商務部就《不正當?shù)蛢r出口行為調(diào)查和處罰規(guī)定（暫行）》
（修訂草案）征求意見
為了維護對外貿(mào)易秩序，保護企業(yè)的合法權益，防止不正當?shù)蛢r出口行為，商務部根據(jù)有關法律法規(guī)，制定了《不正當?shù)蛢r出口行為調(diào)查和處罰規(guī)定（暫行）》（修訂草案）。 為充分聽取社會公眾的意見，現(xiàn)將辦法草案公開征求意見，請您就辦法草案中的相關規(guī)定提出具體意見或建議。
聯(lián)系人：謝偉
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商務部條約法律司
二OO六年五月九日
附件：不正當?shù)蛢r出口行為調(diào)查和處罰規(guī)定（暫行）（修訂草案）
第一章 總則
第二章 申請的提出
第三章 立案
第四章 調(diào)查
第五章 不正當?shù)蛢r出口行為的認定
第六章 危害對外貿(mào)易秩序的認定
第七章 法律責任
第八章 附則
第一章 總 則
第一條 為了維護對外貿(mào)易秩序，保護企業(yè)的合法權益，防止不正當?shù)蛢r出口行為，根據(jù)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》和《中華人民共和國貨物進出口管理條例》及相關法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 商務部負責對危害對外貿(mào)易秩序的不正當?shù)蛢r出口行為進行調(diào)查和處罰。
地方商務主管部門可根據(jù)商務部的授權，對危害對外貿(mào)易秩序的不正當?shù)蛢r出口行為進行調(diào)查。
第三條 各進出口商會應充分發(fā)揮在規(guī)范對外貿(mào)易秩序中的協(xié)調(diào)和自律作用，根據(jù)產(chǎn)品出口情況，制定會員企業(yè)的出口自律規(guī)則，防止不正當?shù)蛢r出口行為的發(fā)生。
企業(yè)不遵守行業(yè)出口自律規(guī)則，出現(xiàn)不正當?shù)蛢r出口情形的，進出口商會可依照本規(guī)定向商務部提出調(diào)查申請。
第四條 本規(guī)定所指的不正當?shù)蛢r出口行為是指被調(diào)查人在調(diào)查期內(nèi)，被調(diào)查產(chǎn)品以低于該產(chǎn)品單位平均生產(chǎn)成本與平均管理、銷售和一般費用總和的價格對外出口的行為。
經(jīng)調(diào)查，低價出口價格平均水平低于調(diào)查期內(nèi)產(chǎn)品加權平均成本的差額小于2％的，不認定為不正當?shù)蛢r出口行為。
被調(diào)查產(chǎn)品的出口價格是指調(diào)查期內(nèi)被調(diào)查企業(yè)向中國海關報關申報單據(jù)中載明的被調(diào)查產(chǎn)品的出口銷售價格。
被調(diào)查產(chǎn)品是指在中華人民共和國境內(nèi)生產(chǎn)、制造或加工、裝配，并根據(jù)《中華人民共和國進出口貨物原產(chǎn)地條例》的規(guī)定，原產(chǎn)地為中國的出口產(chǎn)品。
第五條 商務部應根據(jù)本規(guī)定對不正當?shù)蛢r出口行為和因不正當?shù)蛢r出口并危害對外貿(mào)易秩序的行為進行處罰。
第六條 被調(diào)查人有合法證據(jù)證明自己的低價出口行為系因處理鮮活商品、季節(jié)性商品、積壓商品、因技術進步產(chǎn)品升級換代而降低舊產(chǎn)品出口價格等原因發(fā)生，并未危害對外貿(mào)易秩序的，商務部可不對其進行處罰。
第二章 申請的提出
第七條 中國境內(nèi)的自然人、法人或其他組織（以下統(tǒng)稱申請人），可以依照本規(guī)定，就中國境內(nèi)生產(chǎn)和出口同類產(chǎn)品的法人或其他組織（以下統(tǒng)稱被申請人）可能存在的危害對外貿(mào)易秩序的不正當?shù)蛢r出口行為向商務部提出調(diào)查申請。
第八條 調(diào)查申請應以書面形式提出，應包括以下內(nèi)容：
（一）申請人的名稱、住所及相關情況；
（二）被申請人名稱、住所及相關情況；
（三） 被申請人可能存在不正當?shù)蛢r出口情形產(chǎn)品的完整說明，包括名稱、特性及其標準；
（四）對國內(nèi)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量和基本成本的說明；
（五）主張被申請人存在不正當?shù)蛢r出口的初步證據(jù)和事實；
（六）被申請人的出口行為對申請人或行業(yè)的出口利益造成實質(zhì)性損害的事實的初步證據(jù)或材料；
（七）申請人認為需要說明的其他內(nèi)容。
申請人無法提供上述證據(jù)材料的，應當以書面形式說明理由。
第九條 申請人可以在商務部作出立案決定之前撤回申請。
第三章 立案
第十條 商務部收到調(diào)查申請后，應進行初步審查。商務部可就調(diào)查申請征詢有關進出口商會、行業(yè)協(xié)會的意見。
第十一條 進行初步審查時，商務部可要求被申請人提交有關證明其不存在被指控的不正當?shù)蛢r出口行為的基本證據(jù)或材料。
商務部認為申請人證據(jù)不足的，可要求其在規(guī)定的時限提供補充證據(jù)或材料。除有正當理由外，申請人未按時提供的，商務部可作出不予立案的決定。
第十二條 如果申請人提交的申請材料符合本規(guī)定第二章的規(guī)定，并且不存在本規(guī)定第十六條第（一）、（三）項規(guī)定的情形，商務部應決定立案調(diào)查。
第十三條 商務部應在收到申請人調(diào)查申請之日起30日內(nèi)，作出立案或不予立案的決定。
商務部決定立案后，應發(fā)布公告并將立案決定書送達申請人、被申請人，并可通知有關利害關系方。
第十四條 立案公告發(fā)布之日為調(diào)查立案日。
第十五條 立案后，如有利害關系方申請加入調(diào)查的，商務部可對其申請進行審查并作出決定。
第十六條 商務部在以下情況可作出不予立案的決定：
（一）申請人提交的申請書所描述的情況與事實明顯不符；
（二）申請材料不完整、基礎證據(jù)材料不充分、未在商務部規(guī)定的時限內(nèi)提供補充材料的；
（三）申請人所指控的行為或做法明顯不屬于本規(guī)定第四條所指的不正當?shù)蛢r出口行為；
（四）商務部認為不應立案的其他情形。
第十七條 商務部決定不予立案的，應在不予立案決定書中說明理由，并送達申請人。
第十八條 商務部認為確有必要，對可能存在的不正當?shù)蛢r出口行為可自行立案進行調(diào)查。
作出立案決定后，應將立案決定書送達被調(diào)查人，并通知有關進出口商會和其他利害關系方。
第四章 調(diào)查
第十九條 立案后，商務部將向被調(diào)查人、申請人發(fā)放調(diào)查問卷。有關當事方應自接到調(diào)查問卷30日內(nèi)遞交填寫完畢的問卷。
調(diào)查中，商務部有權要求被調(diào)查人提供有關證明本企業(yè)被調(diào)查產(chǎn)品在調(diào)查期內(nèi)的生產(chǎn)成本、企業(yè)銷售和出口環(huán)節(jié)的基本財務文件和其他材料，以最終確定被調(diào)查人是否存在不正當?shù)蛢r出口行為。
被調(diào)查人不予配合的、無正當理由不按時提供調(diào)查問卷的答復的、拒絕提供財務文件和其他材料的，商務部有權根據(jù)可獲得的信息和數(shù)據(jù)認定其出口行為是否存在不正當?shù)蛢r的情形。
第二十條 商務部根據(jù)調(diào)查的需要，有權向其他利害關系方發(fā)放問卷并要求其提供相應的財務文件和其他證明材料。有關利害關系方應給予配合。
第二十一條 利害關系方認為其提供的資料泄露后將產(chǎn)生嚴重不利影響的，可以向商務部申請對該資料按保密資料處理。
商務部認為保密申請有正當理由的，應對利害關系方提供的資料按保密資料處理，同時要求利害關系方提供一份非保密的資料概要。
按保密資料處理的資料，未經(jīng)提供資料的利害關系方同意，不得泄露。
第二十二條 商務部審核被調(diào)查產(chǎn)品成本和出口情形的調(diào)查期為調(diào)查立案之日前不少于1年的期限。
第二十三條 發(fā)生下列情形，商務部可以決定中止調(diào)查：
（一）申請人請求中止調(diào)查且符合公共利益的；
（二）有證據(jù)證明被調(diào)查人改變其不正當?shù)蛢r出口行為的；
（三）商務部認為可以中止調(diào)查的其他情形。
作出決定后，商務部應將中止調(diào)查決定書送達申請人和被申請人。
第二十四條 有關法人或其他組織在調(diào)查中止后重新出現(xiàn)不正當?shù)蛢r出口行為的，原申請人重新指控并申請調(diào)查的，商務部可以恢復調(diào)查。
商務部根據(jù)本規(guī)定第二十三條第（三）項決定中止調(diào)查的，在該情形消除后，也可以恢復調(diào)查。
第二十五條 出現(xiàn)下列情況之一的，商務部可以終止調(diào)查并發(fā)布公告：
（一）申請人在調(diào)查中不提供必要的配合的；
（二）商務部認為可以終止調(diào)查的其他情形。
第二十六條 商務部在立案后150日內(nèi)應召開聽證會。
參加聽證會時，申請人、被調(diào)查人和其他利害關系方有權提交書面意見并對其他方的意見進行評論。
第五章 不正當?shù)蛢r出口行為的認定
第二十七條 商務部對被申請人遞交的問卷、提交的相應的材料數(shù)據(jù)等依照《中華人民共和國會計法》、《企業(yè)會計準則》、《企業(yè)財務通則》等會計法律法規(guī)和財務會計制度等進行審核，并有權進行實地調(diào)查以進一步查證核實相關數(shù)據(jù)資料的真實性。
第二十八條 商務部可委托有關地方商務主管部門或進出口商會對調(diào)查中的某些調(diào)查事項進行工作，并審核受托部門的調(diào)查結果。
進出口商會系申請人的，商務部不得委托其進行調(diào)查。
第二十九條 通過調(diào)查，商務部應認定被調(diào)查人是否存在不正當?shù)蛢r出口行為。
第三十條 商務部應自立案決定發(fā)布之日起270日內(nèi)結束調(diào)查；特殊情況下可以延長，但延長期不得超過90日。
第六章 危害對外貿(mào)易秩序的認定
第三十一條 商務部應對被調(diào)查人的不正當?shù)蛢r出口行為是否存在危害對外貿(mào)易秩序的情況進行認定。
第三十二條 商務部可委托進出口商會、行業(yè)協(xié)會對被調(diào)查人的行為是否危害對外貿(mào)易秩序進行調(diào)查，并審核受托部門的調(diào)查結果。
進出口商會系申請人的，商務部不得委托其進行調(diào)查。
第三十三條 審查不正當?shù)蛢r出口行為是否危害對外貿(mào)易秩序應考慮但不限于下列因素：對被調(diào)查產(chǎn)品出口競爭秩序的影響、同類產(chǎn)品對某一市場出口的價格下降情況、出口數(shù)量變動情況、是否實質(zhì)性損害其他同類產(chǎn)品的生產(chǎn)和/或出口企業(yè)的利益、國內(nèi)其他企業(yè)出口利潤下降或受影響情況、國內(nèi)其他企業(yè)同一目標市場的份額下降情況、國內(nèi)其他企業(yè)庫存數(shù)量增加情形等。
第七章 法律責任
第三十四條 商務部對被調(diào)查人作出處罰時，應當予以公告。
第三十五條 商務部進行處罰時，可單處或并處以下處罰：
（一）警告，責令停止違法行為；
（二）對被調(diào)查人處以3萬元以下人民幣的罰款；
（三）禁止被調(diào)查人的被調(diào)查產(chǎn)品自決定公告之日起不超過12個月的出口；
（四）對被調(diào)查人的法定代表人處以3萬元人民幣以下的罰款。
第三十六條 商務部根據(jù)調(diào)查結果，可以按照《對外貿(mào)易經(jīng)營者違法違規(guī)行為公告辦法》的規(guī)定，發(fā)布被調(diào)查人存在不正當?shù)蛢r出口行為的公告，并將有關處罰決定通知海關、稅務、檢驗檢疫、外匯、工商、公安等機關和中國國際貿(mào)易促進委員會，以及有關地方商務主管部門、貿(mào)促會地方分會以及行業(yè)中介組織、商業(yè)銀行、進出口銀行、出口信用保險公司等單位。
第三十七條 被調(diào)查人對商務部的處罰決定不服的，可依《中華人民共和國行政復議法》向商務部行政復議委員會申請復議；也可依《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提起訴訟，復議和行政訴訟期間，不停止原處罰決定的執(zhí)行。
第三十八條 商務部的調(diào)查人員違反本規(guī)定和相關法律法規(guī)規(guī)定的義務的，應按照有關法律法規(guī)予以處罰。
第八章 附則
第三十九條 本規(guī)定發(fā)布后，原對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部1996年3月20日公布的《關于處罰低價出口行為的暫行規(guī)定》廢止。
第四十條 本規(guī)定由商務部負責解釋。
第四十一條 本規(guī)定自2006年 月 日起施行。
