2008年6月16日15時，證監(jiān)會機構(gòu)部主任黃紅元和風(fēng)險處置辦公室主任吳清接受中國政府網(wǎng)專訪，就實施《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風(fēng)險處置條例》相關(guān)情況，與網(wǎng)友在線交流。
[網(wǎng)友 大樹哥]證券經(jīng)紀(jì)人該在法律上如何界定？是不是他們要先在工商取的經(jīng)紀(jì)人證后，再加上證券從業(yè)資格證，就是證券經(jīng)紀(jì)人。目前的經(jīng)紀(jì)人，他們與非法證券好象沒有區(qū)別！但這次《證券公司監(jiān)督管理條例》出臺后，在某種意義上是承認(rèn)了證券經(jīng)紀(jì)人存在的必要性，但感到還是沒有明確證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位，也沒明確相關(guān)管理機構(gòu)！是該由工商局管還是證監(jiān)會來管？
[黃紅元]這位網(wǎng)友談到證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位和他與各方的關(guān)系，按照我的理解談幾點。證券經(jīng)紀(jì)人的概念第一次在法律上做了界定，證券公司監(jiān)管條例對證券經(jīng)紀(jì)人第一次進行了界定。條例第38條明確講到，經(jīng)紀(jì)人是受證券公司的委托，他和證券公司之間是一種代理關(guān)系。第二，證券經(jīng)紀(jì)人在證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過程中代證券公司為投資人提供一些服務(wù)，但法律沒有規(guī)定證券公司必須雇傭證券經(jīng)紀(jì)人來開展證券業(yè)務(wù)，而是證券公司可以按照經(jīng)營方式和業(yè)務(wù)開展的需要委托公司之外的人員做證券經(jīng)紀(jì)人。第三，法律規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人首先要有證券從業(yè)人員資格，其次，要和證券公司簽定委托合同，在證券公司授權(quán)范圍內(nèi)來開展業(yè)務(wù)，不能超越授權(quán)。
這位網(wǎng)民談到到底誰來管，按照我的理解，從條例頒布以來，這是一個新鮮事物。但我的理解不一定對。法律規(guī)定他必須獲得證券從業(yè)資格，可能證券協(xié)會應(yīng)該履行一定的管理職責(zé)，當(dāng)然這個條例出臺之后，各個方面還沒有制定相應(yīng)的細(xì)則，還有待下一步繼續(xù)明確。
[網(wǎng)友 聚財Sarabi]隨著行情的起伏不定，對于證券公司的霸王條款，我們又如何維權(quán)？勞動合同真能維護我們的合法權(quán)力嗎？對于傳統(tǒng)行業(yè)與虛擬行業(yè)勞動合同是否有所區(qū)別？
[黃紅元]這次法律第一次明確證券經(jīng)紀(jì)人的概念，在實踐過程中有一個探索的過程，當(dāng)然有些網(wǎng)民提出了證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人之間身份、地位不對等，會不會出現(xiàn)霸王條款，應(yīng)該說這個問題提的很尖銳，大家有這個擔(dān)心我們也是可以理解的。按照我的理解，合同當(dāng)事人雙方應(yīng)該是平等的，從這個意義上講，大家都有相互討價還價的余地。第二，作為證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，這個行業(yè)在實踐過程中會逐步形成各方基本一致的共識，當(dāng)然這可能需要一點時間，我想證券業(yè)協(xié)會可以做一些探討研究工作，如果具備條件的話，也可以制定一個供未來證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的合同示范文本，進一步保護合同雙方的合法權(quán)益。當(dāng)然，既然我們參與這個市場活動，首先應(yīng)該相信法律，也應(yīng)該相信執(zhí)法機關(guān)。證券公司和經(jīng)紀(jì)人簽訂的合同應(yīng)該受到合同法的保護，合同法會保護雙方公平、合法的權(quán)益，這一點大家不應(yīng)該有什么質(zhì)疑。
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