國家外匯管理局負(fù)責(zé)人就2009年度金融機(jī)構(gòu)
短期外債指標(biāo)核定情況答記者問
為進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)健康發(fā)展，國家外匯管理局日前發(fā)布《關(guān)于2009年度金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)核定情況的通知》（以下簡稱《通知》），記者就短期外債管理及《通知》有關(guān)內(nèi)容采訪了國家外匯管理局負(fù)責(zé)人。
問：我國外債管理的職責(zé)是如何分工的？
答：按照國家對外債管理的職責(zé)分工，我國的中長期外債（一年以上）由國家發(fā)展和改革委員會負(fù)責(zé)管理，短期外債（一年及以下）由國家外匯管理局負(fù)責(zé)管理。國家外匯管理局負(fù)責(zé)核定金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)，另外還負(fù)責(zé)所有外債（包括中長期）的簽約和提款登記、開戶以及還本付息、相關(guān)結(jié)售匯的核準(zhǔn)。
問：近兩年我國短期外債管理政策主要有哪些變化？
答：2007年3月，為了促進(jìn)國際收支基本平衡，控制短期外債規(guī)模，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)金融安全，國家外匯管理局調(diào)整了各金融機(jī)構(gòu)的短期外債指標(biāo)，要求在2008年3月31日前，中資銀行短期外債指標(biāo)調(diào)減為2006年度核定指標(biāo)的30%，外資銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)調(diào)減為2006年度核定指標(biāo)的60%。同時，鼓勵外資銀行通過用人民幣購匯、境內(nèi)借用外匯解決資金來源問題。2008年延續(xù)了上一年的從緊管理政策，在2007年的基礎(chǔ)上，將中、外資金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)再降低了10%左右。從政策執(zhí)行情況看，各金融機(jī)構(gòu)基本上按照指標(biāo)調(diào)減方案如期達(dá)到了預(yù)定的短期外債控制目標(biāo)；從政策實(shí)施效果看，基本上控制了短期外債的過快增長，抑制了境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)外匯信貸規(guī)模的無序擴(kuò)張，緩解了境內(nèi)外匯市場供需矛盾，減輕了人民幣升值壓力。在收緊金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)的同時，我們也在密切關(guān)注政策可能給金融機(jī)構(gòu)帶來的外匯資金來源緊張的壓力，并切實(shí)從金融業(yè)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要出發(fā)，將有貿(mào)易背景的90天以下已承兌未付款遠(yuǎn)期信用證和90天以下海外代付不再納入指標(biāo)控制范圍，保證貿(mào)易融資健康發(fā)展。
問：與之前的短期外債指標(biāo)核定方案相比，此次核定方案有什么特點(diǎn)？
答： 2009年度指標(biāo)核定方案以“保增長”、“防風(fēng)險”與“促平衡”相協(xié)調(diào)為指導(dǎo)思想，按照“總體規(guī)模增幅可控、兼顧個體效率公平”的方法，逐家核定了全國性中、外資法人制銀行和各地區(qū)指標(biāo)，共核定2009年度金融機(jī)構(gòu)短期外債指標(biāo)329億美元，比2008年增長了12%。此次核定方案特別強(qiáng)調(diào)了對貿(mào)易融資的支持，明確規(guī)定2009年新增指標(biāo)的中、外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將指標(biāo)增量部分全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易融資，各地區(qū)指標(biāo)的增量部分應(yīng)優(yōu)先向貿(mào)易結(jié)算量大的金融機(jī)構(gòu)傾斜。此外，為合理利用外匯資源，滿足地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，還明確了將部分與地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展聯(lián)系密切、短期外債指標(biāo)需要及時調(diào)整的金融機(jī)構(gòu)指標(biāo)核定權(quán)由總局下放至分局。
問：我們發(fā)現(xiàn)2009年度短期外債指標(biāo)核定方案特別強(qiáng)調(diào)了對貿(mào)易融資的支持，對此應(yīng)該怎樣理解？
答：2009年，我國國際收支形勢面臨較大不確定性。一方面，發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)狀況繼續(xù)惡化，國際經(jīng)濟(jì)形勢尚不明朗；另一方面，外部市場需求急速下降，大量跨國集團(tuán)陷入困境，我國涉外經(jīng)濟(jì)受到較大沖擊，跨境資金流動存在較大不確定性。因此，應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)識當(dāng)前我國國際收支形勢，繼續(xù)保持風(fēng)險防范意識。針對企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險上升，金融信貸安全性降低的狀況，我們將繼續(xù)堅(jiān)持合理控制流入、審慎防范風(fēng)險的原則，按照“總體規(guī)模增幅可控、兼顧個體效率公平”的方法，核定短期外債指標(biāo)。對資金運(yùn)用領(lǐng)域風(fēng)險高、資金流出渠道門檻低以及短期行為特征明顯的外債流入予以嚴(yán)格控制。2009年，外匯局將積極配合國家“保增長、擴(kuò)內(nèi)需、調(diào)結(jié)構(gòu)”的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，一方面，密切關(guān)注外債規(guī)模和內(nèi)部結(jié)構(gòu)變動趨勢，始終把風(fēng)險防范置于首要位置；另一方面，支持銀行開展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)周轉(zhuǎn)資金，促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易和實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，有依據(jù)、有針對性地調(diào)整銀行短期外債指標(biāo)，使銀行更好地發(fā)揮資金融通媒介的作用。
問：目前外匯局在貿(mào)易融資方面已經(jīng)出臺了哪些相關(guān)政策？
答：從外債管理的角度來看，目前已經(jīng)落實(shí)的貿(mào)易融資外匯管理政策主要包括：一是新增短期外債指標(biāo)全部用于貿(mào)易融資。2009年新增指標(biāo)的中、外資金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將指標(biāo)增量部分全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易融資。同時，外匯局各分局應(yīng)將2009年度地區(qū)指標(biāo)的增量部分優(yōu)先向貿(mào)易結(jié)算量大的銀行傾斜，保證新增指標(biāo)全部用于支持境內(nèi)企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)的貿(mào)易融資。二是90天以下貿(mào)易融資不納入銀行短期外債指標(biāo)。在銀行短期外債管理方面，繼續(xù)執(zhí)行2008年開始實(shí)行的90天以下遠(yuǎn)期信用證和海外代付不納入指標(biāo)管理的政策，使銀行在不占用短期外債指標(biāo)的情況下，積極開展90天以下貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。三是繼續(xù)執(zhí)行企業(yè)部分貿(mào)易融資可以結(jié)匯的政策。在嚴(yán)格執(zhí)行國內(nèi)外匯貸款不得結(jié)匯規(guī)定的同時，允許出口押匯、買斷的福費(fèi)廷和保理等貿(mào)易融資辦理結(jié)匯，保證銀行順利開展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)。四是適度放松額度管理，簡化操作流程。2008年，外匯局將預(yù)收貨款和延期付款的基礎(chǔ)比例從10%提高到25%，規(guī)定30000美元以下單筆預(yù)收貨款和延期付款登記金額不納入額度管理，比例不足或超額度的預(yù)收貨款或延期付款，可向外匯局申請人工確認(rèn)。
