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企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新主體的障礙及對(duì)策
中國(guó)政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2005年11月09日   來(lái)源:發(fā)展改革委網(wǎng)站

    在國(guó)家創(chuàng)新體系中,參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)組織很多,政府、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)、高等學(xué)校、科技領(lǐng)域的學(xué)會(huì)及研究會(huì)、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu),以及法律、會(huì)計(jì)、信息、培訓(xùn)等各個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的中介機(jī)構(gòu)等等,都從不同的角度直接或間接地參與到技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之中。然而,只有企業(yè)才是技術(shù)創(chuàng)新的主體,因?yàn)橹挥衅髽I(yè)才是負(fù)責(zé)完成生產(chǎn)要素新組合的社會(huì)組織,根據(jù)社會(huì)分工的不同,其他的社會(huì)組織只能擔(dān)負(fù)在創(chuàng)新的不同階段和環(huán)節(jié)提供創(chuàng)新所需的各種新要素(如資金、技術(shù)、人才等),提供創(chuàng)新所需的專業(yè)服務(wù)(如金融、法律、財(cái)務(wù)、信息、培訓(xùn)等),或者為創(chuàng)新提供良好的政策法律與社會(huì)人文環(huán)境。企業(yè)作為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主體,當(dāng)然就必須是決策的主體、投入的主體、活動(dòng)的主體、利益獲取與分配的主體。

    經(jīng)過(guò)20多年的改革,我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)從總體上看已經(jīng)基本落實(shí)(當(dāng)然,在一些壟斷性行業(yè)仍然存在著政企不分,政府干預(yù)不當(dāng)?shù)确矫娴膯?wèn)題),企業(yè)的科技投入總量和科技產(chǎn)出總量也有了較大幅度的提高。企業(yè)使用的研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)和擁有的研究開(kāi)發(fā)人員總量已經(jīng)接近或超過(guò)全國(guó)總量的60%,基本達(dá)到工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的水平。企業(yè)申請(qǐng)的發(fā)明專利和作為技術(shù)賣方實(shí)現(xiàn)的技術(shù)貿(mào)易合同金額都已經(jīng)超過(guò)全國(guó)的40%。若從科技投入忽然產(chǎn)出的總量上分析,毋庸置疑,我國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新的主體。

    然而若從質(zhì)的角度觀察我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新,就可以發(fā)現(xiàn),我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力和貢獻(xiàn)還存在很大的差距,我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系及其他社會(huì)組織為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供的要素、服務(wù)和環(huán)境也還有很大的問(wèn)題。

    在科技投入方面,企業(yè)科技投入的總量近幾年呈現(xiàn)高速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),但科技投入占銷售收入的比重仍然處于很低的水平,科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)和研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重分別僅為1.5%左右和0.8%左右,遠(yuǎn)低于國(guó)際先進(jìn)水平。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)基本上還處于低端,即以支撐當(dāng)前的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主要目標(biāo),以在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行部分開(kāi)發(fā)活動(dòng)為主要形式,基本上沒(méi)有涉足或沒(méi)有能力涉足戰(zhàn)略性的超前研究開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的開(kāi)發(fā)和大規(guī)模的系統(tǒng)性技術(shù)集成等技術(shù)創(chuàng)新的高端??梢哉f(shuō),我國(guó)企業(yè)只是在產(chǎn)業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)的低端成為創(chuàng)新的主體,而高端的創(chuàng)新活動(dòng)基本上被跨國(guó)公司控制。

    值得注意的是,大中型工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)獲得政府支持的力度在弱化,企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)來(lái)源中,政府資金所占比重2000年以來(lái)持續(xù)大幅度下降,從90年代的7%左右下降到2003年的3.26%,政府財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)支出中用于資助大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)費(fèi)比重也呈下降態(tài)勢(shì),從9%左右下降到5%左右。

    因此,引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)將技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向中高端擴(kuò)展,應(yīng)當(dāng)成為以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提高為目標(biāo)的創(chuàng)新政策的重要引導(dǎo)方向。政策目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是進(jìn)一步加大對(duì)企業(yè)增加科技投入的引導(dǎo)力度,使企業(yè)科技投入的總量繼續(xù)增加,建議采取的具體措施主要是大幅度地提高國(guó)家財(cái)政科技撥款中對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資助的比重,加大對(duì)鼓勵(lì)企業(yè)增加科技投入的稅收減免政策的力度;同時(shí)也要注意對(duì)企業(yè)科技投入使用的引導(dǎo),鼓勵(lì)企業(yè)大幅度增加高端創(chuàng)新活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)投入,建議采取的具體措施包括在保持現(xiàn)有的科技成果產(chǎn)業(yè)化層次支持力度的基礎(chǔ)上,在現(xiàn)有的政府科技計(jì)劃和專項(xiàng)補(bǔ)貼等政策工具中,加大對(duì)高層次研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)的經(jīng)費(fèi)支持和補(bǔ)貼,也可以考慮設(shè)立專門面向產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)研究開(kāi)發(fā)基金;不僅鼓勵(lì)科技成果轉(zhuǎn)移層次的活動(dòng),更要鼓勵(lì)自主創(chuàng)新技術(shù)形成層次的活動(dòng),建議采取的具體措施包括,在保持鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)稅減免的同時(shí),對(duì)企業(yè)與其他組織聯(lián)合開(kāi)展研究開(kāi)發(fā)時(shí)發(fā)生的資金流動(dòng)予以營(yíng)業(yè)稅的減免。

    在科技人才方面,最近幾年企業(yè)科技人力資源總量保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì),而我國(guó)高等學(xué)校連續(xù)多年大規(guī)模擴(kuò)招已經(jīng)使高等學(xué)校畢業(yè)生數(shù)量大規(guī)模擴(kuò)大,大學(xué)生甚至研究生就業(yè)難的問(wèn)題已經(jīng)越來(lái)越突出。在國(guó)外機(jī)構(gòu)開(kāi)展的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估中,我國(guó)曾經(jīng)有一個(gè)指標(biāo)連續(xù)多年處于相對(duì)低的水平,即“企業(yè)獲得合格工程師的難易程度”,這從一個(gè)側(cè)面反映出我國(guó)高等工科教育存在的問(wèn)題。同時(shí),企業(yè)高水平技術(shù)帶頭人的短缺已經(jīng)超過(guò)科技經(jīng)費(fèi)而成為制約創(chuàng)新能力提高的最主要的瓶頸。我國(guó)現(xiàn)行的高級(jí)人才激勵(lì)制度與政策大多數(shù)都是針對(duì)基礎(chǔ)研究層次的,主要面向高等學(xué)校、科研院所的高級(jí)人才,例如兩院院士、國(guó)家杰出青年基金獲得者、長(zhǎng)江學(xué)者、百人計(jì)劃,而企業(yè)高級(jí)人才能夠獲得的精神激勵(lì)非常少。重科學(xué)家、輕工程師的社會(huì)人文環(huán)境對(duì)企業(yè)青年科技人才的成長(zhǎng)很不利。人才方面的問(wèn)題很多,解決起來(lái)也很難,建議采取的具體措施包括設(shè)立專門面向企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活動(dòng)的國(guó)家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)和面向企業(yè)高級(jí)科技人才的國(guó)家級(jí)專家命名,在繼續(xù)重視產(chǎn)學(xué)研之間技術(shù)合作的基礎(chǔ)上,加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研之間在人才培養(yǎng)和高級(jí)人才交流的政策支持,例如依托大型企業(yè)技術(shù)中心建立一批高等工科教育培訓(xùn)實(shí)習(xí)基地,建立各方的高級(jí)訪問(wèn)學(xué)者制度,選聘企業(yè)高級(jí)人才到大學(xué)任兼職教授等等。

    在研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)方面,我國(guó)企業(yè)內(nèi)設(shè)的專職研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量已經(jīng)連續(xù)八年減少,2003年大中型工業(yè)企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)與1995年相比,已經(jīng)減少了近一半,擁有專職研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占比重已經(jīng)從1993年的63.4%下降為2003年的24.9%,首次低于25%。我們認(rèn)為,能夠代表我國(guó)科學(xué)研究水平的組織應(yīng)當(dāng)是少數(shù)大型重點(diǎn)國(guó)立科研機(jī)構(gòu)(例如中科院、社科院、醫(yī)科院、農(nóng)科院、地科院的一些高水平研究所、)和少數(shù)重點(diǎn)科研型大學(xué),而能夠代表我國(guó)技術(shù)水平的只能是少數(shù)真正擁有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)研究機(jī)構(gòu)(例如企業(yè)研究院和企業(yè)技術(shù)中心)。企業(yè)研究機(jī)構(gòu)的發(fā)展不僅僅影響所在企業(yè)的生存發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力,也必然影響到我國(guó)產(chǎn)業(yè)乃至國(guó)家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展與安全,影響到國(guó)家整體競(jìng)爭(zhēng)力,因此必須將鼓勵(lì)企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展上升到國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略和國(guó)家經(jīng)濟(jì)科技安全的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。建議的具體措施包括,進(jìn)一步加大對(duì)國(guó)家認(rèn)定企業(yè)技術(shù)中心自主創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的經(jīng)費(fèi)支持,引導(dǎo)這些企業(yè)研究機(jī)構(gòu)參與國(guó)家重大科技計(jì)劃與產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng),引導(dǎo)這些研究機(jī)構(gòu)參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的制定活動(dòng),充分發(fā)揮大型企業(yè)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提高方面的作用。(中科院科技政策與管理科學(xué)研究所 連燕華)