據(jù)統(tǒng)計(jì)，國內(nèi)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)的企業(yè)，僅占大約萬分之三，有99%的企業(yè)沒有申請專利，有60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。所以給國際上的印象是，中國是制造大國，在知識產(chǎn)權(quán)方面我們還處在一種比較落后的狀態(tài)，很多人說我們的企業(yè)是有制造沒有創(chuàng)造，有產(chǎn)權(quán)沒知識。像我們國家的大型民航客機(jī)，百分之百從國外進(jìn)口。我國高端的醫(yī)療設(shè)備、半導(dǎo)體以及集成電路制造設(shè)備和光纖制造設(shè)備，基本上都是從國外進(jìn)口的。很多重要的裝備，制造產(chǎn)品的機(jī)器，都是從國外進(jìn)口的：石化裝備的80%、數(shù)控機(jī)床和先進(jìn)紡織設(shè)備的70%依賴進(jìn)口，彩電、手機(jī)的關(guān)鍵技術(shù)50%以上掌握在跨國公司手里，我國的外貿(mào)總額已經(jīng)居世界第三位，但是自主創(chuàng)新的高技術(shù)產(chǎn)品僅僅占外貿(mào)總額的2%。
十六屆五中全會提出要形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌的企業(yè)，有自己的核心技術(shù)，也有自己的知識產(chǎn)權(quán)，國際競爭力較強(qiáng)。但是，現(xiàn)在我們做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。
記者：最近，某些互聯(lián)網(wǎng)上登載了類似“我國垃圾專利比重超過50%”、“問題專利”這樣的消息，這使許多公眾感到很困惑。請您介紹一下這是怎么回事。
田力普：在分析這個(gè)問題之前，我想先談一談關(guān)于“問題專利”和“垃圾專利”這兩個(gè)概念。關(guān)于“問題專利”，2003年美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會在題為“促進(jìn)創(chuàng)新：競爭與專利法律政策的適當(dāng)平衡”的報(bào)告中將其定義為：在授予專利權(quán)后，保護(hù)范圍過寬或權(quán)利本身仍不符合專利法有關(guān)規(guī)定的專利。關(guān)于“垃圾專利”，在國內(nèi)外正式文件和研究報(bào)告中都沒有定義。從網(wǎng)上的有關(guān)報(bào)道分析，“垃圾專利”實(shí)際上指的是那些沒有任何創(chuàng)新內(nèi)容的專利，這些所謂的“垃圾專利”主要集中在實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)兩個(gè)領(lǐng)域。
要回答這個(gè)問題，首先我們要明確“問題專利”不等于“垃圾專利”?！皢栴}專利”在一定程度上對技術(shù)的發(fā)展起到了不可或缺的作用。專利的授權(quán)要求具有一定的發(fā)明高度，但技術(shù)的發(fā)展總是漸進(jìn)的，任何新技術(shù)的研發(fā)都離不開已有技術(shù)作為基礎(chǔ)，絕大多數(shù)不具備授予專利權(quán)所需要的創(chuàng)造性等條件的專利申請，都或多或少地公開了新的技術(shù)內(nèi)容，這些技術(shù)內(nèi)容構(gòu)成了技術(shù)發(fā)展的階梯，所以絕非垃圾。
其次，我們要明確，網(wǎng)上反應(yīng)強(qiáng)烈的并不是“問題專利”，而是“垃圾專利”?！袄鴮＠钡漠a(chǎn)生有其客觀原因,我們應(yīng)當(dāng)正確地理解和對待。第一，我國專利制度對外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型領(lǐng)域的專利不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，這是造成出現(xiàn)這類低質(zhì)量專利的客觀原因。外觀設(shè)計(jì)與實(shí)用新型專利申請不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，不僅是我國，而且是許多國家都通行的做法。采用這一做法的原因主要是從節(jié)約社會成本的角度考慮的。實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的創(chuàng)造高度有限，投入的開發(fā)成本也不多，申請的數(shù)量較大，如果全部都要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，將會花費(fèi)巨大的社會公共資源。所以專利制度采用了初步審查的方式。這一方式在節(jié)約社會公共資源的同時(shí)，必然帶來良莠不齊的可能性，這是無法避免的。第二，近幾年來，我國地方政府為了鼓勵(lì)專利申請，相繼出臺了一些資助政策，這些政策對鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，提高全民族的創(chuàng)新積極性起到了積極的作用。但是由于這些新出臺的政策尚有不完善的地方，比如，以專利申請數(shù)量作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，于是少數(shù)專利申請人出于投機(jī)心理，將現(xiàn)有技術(shù)不做任何改進(jìn)申請了專利，以套取資助，這是出現(xiàn)這類專利的主觀原因。
那么，該如何有效地避免“垃圾專利”的產(chǎn)生呢？在此方面，我們已經(jīng)著手在做幾個(gè)方面的工作：一是已啟動專利法第三次修改的準(zhǔn)備工作，力求全面解決專利制度中存在的某些突出問題，其中包括改進(jìn)外觀設(shè)計(jì)專利的審查和授權(quán)方式，完善實(shí)用新型檢索報(bào)告制度。二是指導(dǎo)地方政府完善有關(guān)的專利費(fèi)用資助和獎勵(lì)政策，建議將資助重點(diǎn)集中在那些具有高技術(shù)含量的發(fā)明專利上，這樣可以杜絕申請人惡意申請?zhí)兹≠Y助的現(xiàn)象。三是加強(qiáng)輿論宣傳，引導(dǎo)公眾和企業(yè)利用無效程序減少“垃圾專利”的危害，引導(dǎo)專利申請人誠信申請、誠信維權(quán)。
關(guān)于最近互聯(lián)網(wǎng)上登載的類似“我國垃圾專利比重超過50%”這樣的消息，是嚴(yán)重違背事實(shí)的。一方面，不能簡單地講“問題專利”等同于“垃圾專利”，二者有本質(zhì)區(qū)別；另一方面，不能將被請求無效的專利中請求成立的（即被無效的）比例（即上述的50%左右），作為“垃圾專利”的比例。因?yàn)?，被請求無效的專利（每年2000件以內(nèi)）是所有專利中一個(gè)特定的部分，其被無效成立的比例對全部的專利而言不具備普遍性。無效專利的比例達(dá)到50%，但是無效專利在總授權(quán)專利中所占的比例卻是非常小的（約為0.2%），同時(shí)，被宣告無效的專利中還有一大部分屬于“問題專利”。因此，不能得出我國的“垃圾專利”達(dá)到50%的推論。
這里需要強(qiáng)調(diào)的是，雖然實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利中出現(xiàn)了少量的“垃圾專利”，但實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利及其初步審查制度現(xiàn)階段仍然是一種適合我國國情，并與國際規(guī)則接軌的知識產(chǎn)權(quán)制度，仍然有存在的必要。一方面，我國許多制造產(chǎn)業(yè)位于產(chǎn)業(yè)鏈下游，創(chuàng)新多以外圍的、簡單的改進(jìn)技術(shù)和再創(chuàng)新為主，這些技術(shù)的市場壽命往往十分短暫，因此，發(fā)明高度要求低、程序簡單、申請費(fèi)用低廉、獲權(quán)快捷的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利制度對于鼓勵(lì)和保護(hù)權(quán)利人的創(chuàng)新和利益無疑是必要的。另一方面，申請實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利，已成為促進(jìn)我國中小企業(yè)形成和擁有知識產(chǎn)權(quán)的重要途徑，尤其是近年來已成為中小企業(yè)有效實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、促進(jìn)自主創(chuàng)新的重要手段。
記者：當(dāng)前的形勢發(fā)展，或者說是全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的需要，已經(jīng)將知識產(chǎn)權(quán)工作推向了一個(gè)更加重要的位置，下一步我們知識產(chǎn)權(quán)工作有何打算？
田力普：最近，《人民日報(bào)》發(fā)表了一篇評論員文章，文章中提到：科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，自主創(chuàng)新是第一競爭力。我們覺得這是一個(gè)科學(xué)的論斷。為了更好地服務(wù)于自主創(chuàng)新，服務(wù)于建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須進(jìn)一步加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)工作。在此方面，我們正在著手幾項(xiàng)重點(diǎn)工作。
第一，提高對新形勢下知識產(chǎn)權(quán)工作重要性的認(rèn)識，將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家的一個(gè)重要發(fā)展戰(zhàn)略，服務(wù)于建設(shè)創(chuàng)新型國家的目標(biāo)。今年我們已經(jīng)啟動了制定國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的工作，根據(jù)十六屆五中全會的精神，著力于建設(shè)創(chuàng)新型國家的這個(gè)目標(biāo)，制定出適合我國國情的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。
第二，進(jìn)一步加強(qiáng)政府對知識產(chǎn)權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)和組織建設(shè)，積極營造良好的政策環(huán)境和有效的激勵(lì)機(jī)制，保護(hù)和鼓勵(lì)發(fā)明人、科技人員從事發(fā)明創(chuàng)造的積極性，使我們的發(fā)明人、科研人員的創(chuàng)新精神、發(fā)明創(chuàng)造積極性不斷得到激勵(lì)，不斷迸發(fā)出來。因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識的創(chuàng)造是由人來完成、由人來實(shí)施的，人才是一個(gè)最根本的因素。
第三，幫助和促進(jìn)企業(yè)開發(fā)和實(shí)施具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)。市場經(jīng)濟(jì)的主體是企業(yè)，自主創(chuàng)新、形成自主知識產(chǎn)權(quán)的主體也是企業(yè)，“十一五”規(guī)劃建議提出的目標(biāo)，也是落實(shí)到企業(yè)，要求企業(yè)形成自主知識產(chǎn)權(quán)，擁有自主品牌，要有比較強(qiáng)的國際競爭力。企業(yè)是搞好知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)鍵。
第四，切實(shí)加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，健全知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，加大保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)實(shí)際上是整個(gè)知識產(chǎn)權(quán)制度運(yùn)行中的一個(gè)最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)是非常重要的。要認(rèn)識到我國加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動力和根本要求，是產(chǎn)生于我們國家的內(nèi)部，是我們國家自身發(fā)展的內(nèi)在需求。
第五，就是要加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)，提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識。保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)有賴于全社會全體公民知識產(chǎn)權(quán)意識的提高，要激發(fā)全民族的創(chuàng)新精神，提高全民族的創(chuàng)造性思維的能力，我們應(yīng)該有堅(jiān)定的信念，要堅(jiān)持弘揚(yáng)自主創(chuàng)新精神，大力培育知識產(chǎn)權(quán)意識，在新的世紀(jì)里，我們一定能夠重現(xiàn)中華文明的燦爛輝煌，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興。
