交通運輸部公路局局長李華解讀
《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》
和《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》
為推進公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)，進一步營造公平、公正、誠實、守信的市場環(huán)境，去年底，交通運輸部連續(xù)發(fā)布了《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》（交公路發(fā)〔2009〕731號）和《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》（交公路發(fā)〔2009〕733號）（以下簡稱“信用體系建設(shè)兩個文件”）兩個關(guān)于信用管理的文件。近日，記者就“信用體系建設(shè)兩個文件”出臺的背景、內(nèi)容、作用等采訪了交通運輸部公路局局長李華。
“信用體系建設(shè)兩個文件”出臺的背景。
答：交通運輸部一直注重信用建設(shè)的推動和政策引導(dǎo)，從2003年即開始探索把信用管理作為市場管理的手段，開發(fā)了“施工企業(yè)信息系統(tǒng)”，應(yīng)用于項目招投標和資質(zhì)管理。同時，在相關(guān)法規(guī)中對信用管理工作提出要求，如《公路建設(shè)市場管理辦法》（部令2004第14號）要求“交通部門建立公路建設(shè)從業(yè)單位和從業(yè)人員信用記錄，作為項目招標資格審查和評標工作依據(jù)”。此后，我們根據(jù)公路建設(shè)市場管理的新形勢、新任務(wù)和新要求，穩(wěn)步推進全國公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)工作，指導(dǎo)發(fā)達省份率先試點，并制定發(fā)布了《關(guān)于建立公路建設(shè)市場信用體系的指導(dǎo)意見》，確定了公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的總體框架。各省份交通運輸主管部門按照部的總體部署，深入推進市場信用體系建設(shè)工作，公路建設(shè)信用體系建設(shè)由探索和啟動階段轉(zhuǎn)入實施和應(yīng)用階段。
但是，在具體實施過程中出現(xiàn)了一些新問題：一是缺少法規(guī)支撐，工作難以持續(xù)推進；二是各地進度不一，影響全國性平臺的建立，難以形成懲治失信行為的合力；三是信用體系建設(shè)評價標準不統(tǒng)一，使得評價結(jié)果和信用信息難以互認，影響評價結(jié)果全國通用；四是信用信息發(fā)布平臺未形成統(tǒng)一平臺，信息資源分散，不能共享互用，影響信用評價效果；五是對信用評價結(jié)果的應(yīng)用不規(guī)范，存在隨意性和人為因素，影響使用效果。
為解決上述問題，從制度上提供保障，我們從2008年開始，陸續(xù)開展了公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的調(diào)研，并著手制定“信用體系建設(shè)兩個文件”。2009年3月，我們邀請信用評價工作開展早、基礎(chǔ)好的省級交通主管部門，就實施信用評價的成熟做法和存在的問題進行座談，還就部擬制定的“信用體系建設(shè)兩個文件”進行討論，確定了文件的框架結(jié)構(gòu)。之后在多次現(xiàn)場調(diào)研、座談、征求意見的基礎(chǔ)上，制定了“信用體系建設(shè)兩個文件”。
公路市場信用體系建設(shè)的總體思路、主要工作和目前全國建設(shè)的基本狀況。
答：公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的總體思路是：以信用建設(shè)服務(wù)建設(shè)市場，以信用管理為市場監(jiān)管的重要抓手，健全信用管理的規(guī)章制度，盡快形成規(guī)則統(tǒng)一、管理規(guī)范、機制健全、功能完善的市場信用體系。計劃用3年的時間，建立涵蓋勘察設(shè)計、施工、監(jiān)理、試驗檢測等從業(yè)單位的評價標準體系，構(gòu)建相對完備的信用監(jiān)管、征集、發(fā)布和獎罰機制，形成信息全國共享、互通的信用信息平臺，實現(xiàn)動態(tài)發(fā)布從業(yè)單位基本信息、在建項目基本情況、企業(yè)信用評價結(jié)果、違法違規(guī)單位“黑名單”和評標專家網(wǎng)上抽取等功能；通過從業(yè)單位基本信息中在建項目及投入人員情況，核定投標單位的生產(chǎn)能力；減少投標文件的相應(yīng)內(nèi)容和工作量，如業(yè)績和人員資料，使信用體系和平臺為市場各方服務(wù)。
當前的主要工作是貫徹和落實好“信用體系建設(shè)兩個文件”，按照統(tǒng)一評價標準、統(tǒng)一評價周期、統(tǒng)一信息發(fā)布平臺、整體推進的原則，全面開展信用體系的建設(shè)工作。各地要根據(jù)“信用體系建設(shè)兩個文件”盡快制定實施細則，并按照部制定的全國信用信息管理系統(tǒng)接口標準，開發(fā)和完善本省信用信息系統(tǒng)，以便與部信用信息管理系統(tǒng)對接聯(lián)網(wǎng)，實現(xiàn)信息共享和互通，使市場監(jiān)管對失信行為的約束落到實處。
目前，從各地的工作進展看，絕大多數(shù)省份建立了信用管理的規(guī)章制度和管理辦法，有15個省市完成了一批以上的信用評價并發(fā)布信用評價結(jié)果，11個省市建立了信用信息平臺并應(yīng)用于招投標和市場準入管理。“信用體系建設(shè)兩個文件”出臺后，各地推進步伐明顯加快，我相信今年全國公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)將有實質(zhì)性進展。
“信用體系建設(shè)兩個文件”的主要內(nèi)容。
答：《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》是規(guī)范公路建設(shè)市場信用信息管理的基礎(chǔ)，適用于設(shè)計、施工、監(jiān)理、試驗檢測等公路建設(shè)市場從業(yè)單位及從業(yè)人員信用信息的征集、更新、發(fā)布、管理，共六章32條。第一章總則，主要明確信用信息的定義和信用信息管理應(yīng)遵循的原則。第二章管理職責(zé)，明確了信用信息分級管理的職責(zé)、內(nèi)容，提出建立部省兩級信用信息管理系統(tǒng)的要求。第三章信用信息內(nèi)容，主要明確信用信息的組成內(nèi)容，包括從業(yè)單位基本信息、表彰獎勵類良好信息、不良行為信息和信用評價信息。第四章信用信息征集與更新，主要明確信用信息征集方式、信息真實性審核及信息更新要求。第五章信用信息發(fā)布與管理，主要明確信用信息發(fā)布期限、變更及管理要求。第六章附則，提出對從業(yè)人員信用信息管理的方式。《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》的核心是建立部省兩級信用信息管理平臺，通過該平臺發(fā)布信息，促進信息公開透明，構(gòu)筑全覆蓋的市場無縫隙監(jiān)管體系。
《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》共25條，主要包括了評價原則、管理職責(zé)、評價周期、評價內(nèi)容、評價主體、評價程序、等級標準、結(jié)果應(yīng)用、監(jiān)督管理等內(nèi)容，及兩個附件《公路施工企業(yè)信用行為評價標準》和《公路施工企業(yè)信用行為評價計算公式》。《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》包含了施工企業(yè)基本所有的建設(shè)行為，并首次提出施工企業(yè)的行為代碼，管理者可依據(jù)行為代碼按圖索驥進行扣分處理，使管理線條更加清晰。該規(guī)則與已頒布實施的監(jiān)理、試驗檢測企業(yè)信用評價辦法，以及即將起草的設(shè)計企業(yè)評價規(guī)則，共同構(gòu)成公路建設(shè)市場主要從業(yè)單位的信用評價體系，基本涵蓋了目前公路建設(shè)市場的主要從業(yè)單位。
“信用體系建設(shè)兩個文件”的主要特點和創(chuàng)新點。
答：公路行業(yè)市場信用體系建設(shè)是新生事物，無固定的模式套用，無成熟的經(jīng)驗借鑒，“信用體系建設(shè)兩個文件”以《關(guān)于建立公路建設(shè)市場信用體系的指導(dǎo)意見》為依據(jù)，借鑒參考其他行業(yè)信用管理的有關(guān)制度，吸收各省交通運輸主管部門探索的好經(jīng)驗、好做法，以及已實施的信用管理辦法，在分析研究的基礎(chǔ)上制定的，其主要特點有：
一是體現(xiàn)統(tǒng)一。為了公平、公正、客觀地評價企業(yè)信用狀況，“信用體系建設(shè)兩個文件”充分體現(xiàn)了統(tǒng)一的原則。一是統(tǒng)一的評價規(guī)則和標準，保證了評價結(jié)果能夠在全國范圍互認和通用；二是統(tǒng)一的信息發(fā)布平臺，使設(shè)計、施工、監(jiān)理和試驗檢測等市場從業(yè)單位，在部的同一平臺上面向社會，保證信息共享，使市場監(jiān)管對失信行為的約束落到實處。
二是分級管理。在信用信息收集、發(fā)布、應(yīng)用和管理，以及信用評價等方面，按照分級管理的原則，充分發(fā)揮各省級交通運輸主管部門的作用，使得責(zé)任和權(quán)力明確，同時也具有靈活性。如，《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》規(guī)定省級交通運輸主管部門在應(yīng)用企業(yè)信用評價結(jié)果時，可使用本省評定的信用等級,也可使用全國綜合評價的信用等級，具體由省級交通運輸主管部門決定。企業(yè)初次進入某省份時，其等級按照全國綜合評價結(jié)果確定。該部分內(nèi)容主要考慮目前尚處于信用評價的起步階段，若直接應(yīng)用全國評價結(jié)果，可能挫傷地方交通部門的積極性和能動性，因而根據(jù)地方要求，給予其選擇的權(quán)利。
三是突出服務(wù)。建立和維護誠實守信的公路建設(shè)市場，為公路建設(shè)行業(yè)的健康發(fā)展服務(wù)；強化監(jiān)管手段，為各級交通運輸主管部門服務(wù)；規(guī)范招標投標和履約行為，為項目法人服務(wù)；簡化投標文件，節(jié)約投標成本，為從業(yè)企業(yè)服務(wù)。如，《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》規(guī)定，“企業(yè)參與公路工程招標資格審查和投標文件中可不再提交有關(guān)業(yè)績、主要人員資歷證明材料的復(fù)印件，招標人可參考全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)中的相關(guān)信息。未在全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)中的從業(yè)單位、業(yè)績和主要工程技術(shù)人員，參與公路建設(shè)項目投標時可不予認定?！绷硗?，信用信息平臺還具備網(wǎng)上抽取評標專家功能，進一步增強了平臺的實用性。
四是鼓勵誠信。《公路建設(shè)市場信用信息管理辦法》規(guī)定，各級交通運輸主管部門應(yīng)在市場準入和招標投標監(jiān)管工作中充分利用公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)，加強對從業(yè)單位的動態(tài)管理；建立激勵機制，對信用好的從業(yè)單位在參與投標和中標數(shù)量、資格審查、履約擔保金額、質(zhì)量保證金額等方面給予優(yōu)惠，對信用等級低和不良行為較多的從業(yè)單位要重點監(jiān)管，根據(jù)不同情節(jié)可相應(yīng)限制其市場行為。
五是動態(tài)監(jiān)管?！豆方ㄔO(shè)市場信用信息管理辦法》增加了一些行業(yè)監(jiān)管手段。一是通過信用信息平臺，可以杜絕或減少虛假投標、出借資質(zhì)、掛靠、中標后非法轉(zhuǎn)包等行為，同時能夠核定企業(yè)生產(chǎn)能力，防止企業(yè)超規(guī)模承攬業(yè)務(wù)后轉(zhuǎn)包、分包。二是結(jié)合信用信息系統(tǒng)對企業(yè)資質(zhì)進行動態(tài)管理，當企業(yè)實際條件不符合資質(zhì)標準時，對企業(yè)提出整改預(yù)警，整改仍不符合要求的，屏蔽其在信用信息系統(tǒng)的名單使其無法參與投標，以此建立市場清出機制。
如何落實好“信用體系建設(shè)兩個文件”，充分發(fā)揮其作用。
答：當前，工程建設(shè)領(lǐng)域還存在很多問題，比如說出借資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包行為等等，針對這些問題，我們?nèi)钡牟皇侵贫?，而是制度的?zhí)行，如果執(zhí)行上打折扣，那么再好的制度也難以發(fā)揮作用。為此，各級交通運輸主管部門要把建立公路建設(shè)市場信用體系作為交通工作的一項重要工作來抓，作為根治工程建設(shè)中突出問題的治本之策來落實。一是要切實提高對市場信用體系建設(shè)重要性的認識，深刻領(lǐng)會好“信用體系建設(shè)兩個文件”的內(nèi)容與要求，除帶頭學(xué)習(xí)外，還要準確理解，正確把握。二是要廣泛宣傳，為“信用體系建設(shè)兩個文件”的實施創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。三是要認真貫徹落實，增強執(zhí)行力。做到責(zé)任到位，管理到位，監(jiān)督到位、執(zhí)行到位。同時，招標人、項目法人作為信用信息的提供者和施工企業(yè)信用評價的主體，也要認真學(xué)習(xí)和貫徹。對于基礎(chǔ)好、具備條件的省份在正式評價前可進行試評價。部將于今年一季度組織開展宣貫工作，指導(dǎo)各地盡快理解、熟悉“信用體系建設(shè)兩個文件”，并將選取一些省份作為聯(lián)系點，及時總結(jié)經(jīng)驗，促進公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的順利開展。
另外，一些較早開展信用評價工作的省份，已經(jīng)建立了具有各自特點的信用管理體系和機制，但“信用體系建設(shè)兩個文件”從公路行業(yè)出發(fā)，作出了一些新的規(guī)定和要求，特別是《公路施工企業(yè)信用評價規(guī)則》的評價內(nèi)容、具體做法可能與這些省份的做法有差異，希望這些省份要顧大局，盡快對本省的規(guī)定、規(guī)則進行完善和補充修改，以便全國信用信息互通和聯(lián)網(wǎng)。對于信用體系建設(shè)推進較慢，信用評價尚未開展的省份，應(yīng)盡快按照部的要求制定具體的實施辦法，建立信用信息管理平臺。在信用管理平臺建設(shè)方面，部已組織開發(fā)了平臺軟件系統(tǒng)，為節(jié)約開發(fā)時間和經(jīng)費，尚未建立信用管理平臺的省份可在部軟件平臺基礎(chǔ)上加以改進、補充、調(diào)整，建立省級平臺。對此，部公路局可協(xié)調(diào)部平臺軟件系統(tǒng)開發(fā)單位予以支持和配合。
鑒于公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)帶有探索性質(zhì)，無成熟經(jīng)驗可循，目前“信用體系建設(shè)兩個文件”定位為試行。各地要在試行過程中，不斷收集各方面的意見，總結(jié)經(jīng)驗，完善不足。同時，也請各地及時將有關(guān)意見、經(jīng)驗和好的做法或建議反饋給我們，以便修訂完善兩個文件。
兩個文件發(fā)布后，下一步工作重點是什么？
答：信用體系建設(shè)工作的系統(tǒng)性很強，“信用體系建設(shè)兩個文件”的發(fā)布是部開展公路市場信用體系建設(shè)工作邁出的很關(guān)鍵一步，以后還有很多工作要做。公路建設(shè)市場信用體系是一個系統(tǒng)工程，既涉及項目法人，又涉及設(shè)計、施工、監(jiān)理、試驗檢測、材料和設(shè)備供應(yīng)商等所有從業(yè)單位和人員，涉及的利益主體比較多。為此，各地要從基礎(chǔ)較好的施工、監(jiān)理、設(shè)計信用評價開始，逐步建立全面的從業(yè)單位和人員信用評價體系，穩(wěn)中求進，使市場信用管理形成一種制度，成為市場管理重要及管用的手段。
近期，我們的工作主要有三個方面。一是督促各地按照“信用體系建設(shè)兩個文件”的要求，一方面準備開展施工企業(yè)信用評價工作，另一方面建立省級信用信息管理平臺，統(tǒng)一進度，盡快形成全國統(tǒng)一的信用信息平臺。二是做好“全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)”的運行工作。目前我局組織開發(fā)的“全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)”正在調(diào)試完善，其主要功能有：發(fā)布全國所有一級及以上企業(yè)的基本信息，包括企業(yè)主要工程人員、執(zhí)業(yè)資格人員、主要業(yè)績及在建項目情況等。通過基本信息，可以核定企業(yè)生產(chǎn)能力，防止超能力承攬業(yè)務(wù)；可以查詢企業(yè)投標時的技術(shù)人員和業(yè)績信息，防止弄虛作假及出借資質(zhì)、非法轉(zhuǎn)包；可以對企業(yè)資質(zhì)進行動態(tài)管理，對實際條件不符合資質(zhì)標準的企業(yè)提出整改預(yù)警；可以發(fā)布在建重點項目信息，及時掌握建設(shè)動態(tài)；可以發(fā)布對企業(yè)的信用評價結(jié)果，形成統(tǒng)一發(fā)布平臺；可以發(fā)布違法違規(guī)企業(yè)“黑名單”，增加威懾力；可以實現(xiàn)評標專家網(wǎng)上抽取、評標記錄自動生成、工作評價、不良行為記錄，等等。同時，部也將發(fā)文要求各省廳建立“省級市場信用信息系統(tǒng)”，發(fā)布本地信用評價結(jié)果及二級以下等級企業(yè)基本信息，形成部省聯(lián)動的信息管理系統(tǒng)。三是開展宣貫和培訓(xùn)工作，使大家深刻理解、掌握“信用體系建設(shè)兩個文件”。四是研究建立設(shè)計企業(yè)信用評價規(guī)則，形成涵蓋設(shè)計、施工、監(jiān)理、試驗檢測等從業(yè)單位和人員的信用評價體系。
信用體系建設(shè)是今后一個時期我部在市場監(jiān)管方面做的一項重點工作。這項工作的推進，需要各地各級交通運輸主管部門、各從業(yè)單位、各類相關(guān)行業(yè)協(xié)會和社會各界的廣泛支持和參與。我希望能夠繼續(xù)得到大家的幫助，更好地規(guī)范公路建設(shè)市場秩序，提高工程質(zhì)量，為社會提供更多、更好的公路產(chǎn)品。
