《國內(nèi)船舶運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定》（交通部令2001年第1號，以下簡稱“原規(guī)定”）自2001年頒布實施以來，對于提高國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營者的整體素質(zhì)和行業(yè)競爭力發(fā)揮了積極的作用。原規(guī)定實施7年來，國內(nèi)航運(yùn)業(yè)得到了長足的發(fā)展，但也面臨了許多新問題，迫切需要加以研究解決。為進(jìn)一步提高國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營者的經(jīng)營管理水平，更好地保障運(yùn)輸安全，提升國內(nèi)航運(yùn)業(yè)的競爭力，我部對規(guī)定進(jìn)行了修訂，并于2008年5月26日頒布了新的《國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)管理規(guī)定》（交通運(yùn)輸部令2008年第2號，以下簡稱“《規(guī)定》”），自2008年8月1日起施行。
原規(guī)定頒布實施7年來國內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展情況
原規(guī)定實施7年來，國內(nèi)航運(yùn)業(yè)得到了長足的發(fā)展。2007年國內(nèi)水路運(yùn)輸共完成貨運(yùn)量22.2億噸、貨物周轉(zhuǎn)量1.56萬億噸公里，完成客運(yùn)量2.28億人次，旅客周轉(zhuǎn)量77.78億人公里。貨運(yùn)量和貨運(yùn)周轉(zhuǎn)量分別是2000年的2.23倍和2.36倍，客運(yùn)量和客運(yùn)周轉(zhuǎn)量也逐年有所回升。截至2007年底，全國擁有沿海運(yùn)輸船舶9322艘，凈載重量2450.6萬噸位；內(nèi)河運(yùn)輸船舶18.02萬艘，凈載重量5266.25萬噸位，沿海和內(nèi)河船舶的合計凈載重噸是2000年的2.7倍。單船平均噸位分別是2000年的2.48倍（沿海）和3.12倍（內(nèi)河）。經(jīng)營國內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)闹黧w進(jìn)一步多元化，民營航運(yùn)企業(yè)發(fā)展迅猛。近年來，每年新獲準(zhǔn)進(jìn)入國內(nèi)沿海及內(nèi)河航運(yùn)市場的企業(yè)數(shù)量都分別在200家左右。截止到2007年底，經(jīng)營國內(nèi)沿海運(yùn)輸?shù)暮竭\(yùn)企業(yè)約1600家，經(jīng)營內(nèi)河運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)約2800家。沿海運(yùn)輸和內(nèi)河客運(yùn)、散裝液體危險品運(yùn)輸已完全實現(xiàn)企業(yè)化經(jīng)營，內(nèi)河個體普通貨船運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)化經(jīng)營步伐正在加快，原以個體方式經(jīng)營的內(nèi)河船舶數(shù)量已從2000年12.5萬艘下降到目前的不足8萬艘。
本次修訂的必要性：
國內(nèi)航運(yùn)業(yè)快速發(fā)展的同時，也不斷面臨著新問題。近年來中央關(guān)于“落實科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會”的新要求，對國內(nèi)航運(yùn)業(yè)的管理提出了更高的要求。促進(jìn)社會資源的合理配置，避免重復(fù)建設(shè)和低水平盲目競爭，保障航運(yùn)安全，促進(jìn)人與社會的協(xié)調(diào)發(fā)展，成為進(jìn)一步規(guī)范國內(nèi)航運(yùn)業(yè)發(fā)展的新課題?！缎姓S可法》的頒布實施，對于進(jìn)一步規(guī)范市場準(zhǔn)入管理，加強(qiáng)準(zhǔn)入后的動態(tài)監(jiān)管也提出了相應(yīng)的要求。此外，近年來水上交通事故時有發(fā)生，各級領(lǐng)導(dǎo)也要求進(jìn)一步提高國內(nèi)航運(yùn)業(yè)的市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。為適應(yīng)這種變化，迫切需要對原規(guī)定進(jìn)行修訂，進(jìn)一步提高市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高國內(nèi)航運(yùn)業(yè)的整體發(fā)展水平和競爭力，保障運(yùn)輸安全。
一是需要對原規(guī)定中設(shè)定的市場準(zhǔn)入條件做出調(diào)整。原規(guī)定在船舶運(yùn)力規(guī)模、人員和組織機(jī)構(gòu)配備等多個方面提出了經(jīng)營國內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)木唧w資質(zhì)條件，加強(qiáng)了對國內(nèi)水路運(yùn)輸?shù)臏?zhǔn)入管理。但是，隨著國內(nèi)航運(yùn)業(yè)的發(fā)展，原有的市場準(zhǔn)入條件已不能滿足國民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展的需要。突出表現(xiàn)在準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)仍然較低，導(dǎo)致國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營的主體數(shù)量過多、規(guī)模較小、競爭力不強(qiáng)。因此，迫切需要對市場準(zhǔn)入條件進(jìn)行修訂，進(jìn)一步提高市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，提高國內(nèi)航運(yùn)業(yè)的整體發(fā)展水平和競爭力，保障運(yùn)輸安全。
二是需要在行業(yè)管理制度和市場監(jiān)管體系方面進(jìn)一步加強(qiáng)要求。經(jīng)營資質(zhì)管理是一個動態(tài)的過程，應(yīng)貫穿于經(jīng)營人從事水路運(yùn)輸經(jīng)營活動的始終。然而，原規(guī)定主要對準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的經(jīng)營資質(zhì)作出了規(guī)定，對準(zhǔn)入后經(jīng)營資質(zhì)維持情況的監(jiān)管缺乏相應(yīng)的規(guī)定，存在“重審批、輕管理”的情況。需要通過修訂增加相應(yīng)內(nèi)容，完善監(jiān)管措施。
三是需要補(bǔ)充完善對達(dá)不到經(jīng)營資質(zhì)的國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營者的相應(yīng)的具體處罰措施。原規(guī)定對達(dá)不到經(jīng)營資質(zhì)條件的經(jīng)營人，僅規(guī)定了要限期整改，沒有規(guī)定具體的處罰措施，在實際執(zhí)行過程中的可操作性不強(qiáng)。為了保證規(guī)章的完整性，便于實際執(zhí)行，也應(yīng)通過修訂增加相應(yīng)的內(nèi)容。
《規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容：
（一）市場準(zhǔn)入條件方面
本次修訂維持了原規(guī)定在船舶運(yùn)力規(guī)模、主要管理人員和組織機(jī)構(gòu)配備等方面設(shè)立市場準(zhǔn)入條件的思路，但對具體的準(zhǔn)入條件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。
一是將原規(guī)定中除經(jīng)營內(nèi)河普通貨船外都必須取得企業(yè)法人資格的要求，調(diào)整為經(jīng)營單船600總噸以上內(nèi)河普通貨船必須實行企業(yè)化經(jīng)營。這一政策調(diào)整將有利于引導(dǎo)內(nèi)河個體船東向企業(yè)化方向發(fā)展，解決內(nèi)河航運(yùn)業(yè)發(fā)展過程中組織化程度低的問題。
二是大幅提高了企業(yè)船舶運(yùn)力規(guī)模要求。原規(guī)定一方面對設(shè)立航運(yùn)企業(yè)的最低運(yùn)力規(guī)模要求偏低，導(dǎo)致了企業(yè)規(guī)模普遍較小，抗風(fēng)險能力較弱，整體競爭力不強(qiáng)，不利于社會資源合理配置的問題。另一方面，根據(jù)原來的規(guī)定和有關(guān)解釋性文件，企業(yè)運(yùn)力規(guī)模計算包括企業(yè)自有船和光租經(jīng)營的船舶，但對自有船的比例未作出明確規(guī)定，導(dǎo)致了部分企業(yè)自有船所占比例很低，甚至出現(xiàn)了以各種形式接受沒有經(jīng)營資質(zhì)的船東“掛靠”經(jīng)營的“空殼公司”，擾亂了市場秩序，也存在較大安全隱患。本次修訂大幅度提高了對企業(yè)最低運(yùn)力規(guī)模的要求，以經(jīng)營沿海普通貨船運(yùn)輸為例，從原來的2000載重噸調(diào)整為2000總噸（約3000載重噸）。并且明確規(guī)定該最低運(yùn)力規(guī)模只計算企業(yè)自有船舶，對登記在企業(yè)名下的共有船舶只有當(dāng)企業(yè)占有該船舶50％以上共有份額的才能認(rèn)定為自有船。
三是將企業(yè)配備的海務(wù)、機(jī)務(wù)等專職管理人員的數(shù)量與企業(yè)所經(jīng)營的船舶運(yùn)力規(guī)模相掛鉤。根據(jù)原規(guī)定，航運(yùn)企業(yè)應(yīng)配備專職海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員，但管理人員的數(shù)量沒有和企業(yè)經(jīng)營船舶的數(shù)量相掛鉤。實際運(yùn)作中，許多企業(yè)僅靠1至2名海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員管理數(shù)量眾多的船舶，無法保障管理到位，不利于航運(yùn)生產(chǎn)安全。為此，本次修訂參照我國航運(yùn)業(yè)內(nèi)管理能力最強(qiáng)、輔助技術(shù)手段最為先進(jìn)的中遠(yuǎn)、中海等大公司的海務(wù)、機(jī)務(wù)管理人員所管理船舶的數(shù)量，制定了相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。
四是本次修訂刪除了原規(guī)定準(zhǔn)入條件中對申請從事客運(yùn)和液貨危險品運(yùn)輸?shù)墓蓶|資歷要求。根據(jù)原規(guī)定，對新設(shè)立客運(yùn)、液貨危險品運(yùn)輸企業(yè)，要求其至少一名持股25％以上的股東具有3年以上相應(yīng)運(yùn)輸經(jīng)營經(jīng)歷。這一規(guī)定的出發(fā)點在于將具有經(jīng)營資質(zhì)企業(yè)的經(jīng)營管理經(jīng)驗，特別是安全管理經(jīng)驗引進(jìn)新設(shè)立的公司，促進(jìn)新公司各項安全管理制度的建立和落實。然而在實際運(yùn)作中，這一規(guī)定基本流于形式。許多現(xiàn)有公司以虛假入資或入資后再撤資的方式為新設(shè)立公司取得經(jīng)營資質(zhì)，或者由于在新公司中所占股份較低不足以對其產(chǎn)生影響，并未對新公司的經(jīng)營和安全管理進(jìn)行指導(dǎo)。我部曾在2006年通過規(guī)范性文件的形式對此做出了進(jìn)一步的要求，但由于這涉及企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)運(yùn)作和管理，行業(yè)主管部門缺乏有效的監(jiān)管手段，實際執(zhí)行效果很不理想。同時考慮到隨著客運(yùn)和液貨危險品運(yùn)輸企業(yè)按照《國內(nèi)船舶安全營運(yùn)和防止污染管理規(guī)則》建立起的安全管理體系能夠較好地解決原條款的立法初衷。因此，本次修訂在其他方面提高市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的同時，刪除了這一準(zhǔn)入條件。
此外《規(guī)定》按照《行政許可法》的要求，對經(jīng)營資質(zhì)審批的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了集中梳理，規(guī)范了經(jīng)營資質(zhì)審批的各個環(huán)節(jié)，為加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理工作提供了法律保障的同時，使當(dāng)事人能更加簡單明了的了解申請國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)所需要的條件和申報的材料，有助于規(guī)范行政許可。
（二）市場準(zhǔn)入后的監(jiān)管方面
《規(guī)定》重點強(qiáng)化了對國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營者準(zhǔn)入后的監(jiān)管，完善了管理制度和監(jiān)管體系，進(jìn)一步明確了各級交通主管部門在國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)管方面的職責(zé)分工。經(jīng)營資質(zhì)不僅是準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的管理，更重要的是在后續(xù)經(jīng)營活動過程中的資質(zhì)保持。2006年以來，我部陸續(xù)通過規(guī)范性文件對建立經(jīng)營資質(zhì)動態(tài)管理提出了一些要求。本次修訂就經(jīng)營資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管進(jìn)行了一系列的制度設(shè)計，建立了國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營資質(zhì)動態(tài)報備制度、監(jiān)督檢查制度和預(yù)警制度等，強(qiáng)化了市場監(jiān)管機(jī)制?！兑?guī)定》明確了經(jīng)營者所在地交通主管部門的監(jiān)管責(zé)任，較好地作到了市場準(zhǔn)入與日常監(jiān)管并重。
（三）達(dá)不到經(jīng)營資質(zhì)條件的處罰
為解決經(jīng)營者在取得經(jīng)營資質(zhì)后不能保持的問題，《規(guī)定》依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)，明確了對取得經(jīng)營資質(zhì)后不能保持，經(jīng)整改后仍然達(dá)不到經(jīng)營資質(zhì)條件的國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營者，負(fù)責(zé)審批的交通主管部門發(fā)現(xiàn)其不再具備安全生產(chǎn)條件的，應(yīng)當(dāng)撤銷原批準(zhǔn)?！兑?guī)定》還對其他違反經(jīng)營資質(zhì)管理的行為設(shè)定了相應(yīng)的處罰措施。
如何貫徹實施《規(guī)定》？
首先，要認(rèn)真學(xué)習(xí)好，深刻領(lǐng)會好《規(guī)定》的內(nèi)容。各級交通主管部門要在正確理解和掌握新《規(guī)定》精神的同時，按照《交通行政許可實施程序規(guī)定》（交通部令2004年第10號）的要求，將有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行政務(wù)公開。交通主管部門要結(jié)合實際采取多種形式，認(rèn)真細(xì)致地做好新《規(guī)定》的宣傳貫徹工作，要讓廣大國內(nèi)水路運(yùn)輸經(jīng)營者熟悉了解《規(guī)定》的內(nèi)容，確保《規(guī)定》的各項要求落到實處。
其次，要依法行政，進(jìn)一步加強(qiáng)市場準(zhǔn)入管理。市場準(zhǔn)入是規(guī)范航運(yùn)市場秩序的第一道關(guān)口，也是從源頭上治理水上運(yùn)輸安全和保護(hù)環(huán)境的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，更是檢驗政府主管部門行政能力的重要方面。各級交通主管部門要進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，扎實工作，認(rèn)真貫徹落實《規(guī)定》的各項要求，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)。
第三，要采取措施，落實責(zé)任，加強(qiáng)經(jīng)營資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管。根據(jù)《規(guī)定》，經(jīng)營者所在地交通主管部門是經(jīng)營資質(zhì)動態(tài)監(jiān)管的第一責(zé)任主體，要充分認(rèn)識這項工作的重要性，樹立市場準(zhǔn)入與后續(xù)監(jiān)管并重的理念，切實履行職責(zé)，保障《規(guī)定》要求的各項監(jiān)管措施落到實處。省級交通主管部門要加強(qiáng)對本?。▍^(qū)、市）內(nèi)監(jiān)管工作的指導(dǎo)，督促并檢查基層管理部門履行監(jiān)管職責(zé)?！兑?guī)定》明確了經(jīng)營資質(zhì)監(jiān)督檢查的兩種形式，各級交通主管部門要按照我部現(xiàn)有規(guī)定繼續(xù)做好年度核查和不定期抽查工作，加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)管，并按照要求，建立經(jīng)營資質(zhì)預(yù)警制度。
