新華社北京７月２６日電（記者劉詩平）為揭露非法集資給社會(huì)和人民群眾造成的危害，引導(dǎo)群眾增強(qiáng)法律意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和識(shí)別能力，有效遏制非法集資犯罪活動(dòng)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，新華社記者近日就防范和打擊非法集資違法犯罪活動(dòng)采訪了權(quán)威部門有關(guān)負(fù)責(zé)人，他們介紹了相關(guān)背景知識(shí)。
問：社會(huì)公眾如何識(shí)別和防范非法集資活動(dòng)？
答：社會(huì)公眾識(shí)別和防范非法集資，應(yīng)注意以下四個(gè)方面：
一要認(rèn)清非法集資的本質(zhì)和危害，提高識(shí)別能力，自覺抵制各種誘惑。堅(jiān)信“天上不會(huì)掉餡餅”，對(duì)“高額回報(bào)”“快速致富”的投資項(xiàng)目進(jìn)行冷靜分析，避免上當(dāng)受騙。
二要正確識(shí)別非法集資活動(dòng)，主要看主體資格是否合法，以及其從事的集資活動(dòng)是否獲得相關(guān)的批準(zhǔn)；是否是向社會(huì)不特定對(duì)象募集資金；是否承諾回報(bào)，非法集資行為一般具有許諾一定比例集資回報(bào)的特點(diǎn)；是否以合法形式掩蓋其非法集資的性質(zhì)。
三要增強(qiáng)理性投資意識(shí)。高收益往往伴隨著高風(fēng)險(xiǎn)，不規(guī)范的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)更是蘊(yùn)藏著巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，—定要增強(qiáng)理性投資意識(shí)，依法保護(hù)自身權(quán)益。
四要增強(qiáng)參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識(shí)。非法集資是違法行為，參與者投入非法集資的資金及相關(guān)利益不受法律保護(hù)。因此，當(dāng)一些單位或個(gè)人以高額投資回報(bào)兜售高息存款、股票、債券、基金和開發(fā)項(xiàng)目時(shí)，一定要認(rèn)真識(shí)別，謹(jǐn)慎投資。
問：目前證券類的非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)主要表現(xiàn)為哪些？主要有哪些形式？
答：目前非法證券活動(dòng)主要是指非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。
非法發(fā)行股票，是指未經(jīng)證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)而擅自公開、變相公開發(fā)行股票的行為。擅自公開發(fā)行股票是指未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過２００人的行為。變相公開發(fā)行股票是指未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，采用廣告、公告、電話、信函等公開方式或變相公開方式向社會(huì)公眾發(fā)行股票，以及公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票的行為。如果是向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，股票轉(zhuǎn)讓后，公司股東不得超過２００人，違反這一法律規(guī)定的行為也是變相發(fā)行股票。非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，是指未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事的證券承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買賣）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)。
非法證券活動(dòng)表現(xiàn)形式主要有：誘騙社會(huì)公眾購買所謂原始股或各類基金份額，謊稱這些證券將在海內(nèi)外證券交易所上市；兜售所謂原始股或基金份額；以所謂投資咨詢機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司、國外投資公司駐華代表處，甚至產(chǎn)權(quán)交易所、證券交易所的名義，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，非法向社會(huì)公眾推銷或代理買賣未上市公司股票；以高額回報(bào)為誘餌，以證券投資為名，詐騙群眾錢財(cái)。
問：公眾如何識(shí)別和防范非法證券活動(dòng)？
答：社會(huì)公眾可從兩方面來識(shí)別非法證券活動(dòng)：一是從證券的發(fā)行方式識(shí)別，無論是股權(quán)（股票）、債券還是基金，其發(fā)行方式是不是采取了前面提到的公開發(fā)行的方式，如果采取了這種方式，就要看是否取得國家有關(guān)部門的相關(guān)批準(zhǔn)，可以判別它是否是非法的行為。二是從發(fā)行證券的中介機(jī)構(gòu)識(shí)別，看中介機(jī)構(gòu)從事證券承銷、代理買賣活動(dòng)，是否取得了證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，如果沒獲批準(zhǔn)，就可判別是一種非法證券業(yè)務(wù)。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所轉(zhuǎn)讓。那些所謂的“原始股”“將在海外上市的股票”及“金匯基金”“瑞士共同基金”“金手指基金”等完全是騙局，投資者一定要有自我保護(hù)意識(shí)，千萬不要抱僥幸心理。
問：“托管造林”的造林方式存在哪些隱患和風(fēng)險(xiǎn)？
答：“托管造林”是近兩三年出現(xiàn)的現(xiàn)象，其基本運(yùn)作方式一般是通過租賃、承包或其他方式獲取林地使用權(quán)及林木所有權(quán)，再轉(zhuǎn)讓給社會(huì)零散投資者，然后投資者再將林地和林木委托給公司經(jīng)營。這種轉(zhuǎn)讓與托管為一體的經(jīng)營模式，風(fēng)險(xiǎn)極大。目前，已經(jīng)暴露出一些公司在運(yùn)作過程中存在不法行為，并給投資者造成了極大的經(jīng)濟(jì)損失。這些“托管造林”公司主要采用了以下幾種欺騙手段：
一是為公司披上合法外衣，一般極力宣傳“托管造林”模式是響應(yīng)中央９號(hào)文件精神，是國家鼓勵(lì)社會(huì)主體參與林業(yè)建設(shè)和投資的新模式，欺騙投資者。
二是以林權(quán)證為幌子，博取投資者信任?！巴泄茉炝帧惫驹S諾購買林木后將轉(zhuǎn)交或幫助投資者辦理由國家林業(yè)局統(tǒng)一印制的林權(quán)證，使投資者相信林木是真實(shí)存在的、權(quán)益是有保障的，而實(shí)際情況并非如此。
三是夸大林木生長量及林業(yè)投資回報(bào)率。“托管造林”公司多數(shù)在宣傳中許諾很高的投資回報(bào)率或出材量，甚至宣傳投資林業(yè)零風(fēng)險(xiǎn)。而實(shí)際上，林木生長受自然條件、品種選擇、經(jīng)營措施、自然災(zāi)害等多方面因素影響，“托管造林”公司在宣傳中，向投資者隱瞞投資林業(yè)所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。
四是承諾有專業(yè)的管護(hù)隊(duì)伍和機(jī)械設(shè)備，負(fù)責(zé)對(duì)投資者購買的林木進(jìn)行精心管護(hù)。實(shí)際上，這種承諾是否履行很難監(jiān)督，有些公司根本沒有所謂的專業(yè)管護(hù)隊(duì)伍，也沒有實(shí)施正常的營林和管護(hù)措施，林木生長狀況也很差。
五是宣傳林木采伐不受采伐限額指標(biāo)的控制。這與現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定嚴(yán)重不符?！渡址ā芬?guī)定，除農(nóng)村居民采伐自留地和房前屋后個(gè)人所有的零星林木以外，采伐林木必須申請(qǐng)采伐許可證，按許可證規(guī)定的面積、株數(shù)、樹種、期限、采伐方式等進(jìn)行采伐。而一些“托管造林”公司以“誰造誰有”為借口，宣稱當(dāng)事人想采伐就可以采伐，實(shí)際上在欺騙投資者。
六是裝扮公司經(jīng)營形象，贏得投資者的好感：在重要的商業(yè)地段租用高檔寫字樓作為公司的經(jīng)營場所，打造具有經(jīng)營實(shí)力的形象；宣稱擁有一批經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)技術(shù)管理人員，打造專業(yè)性；組建各種類型的監(jiān)督委員會(huì)等，體現(xiàn)投資者對(duì)公司的監(jiān)督權(quán)。而實(shí)際上，這正是騙局的一部分。
問：國家現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)森林、林木和林地使用權(quán)流轉(zhuǎn)作了哪些規(guī)定？林木是否可以按照林木所有者的意愿進(jìn)行采伐？
答：《森林法》規(guī)定，用材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林及其林地使用權(quán)，用材林、經(jīng)濟(jì)林、薪炭林的采伐跡地、火燒跡地的林地使用權(quán)，國務(wù)院規(guī)定的其他森林、林木和其他林地的使用權(quán)可依法轉(zhuǎn)讓。除此之外，其他森林、林木和其他林地使用權(quán)不得轉(zhuǎn)讓。目前國家尚未制定具體的流轉(zhuǎn)辦法，有的省份制定了地方性法規(guī)，可按照地方性法規(guī)進(jìn)行流轉(zhuǎn)。
國家尊重森林經(jīng)營者的經(jīng)營目標(biāo)，保障森林經(jīng)營者的合法權(quán)益，但在林木采伐上有具體的法律和政策規(guī)定。按照《森林法》的規(guī)定，特種用途林中的名勝古跡和革命紀(jì)念地的林木、自然保護(hù)區(qū)的森林，嚴(yán)禁采伐；除農(nóng)村居民采伐自留地和房前屋后個(gè)人所有的零星林木外，采伐林木必須申請(qǐng)采伐許可證，按許可證的規(guī)定進(jìn)行采伐。按照《森林法》及其實(shí)施條例的規(guī)定，申請(qǐng)采伐林木者，需向當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上林業(yè)主管部門提交包括采伐的目的、地點(diǎn)、林種、林況、面積、蓄積、方式和更新措施等內(nèi)容的申請(qǐng)文件，由縣級(jí)以上林業(yè)主管部門按照法定的發(fā)證權(quán)限，在批準(zhǔn)的采伐限額和年度木材生產(chǎn)計(jì)劃內(nèi)審核發(fā)放林木采伐許可證。
問：當(dāng)前傳銷組織慣用的欺騙手段有哪些？
答：傳銷組織慣用的欺騙手段有以下五種：一是傳銷組織往往利用人們急于發(fā)財(cái)致富的心理，許諾高額回報(bào)，引誘參加者交納一定費(fèi)用或購買產(chǎn)品，以此作為加入該組織的條件；二是打著“直銷”“連鎖經(jīng)營”“特許加盟經(jīng)營”等幌子，打著已注銷或并不存在的企業(yè)旗號(hào)，進(jìn)行虛假宣傳，誘騙群眾參加傳銷；三是傳銷目標(biāo)瞄準(zhǔn)身邊的親朋好友，即“殺熟”，以介紹工作、從事經(jīng)營活動(dòng)、職業(yè)介紹、招聘兼職為名，欺騙他人離開居所地后非法聚集，限制其自由，通過利誘、威逼、暴力等手段脅迫其從事傳銷活動(dòng)；四是傳銷組織采取開會(huì)、培訓(xùn)、上課等方式，強(qiáng)行對(duì)新加入者進(jìn)行上課、“洗腦”，灌輸嚴(yán)重背離社會(huì)道德和法律的致富理念，不少人被“洗腦”后，從受騙者變成騙人者，形成“滾雪球”式的惡性循環(huán)；五是利用互聯(lián)網(wǎng)從事傳銷活動(dòng)的行為也愈演愈烈，不少傳銷還涉及非法集資、集資詐騙等違法犯罪行為。
