國(guó)務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人
就《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》有關(guān)問(wèn)題
答中國(guó)政府網(wǎng)問(wèn)
《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）將于2007年4月1日起施行。為便于公眾更好地理解《條例》的有關(guān)內(nèi)容和精神，日前國(guó)務(wù)院法制辦負(fù)責(zé)人接受了中國(guó)政府網(wǎng)的采訪。
問(wèn)：什么是科學(xué)基金制？我國(guó)的自然科學(xué)基金使用與管理情況如何？
答：科學(xué)基金制是由出資人設(shè)置基金，通過(guò)自主申請(qǐng)、專家評(píng)審、擇優(yōu)支持的機(jī)制，資助特定科學(xué)技術(shù)研究的制度。這項(xiàng)制度在發(fā)達(dá)國(guó)家取得了顯著成效。作為科技體制改革的一項(xiàng)重要舉措，我國(guó)于1981年11月由中央財(cái)政撥款設(shè)立自然科學(xué)基金，用于資助基礎(chǔ)研究。20多年來(lái)，自然科學(xué)基金累計(jì)發(fā)放資助經(jīng)費(fèi)近200億元，資助了近10萬(wàn)項(xiàng)研究項(xiàng)目，取得了一批在國(guó)內(nèi)外具有領(lǐng)先水平的研究成果。
問(wèn)：制定《條例》時(shí)把握的總體思路是什么？是否吸納了社會(huì)各界的意見(jiàn)？
答：國(guó)家設(shè)立自然科學(xué)基金的主要目的是促進(jìn)基礎(chǔ)研究，支持科學(xué)家自主探索自然科學(xué)規(guī)律，服務(wù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略需求，提高自主創(chuàng)新能力。為此，《條例》在總體思路上把握了以下幾點(diǎn)：一是確保基金的使用效益，使獲得資助的研究項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期效果，既出成果又出人才。二是發(fā)揮專家在基金資助工作中的作用，讓專家把學(xué)術(shù)關(guān)。三是發(fā)揮依托單位的作用，架設(shè)起基金管理機(jī)構(gòu)與科研人員溝通的橋梁。這里所說(shuō)的依托單位，是指在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的我國(guó)境內(nèi)的高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)或者其他具有獨(dú)立法人資格、從事基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)。四是完善工作程序，建立平等競(jìng)爭(zhēng)、公開透明、民主決策、擇優(yōu)支持的基金資助機(jī)制。
為提高行政法規(guī)制定工作的透明度，發(fā)揚(yáng)民主，集思廣益，去年9月，根據(jù)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議精神，新華社以通稿形式全文公布了《條例》草案，各大報(bào)刊和網(wǎng)站予以全文刊登，公開征求社會(huì)各界意見(jiàn)。法制辦會(huì)同自然科學(xué)基金委對(duì)收到的意見(jiàn)和建議進(jìn)行了認(rèn)真分析研究，并盡可能地予以吸收，對(duì)原草案作了進(jìn)一步的修改。需要說(shuō)明的是，在征求到的意見(jiàn)中，有的雖然很好，但目前尚不具備實(shí)施的條件，沒(méi)有采納；還有些意見(jiàn)過(guò)于具體，不宜在《條例》中進(jìn)行規(guī)定，將在實(shí)際工作中予以考慮。
問(wèn)：科研人員申請(qǐng)國(guó)家自然科學(xué)基金資助應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？
答：從事基礎(chǔ)研究的科研人員申請(qǐng)基金資助應(yīng)當(dāng)具備三個(gè)條件：一是具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷。二是具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者博士學(xué)位，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科研人員推薦。三是有依托單位。依托單位對(duì)申請(qǐng)人申請(qǐng)基金資助、實(shí)施基金資助項(xiàng)目等活動(dòng)提供幫助和相應(yīng)的研究條件并進(jìn)行管理，在基金運(yùn)作中發(fā)揮著很重要的作用。要求申請(qǐng)人有依托單位是世界上許多國(guó)家的通行做法。為讓無(wú)工作單位或者所在單位不是依托單位的從事基礎(chǔ)研究的科研人員也具有申請(qǐng)基金資助的機(jī)會(huì)，《條例》采納了公開征求到的意見(jiàn)，規(guī)定這些科研人員取得在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的依托單位的同意后，也可將其作為依托單位。
問(wèn)：基金資助項(xiàng)目是如何確定的？
答：首先，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃、科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，在廣泛征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南，明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域、優(yōu)先支持的項(xiàng)目范圍。其次，由申請(qǐng)人以年度基金項(xiàng)目指南為基礎(chǔ)確定研究項(xiàng)目、提出資助申請(qǐng)?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)對(duì)不符合年度基金項(xiàng)目指南要求的資助申請(qǐng)不予受理。再次，由評(píng)審專家對(duì)基金資助申請(qǐng)從科學(xué)價(jià)值、創(chuàng)新性、社會(huì)影響、可行性等方面進(jìn)行判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見(jiàn)。為防止一個(gè)項(xiàng)目“多頭”申請(qǐng)，防止有限的科研經(jīng)費(fèi)過(guò)于集中于某幾個(gè)科研項(xiàng)目，申請(qǐng)人應(yīng)說(shuō)明申請(qǐng)基金資助的研究項(xiàng)目已獲得的其他資助情況，評(píng)審專家在提出評(píng)審意見(jiàn)時(shí)將予以考慮。最后，由基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)評(píng)審專家意見(jiàn)以及《條例》規(guī)定，確定予以資助的研究項(xiàng)目。
問(wèn)：依靠專家、公正評(píng)審是科學(xué)基金制的重要特點(diǎn)，如何才能發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，擇優(yōu)確定基金資助項(xiàng)目？
答：為保證評(píng)審工作科學(xué)、公正，發(fā)揮專家的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，擇優(yōu)確定需要資助的研究項(xiàng)目，《條例》規(guī)定了四項(xiàng)制度：
一是同行評(píng)議制度。除因國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時(shí)提出的基金資助申請(qǐng)外，基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)基金資助申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審，再組織專家進(jìn)行會(huì)議評(píng)審。《條例》采納了公開征求到的意見(jiàn)，對(duì)于創(chuàng)新性強(qiáng)、通訊評(píng)審中多數(shù)評(píng)審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助的申請(qǐng)項(xiàng)目（俗稱“非共識(shí)項(xiàng)目”），經(jīng)2名參加會(huì)議評(píng)審的專家署名推薦，可以進(jìn)行會(huì)議評(píng)審，但推薦意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)予以公布。會(huì)議評(píng)審提出的評(píng)審意見(jiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行投票表決。
二是尊重評(píng)審專家意見(jiàn)。基金管理機(jī)構(gòu)工作人員不得干預(yù)評(píng)審專家的評(píng)審工作，不得因與評(píng)審專家有不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)否定評(píng)審專家的評(píng)審意見(jiàn)；申請(qǐng)人對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見(jiàn)，不得作為提出復(fù)審請(qǐng)求的理由。
三是回避制度。在基金資助項(xiàng)目評(píng)審工作中，基金管理機(jī)構(gòu)工作人員、評(píng)審專家是申請(qǐng)人或者參與者的近親屬等《條例》規(guī)定的三種回避情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避。《條例》采納了公開征求到的意見(jiàn)，允許申請(qǐng)人向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，供基金管理機(jī)構(gòu)在選擇評(píng)審專家時(shí)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮。
四是復(fù)審制度。申請(qǐng)人對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的，可以向基金管理機(jī)構(gòu)提出復(fù)審請(qǐng)求?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在60日內(nèi)完成審查，認(rèn)為原決定不符合《條例》規(guī)定的，撤銷原決定，重新對(duì)申請(qǐng)人的基金資助申請(qǐng)組織評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審、作出決定，并通知申請(qǐng)人和依托單位。
問(wèn)：如何才能確保獲得基金資助的研究項(xiàng)目得到有效實(shí)施？
答：獲得基金資助的研究項(xiàng)目能否得到有效實(shí)施，是科學(xué)基金能否發(fā)揮效益的重要環(huán)節(jié)?！稐l例》規(guī)定了五項(xiàng)制度來(lái)確?；鹳Y助項(xiàng)目的有效實(shí)施：一是項(xiàng)目計(jì)劃書制度。項(xiàng)目計(jì)劃書應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金資助申請(qǐng)?zhí)顚?，并作為?xiàng)目負(fù)責(zé)人開展研究工作的依據(jù)，同時(shí)也作為依托單位、基金管理機(jī)構(gòu)保障、檢查項(xiàng)目實(shí)施的法定文件。二是定期報(bào)告制度。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按年度提交項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告，并在資助期滿后提交結(jié)題報(bào)告；基金資助項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更申請(qǐng)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的各類報(bào)告以及變更申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)依托單位審核并由依托單位報(bào)送基金管理機(jī)構(gòu)。三是項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更核準(zhǔn)制度?；鹳Y助項(xiàng)目實(shí)施中，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；在項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出現(xiàn)剽竊他人科學(xué)研究成果等三種法定變更情形時(shí)，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)請(qǐng)基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。四是依托單位責(zé)任制度。依托單位應(yīng)當(dāng)履行提供基金資助項(xiàng)目實(shí)施條件、監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用等五項(xiàng)職責(zé)，并按年度向基金管理機(jī)構(gòu)提交基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告。五是抽查制度。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況和依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查，對(duì)未按照項(xiàng)目計(jì)劃書實(shí)施基金資助項(xiàng)目的，給予警告，暫緩撥款，責(zé)令改正；逾期不改正的，撤銷資助，追回已撥付的資助經(jīng)費(fèi)。
問(wèn)：如何防止基金申請(qǐng)與資助過(guò)程中出現(xiàn)弄虛作假現(xiàn)象？
答：盡管在自然科學(xué)基金申請(qǐng)與資助工作中出現(xiàn)弄虛作假的現(xiàn)象只是極少數(shù)，但影響很壞，必須堅(jiān)決予以制止。為此，《條例》作了五個(gè)方面的規(guī)定：一是加強(qiáng)自律。申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人要對(duì)其提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)；在開展研究工作的同時(shí)，要做好基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄。二是加強(qiáng)審查。依托單位和基金管理機(jī)構(gòu)要分別審查申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交材料的真實(shí)性；在審核項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的年度進(jìn)展報(bào)告、結(jié)題報(bào)告以及抽查基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)查看項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄。三是加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)外公布已受理的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)、決定予以資助的項(xiàng)目、結(jié)題報(bào)告和研究成果報(bào)告、基金管理機(jī)構(gòu)的抽查結(jié)果，以及每個(gè)年度的基金資助經(jīng)費(fèi)的撥付情況、基金資助工作定期評(píng)估報(bào)告、對(duì)違反本《條例》規(guī)定行為的處罰情況等相關(guān)材料；任何單位或者個(gè)人發(fā)現(xiàn)有違反本《條例》規(guī)定行為的，都可以提出檢舉或者控告。四是建立信譽(yù)檔案?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、依托單位信譽(yù)檔案；定期對(duì)評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)估，建立評(píng)審專家信譽(yù)檔案?！稐l例》采納了公開征求到的意見(jiàn)，允許申請(qǐng)人就評(píng)審專家的評(píng)審工作向基金管理機(jī)構(gòu)提出意見(jiàn)，基金管理機(jī)構(gòu)在對(duì)評(píng)審專家評(píng)估時(shí)應(yīng)當(dāng)參考申請(qǐng)人的意見(jiàn)。五是加大處罰力度。弄虛作假情節(jié)嚴(yán)重的申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、參與者，3至5年或者5至7年不得申請(qǐng)基金資助，同時(shí)，也不得晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）；對(duì)因違反本《條例》規(guī)定受到刑事處罰的，當(dāng)事人終身不得申請(qǐng)基金資助。對(duì)在科學(xué)研究中有剽竊他人科學(xué)研究成果或者弄虛作假等行為的評(píng)審專家，基金管理機(jī)構(gòu)不得再予聘請(qǐng)。
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《國(guó)家自然科學(xué)基金條例》
