2008年6月16日15時，證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險處置辦公室主任吳清接受中國政府網(wǎng)專訪，就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 hotwood]《證券公司風(fēng)險處置條例》在證券公司破產(chǎn)方面有哪些特殊規(guī)定？
[吳清]它的依據(jù)就是2006年出臺的企業(yè)破產(chǎn)法。破產(chǎn)法134條對金融機構(gòu)的破產(chǎn)做了授權(quán)性的規(guī)定。根據(jù)這個授權(quán)規(guī)定，金融機構(gòu)的破產(chǎn)由國務(wù)院來制定相關(guān)的具體的實施辦法。根據(jù)這個授權(quán)，《風(fēng)險處置條例》專門辟出一節(jié)來講證券公司風(fēng)險處置過程當(dāng)中如果出現(xiàn)破產(chǎn)的問題怎么樣跟法律銜接，作出一些特殊的規(guī)定。特殊規(guī)定有哪些呢？簡單來說，比如說在證券公司的破產(chǎn)過程當(dāng)中，它和一般的公司不一樣，它的個人債是需要由國家來收購的，在這個條例里明確，現(xiàn)階段對于證券公司在經(jīng)營過程中形成以個人為主體的個人債權(quán)人，它的債權(quán)是由投資者保護基金對它進行收購，按照相關(guān)規(guī)定，有的要打折收購，有的在金額比較低時是全額收購。這項規(guī)定與其他一般的工商企業(yè)破產(chǎn)是不一樣的。
另外，這里面還規(guī)定對于證券公司破產(chǎn)的時候，客戶保證金如果被客戶挪用也可以由國家來彌補。同時，證券公司在破產(chǎn)之前，它的證券類資產(chǎn)是要進行轉(zhuǎn)讓的，為了保證證券公司客戶的正常交易所需要的一些實物資產(chǎn)，包括電腦、通訊設(shè)備等，轉(zhuǎn)移客戶的同時要把這些進行轉(zhuǎn)移，這和一般的公司也是不一樣的。因為一般公司在破產(chǎn)之前是不能處理公司資產(chǎn)的，在證券公司破產(chǎn)之前唯一可以處理的資產(chǎn)就是這些證券類資產(chǎn)，通過行政法規(guī)把這些規(guī)范化了，過去幾年也是這么做的，保證了證券公司破產(chǎn)時比較平穩(wěn)，也保證了客戶的利益。
這個條例還為將來可能出現(xiàn)的一些問題，包括證券公司破產(chǎn)清算和重整的報告程序，破產(chǎn)管理人員的指定，期貨公司參照進行風(fēng)險處置等，條例里都提供了比較明確的依據(jù)。
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