規(guī)范自身行為保障科學基金公正
——陳宜瑜主任就《國家自然科學基金委員會工作人員職業(yè)道德與行為規(guī)范》答問
2月10日，《國家自然科學基金委員會工作人員職業(yè)道德與行為規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）公布實施。該規(guī)范分為總則、加強學習和職業(yè)道德修養(yǎng)、保障資助公正、加強組織紀律、保持清正廉潔等五章，共36條。為什么要出臺這一《規(guī)范》？其對保障科學基金評審公正將發(fā)揮什么作用？國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜今天就有關問題接受了本報的獨家專訪。
記者：國家自然科學基金委員會（下稱基金委）為什么要出臺《規(guī)范》？
陳宜瑜：國家自然科學基金的錢現(xiàn)在越來越多，如何管好錢，用好錢，是我委學習實踐科學發(fā)展觀的重要主題，出臺《規(guī)范》是我委落實科學發(fā)展觀近期整改的一個重要內(nèi)容。同時也是落實十七屆中紀委二次、三次全會和國務院廉政工作會議精神的具體舉措；是貫徹落實《國家自然科學基金條例》，完善管理制度的組成部分。
眾所周知，公正性是科學基金的“生命線”，也是科學基金的“榮譽線”，公正則榮，不公則損?？茖W基金在社會上的聲譽好，也是因為評審的公平公正。但我們也清醒地看到，社會上不良風氣會從不同角度滲透到科學基金工作中，會從方方面面影響評審工作，科學基金面臨的職業(yè)道德風險越來越大。
以前，規(guī)范工作人員行為的規(guī)定雖然包涵在各類管理規(guī)定中，但全面集中規(guī)范工作人員從業(yè)行為的制度還沒有出臺；職業(yè)道德建設方面的內(nèi)容雖然滲透在各類管理規(guī)定中，蘊含在科學基金文化中，但還沒有形成專門的倡導性、規(guī)范性文本。2007年我們開展了科學基金監(jiān)督工作調(diào)研，提出加強職業(yè)道德與行為規(guī)范建設。之后，花了近1年的時間，進行了大量研究，聽取了各方面意見，出臺了《規(guī)范》。目的就是希望通過明確科學基金資助工作中哪些不可為、哪些不能為、哪些不應為，來進一步規(guī)范委內(nèi)工作人員從業(yè)行為，提高職業(yè)道德修養(yǎng)，促進基金隊伍廉政建設，保障科學基金的公正性和公信力。
記者：基金管理工作中存在的職業(yè)道德風險有哪些？《規(guī)范》對于防范風險能發(fā)揮什么作用？
陳宜瑜：無論發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，科學基金管理中都面臨著職業(yè)道德風險問題。我們從前幾年的黨員先進性教育的時候開始，就提出要不斷解決這個問題。
在我們這里，有幾個關是很難把的，《規(guī)范》的很多內(nèi)容也是很難通過紀律查處去解決的問題。比如說，按規(guī)定，基金申請材料要送給3—5個專家進行“背靠背”通訊評審，如果把材料送給申請者“指定”的專家，那評出來的結(jié)果很可能都會好。所以，我們在《規(guī)范》里明確，工作人員要認真審閱項目申請書，客觀、公正地選準評審專家，嚴禁按申請人、參與者或依托單位等建議的專家名單指派評審專家，不得以任何方式干擾評審專家獨立做出學術判斷。再比如，我委兼聘人員較多，評審組織工作高峰期間，兼聘人員大約近200人，幾乎和在編人員數(shù)量相近。對他們的管理也是個難點，其中很重要的是保密問題。有些兼職人員喜歡打聽函評結(jié)果，有時甚至會在電話里不經(jīng)意地把情況透露出去。這些信息不僅對評審工作有影響，而且直接影響了基金的聲譽。所以，《規(guī)范》中說的自然科學基金委工作人員，不僅包括正式在編人員，也包括兼職人員、流動編制項目主任和兼聘人員。
也就是說，像打個電話這類行為，很難通過紀律去查處。在這種情況下，只能用行為規(guī)范來約束。制度可以管理人，用文化可以教育人，行為規(guī)范可以約束大家的行為，這些都是至關重要的。
我們堅持開放辦基金，倡導工作人員在與科學家交朋友的過程中學科學；在同依托單位交朋友的過程中促進工作。為了杜絕個別人行為上可能存在的一些不正之風，唯一的辦法只能是在不斷交往中提高自身免疫力?，F(xiàn)在制訂的《規(guī)范》就是一個提高免疫力的文件。
記者：選評審專家為什么一定要工作人員去選擇？有沒有別的辦法？為什么要規(guī)定“對申請人建議回避的專家應予以考慮”？
陳宜瑜：各國的實踐證明，除了通過工作人員認真閱讀申請書后選定專家，沒有更好的辦法。美國、日本等許多國家也都曾嘗試過“雙盲”的辦法，也就是隱去申請者的名字，通過輸入關鍵詞，由計算機從專家?guī)炖镫S機選取專家。我們也曾嘗試過這種辦法，效果很不理想。因為科學問題太復雜，不是用幾個關鍵詞能替代的，不可能通過關鍵詞找到真正適合的評審專家；而且即使把申請者名字蓋起來，由于申請書包括了申請者以前的研究經(jīng)歷，同行專家只要看了申請書就基本可以判斷誰是申請者。
評審專家的選擇是保障公正性的重要環(huán)節(jié)。之所以規(guī)定“對申請人建議回避的專家應予以考慮”，是因為科學界也存在著合作和競爭對手的特殊關系。為此，我們允許申請者在申請書里提出三名不希望參與該項目的通訊評審的專家，以保證他們的項目得到公正的評審。
記者：我注意到，《規(guī)范》沒有處罰的條款，那如何保證其實施？
陳宜瑜：處罰要靠紀律，靠制度。行為規(guī)范和紀律是兩回事，紀律我們還要堅持不懈地抓，對違紀和以權(quán)謀私的問題，只要發(fā)現(xiàn)，我們在處理時絕不會手軟。我們采取多管齊下，特別強調(diào)用制度管理人，用文化熏陶人，用規(guī)范約束人?！兑?guī)范》就是要告訴大家什么不應為，什么不能為，什么不可為，比如規(guī)定嚴格遵守保密、回避制度，甚至規(guī)定離開基金委工作崗位后，還要注意言行，維護科學基金公正性。這些內(nèi)容都是要靠大家自覺遵守的，規(guī)范應能起到倡導、教育、指導和約束的多重作用。
現(xiàn)在，每個委內(nèi)的工作人員都在認真學習《規(guī)范》。今后，每個到基金委工作的人員，無論是專職的還是兼職的，都首先要學習《規(guī)范》，據(jù)此約束自己的行為。把《規(guī)范》向社會公布，也是為了接受科技界和社會公眾的監(jiān)督和指導。
記者：您能否總結(jié)一下決定科學基金評審公正的關鍵環(huán)節(jié)是什么？如何保障科學基金評審公正？
陳宜瑜：“依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理”是科學基金一貫堅持的評審原則，是科學基金制的鮮明特色，是維護公正性的基礎，是科學基金贏得科技界信任的根本保證。我們還形成了以尊重科學，公正透明，激勵創(chuàng)新為核心的科學基金文化。在評審工作中，我們采取通訊評審和會議評審兩級評審，依靠專家對申請項目的科學價值、創(chuàng)新性等進行獨立判斷和評價，堅持以學術價值判斷為核心標準，以創(chuàng)新為導向，科學面前人人平等，不以身份、地位、名望論高低。
我們一直高度重視專家評審系統(tǒng)建設，不斷更新和充實專家?guī)?，形成了包括海外專家在?nèi)7萬多人的評審專家隊伍，建立了64個學科專家評審組。為確保評審工作的公正性，專家評審組實施定期輪換制度，評審全過程嚴格執(zhí)行回避和保密制度，防范利益沖突。每年有30—40萬人次的專家參加科學基金通訊評審，近800名國內(nèi)專家和近百名海外專家參加會議評審。
科學基金的評審制度，對于有效地防止和減少學術評價中違反公正原則的行為，遏制拉關系、走后門等不良現(xiàn)象的滋生和蔓延發(fā)揮了重要作用?；鹞噙x的專家不僅有很強的學術背景，同時還具有良好的科學道德。對會評專家，基金委實行了會前承諾制度，提醒專家注意評審紀律，注意回避、保密等制度。在完善的評審體系和嚴格的評審程序中，“小同行”專家通訊評議和“大同行”會議評審是科學基金評審公正的關鍵。
同時，基金委建立健全了科學基金監(jiān)督體系，建立了有效的監(jiān)督工作運行機制和完善的監(jiān)督制度，實施了一系列有力的舉措。比如，在會議評審中實行了派駐監(jiān)督組制度等，進行過程監(jiān)督；制定頒布了《對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》，加強了對基金項目申請中弄虛作假、剽竊等科學不端行為的懲戒力度；印發(fā)了《關于加強科學基金工作中科學道德建設的意見》，倡導科技工作者樹立科學精神，反對學術霸權(quán)等不良學風；制定了《國家杰出青年科學基金異議期試行辦法》，公布國家杰出青年科學基金獲資助候選人，接受廣大科技工作者的監(jiān)督等等。
記者：在完善制度和規(guī)范方面，基金委還有哪些打算？
陳宜瑜：2006年，在基金委成立20周年之際有了《國家自然科學基金章程》。其后，我們花了很大精力推進科學基金立法。國務院于2007年2月正式頒布了《國家自然科學基金條例》。2007年基金委黨組決定，把落實《條例》，健全規(guī)章制度，規(guī)范行政管理作為今后的主要任務。一年多來，我們在規(guī)章制度的梳理、健全和規(guī)范上做了大量工作，對現(xiàn)有的規(guī)章按“廢、留、并、改、立”作了分類處理，基本形成了由65部內(nèi)部規(guī)章和36部部門規(guī)章組成的科學基金規(guī)章體系，下一步還要繼續(xù)修訂和完善。
另外，在行為規(guī)范建設方面，我們還要繼續(xù)抓申請人、項目承擔者、評審專家和依托單位管理人員的行為規(guī)范?！秶易匀豢茖W基金項目評審專家工作管理辦法》將于今年出臺，以進一步強化規(guī)范專家評審行為?？傊?，要把道德行為規(guī)范推進到與科學基金事業(yè)相關的群體里去，讓相關人員都遵守各自的行為規(guī)范，共同維護科學基金的公正性和公信力。
