2008年6月16日15時(shí)，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清接受中國(guó)政府網(wǎng)專(zhuān)訪，就實(shí)施《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線(xiàn)交流。
[網(wǎng)友 chinchilla]《監(jiān)管條例》對(duì)賬戶(hù)實(shí)名制進(jìn)行了規(guī)定，但眾所周知，我國(guó)證券市場(chǎng)歷史上形成了很多不合格賬戶(hù)，目前證監(jiān)會(huì)正在對(duì)此進(jìn)行規(guī)范。能否介紹一下賬戶(hù)規(guī)范的工作情況？
[黃紅元]這位網(wǎng)民提出的問(wèn)題確實(shí)是證券市場(chǎng)一個(gè)比較大的問(wèn)題，也是比較復(fù)雜的問(wèn)題。中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)，時(shí)間已經(jīng)不短了，整個(gè)市場(chǎng)是在不斷發(fā)展過(guò)程中不斷規(guī)范和完善的，發(fā)展初期留下來(lái)的一些問(wèn)題也正在逐步解決。比如賬戶(hù)前些年遺留不少問(wèn)題，比如拖拉機(jī)賬戶(hù)或者是借用別人身份證開(kāi)的賬戶(hù)。在市場(chǎng)發(fā)展中，客戶(hù)很多資料出現(xiàn)諸多不完善、不完備的情況。這些問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)早已注意到，這些年也在研究，但是賬戶(hù)規(guī)范這個(gè)事要解決，涉及面非常寬，中國(guó)的投資者按照賬戶(hù)計(jì)算已經(jīng)超過(guò)1個(gè)多億，實(shí)實(shí)在在的投資者數(shù)量也有五六千萬(wàn)，這是一個(gè)海量數(shù)據(jù)。賬戶(hù)規(guī)范，涉及到這么多人，要把這個(gè)問(wèn)題解決，確實(shí)是涉及面特別廣，涉及到人的利益也特別復(fù)雜，確實(shí)是一個(gè)龐大的系統(tǒng)工程。
我們這些年做了很多工作，了解行業(yè)意見(jiàn),設(shè)計(jì)了比較系統(tǒng)的方案，從去年下半年開(kāi)始，在各類(lèi)公司先行試點(diǎn)的基礎(chǔ)上在全行業(yè)已經(jīng)推開(kāi)，這個(gè)活動(dòng)也得到了投資者的理解和支持，也幫助做了很多工作。到今年4月底，經(jīng)過(guò)全行業(yè)幾個(gè)月的努力，應(yīng)該說(shuō)這項(xiàng)工作已經(jīng)基本完成?，F(xiàn)在可以把賬戶(hù)分成三類(lèi)：人也找不著，里面也沒(méi)有資產(chǎn)，長(zhǎng)期不使用的賬戶(hù)我們叫做休眠賬戶(hù)，這類(lèi)賬戶(hù)我們經(jīng)過(guò)技術(shù)處理單獨(dú)存放，以后如果有投資者想重新使用它，他可以跟有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系，履行一定程序，符合賬戶(hù)規(guī)范的要求，規(guī)范以后就可以重新激活重新使用，這個(gè)大約有兩千萬(wàn)左右。
還有一類(lèi)就是身份虛假、身份不對(duì)應(yīng)，證券公司投入很多人力尋找投資者了解情況，最終有少量一批賬戶(hù)核對(duì)不了，這類(lèi)賬戶(hù)我們終止交易，今后像這類(lèi)投資者重新使用這個(gè)賬戶(hù)，證券公司有相應(yīng)的規(guī)則，投資者當(dāng)時(shí)開(kāi)立使用賬戶(hù)的網(wǎng)點(diǎn)按照規(guī)則重新申請(qǐng)使用這個(gè)賬戶(hù)。除此以外，其他賬戶(hù)都是規(guī)范的賬戶(hù)，做到了實(shí)名制。所謂實(shí)名制就是賬戶(hù)的所有者，名稱(chēng)、身份證明、賬戶(hù)編碼全部是一致的，我們稱(chēng)作一一對(duì)應(yīng)。賬戶(hù)規(guī)范工作是一個(gè)特別復(fù)雜的事情，能把這個(gè)工作做到這一步，沒(méi)有出現(xiàn)比較大的事件，首先感謝廣大投資者特別配合、特別支持，其次是證券公司也付出了艱辛的努力。據(jù)我所知，行業(yè)里的很多從業(yè)人員，尤其是基層員工，從這項(xiàng)工作開(kāi)始以來(lái)，去年的國(guó)慶、春節(jié)、今年的元旦等很多節(jié)假日基本上都沒(méi)有休息，他們都在一線(xiàn)來(lái)規(guī)范這些賬戶(hù)。在這里，借此機(jī)會(huì)表示感謝。
點(diǎn)擊進(jìn)入本次訪談>>>>>>>>>>>
