承擔(dān)的，它的賬戶是要向交易所進行報備、由交易所實時監(jiān)控的，以防止出現(xiàn)一些不當(dāng)行為或者違法行為等。
第三，整個證券公司的合規(guī)經(jīng)營意識大大增強。整個行業(yè)后續(xù)發(fā)展的空間也是比較大的。盡管和過去相比取得了長足進展，以市場發(fā)展和未來來看，證券公司還存在比較突出的問題，證券公司還是有短處的，比如單個公司規(guī)模都比較小，核心競爭力還有待于進一步提高。關(guān)于創(chuàng)新這塊，證券公司創(chuàng)新始終是我們關(guān)注的一個話題，證券行業(yè)、證券公司作為金融企業(yè)，其實和別的行業(yè)一樣，創(chuàng)新始終是公司、行業(yè)持續(xù)發(fā)展、不斷邁上新臺階的不竭動力。從監(jiān)管角度來講，我們對此是很支持的，無論在任何時候證券公司以各種方式，能夠在風(fēng)險可控、自身可承擔(dān)風(fēng)險、法律不禁止的范圍內(nèi)開展多方面的創(chuàng)新，比如業(yè)務(wù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新、服務(wù)創(chuàng)新等，我們都很支持，這些年也有一些成果，比如說一些具備條件或者有實力的證券公司開始實施跨境業(yè)務(wù)，把機構(gòu)設(shè)到香港。在證券公司組織結(jié)構(gòu)方面也有一些創(chuàng)新，比如有的證券公司把業(yè)務(wù)按照區(qū)域進行劃分，因為中國地域比較大，不同區(qū)域的人文環(huán)境不一樣，需求也不一樣。今后我們還是這樣原則，支持證券公司不斷創(chuàng)新，提高核心競爭力。
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