國家外匯管理局關(guān)于
推廣資本項目信息系統(tǒng)的通知
匯發(fā)〔2013〕17號
國家外匯管理局各省、自治區(qū)、直轄市分局、外匯管理部，深圳、大連、青島、廈門、寧波市分局，各中資外匯指定銀行：
為進一步推動資本項目便利化、加強跨境資本流動統(tǒng)計監(jiān)測和風險防范，國家外匯管理局決定，自2013年5月13日起在全國推廣資本項目信息系統(tǒng)?，F(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、自2013年5月13日起，國家外匯管理局及其分支局（以下簡稱外匯局）和境內(nèi)銀行應通過資本項目信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項目業(yè)務。
除2013年外商投資企業(yè)年檢仍通過直接投資外匯管理信息系統(tǒng)進行外，外匯局不再使用直接投資外匯管理信息系統(tǒng)、外債統(tǒng)計監(jiān)測管理系統(tǒng)、高頻債務監(jiān)測預警系統(tǒng)、外匯賬戶管理信息系統(tǒng)為境內(nèi)主體辦理各類資本項目業(yè)務。境內(nèi)銀行不再在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進行信息備案。
二、外匯局為境內(nèi)主體辦理各類資本項目業(yè)務時，應為該主體出具加蓋業(yè)務公章的相應業(yè)務辦理憑證（含核準件、業(yè)務登記憑證）。境內(nèi)銀行憑該業(yè)務辦理憑證上列示的信息在資本項目信息系統(tǒng)中查詢核準件或控制信息表，確認合規(guī)后方可為該主體辦理業(yè)務。對需要外匯局核準的業(yè)務，銀行應在資本項目信息系統(tǒng)中對該核準件進行核注。
直接投資外匯管理信息系統(tǒng)IC卡外匯登記證不再使用。國家外匯管理局各分局、外匯管理部（以下簡稱各分局）應參照重要空白憑證銷毀的有關(guān)規(guī)定，銷毀已經(jīng)領(lǐng)取但尚未使用的IC卡外匯登記證。
三、境內(nèi)銀行為境內(nèi)主體辦理各項資本項目業(yè)務時，應按照《國家外匯管理局關(guān)于做好調(diào)整境內(nèi)銀行涉外收付憑證及相關(guān)信息報送準備工作的通知》（匯發(fā)〔2011〕49號）、《國家外匯管理局關(guān)于規(guī)范境內(nèi)銀行資本項目數(shù)據(jù)報送的通知》（匯發(fā)〔2012〕36號）、《國家外匯管理局關(guān)于資本項目信息系統(tǒng)試點及相關(guān)數(shù)據(jù)報送工作的通知》（匯發(fā)〔2012〕60號）的要求，協(xié)助和督促該主體按照業(yè)務辦理的順序及時準確申報涉外收付款、境內(nèi)收付款信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯和賬戶信息，并按照《資本項目業(yè)務的業(yè)務編號/核準件號填寫規(guī)范》（見附件1）的要求，根據(jù)資本項目信息系統(tǒng)提示的內(nèi)容準確填寫“外匯局批件號/備案表號/業(yè)務編號”欄。
2013年5月13日以前開立的核準件，應報送原賬戶系統(tǒng)開立的核準件編號，并在開頭添加“11”字樣，即“11+原賬戶系統(tǒng)開立的核準件編號”。
由于上述數(shù)據(jù)報送錯誤，導致無法在核準信息/登記信息和交易信息間建立關(guān)聯(lián)的，外匯局應要求該主體及相關(guān)銀行修正原數(shù)據(jù)信息并上報。
四、境內(nèi)銀行應嚴格控制賬戶信息、賬戶內(nèi)結(jié)售匯信息、銀行自身資本項目業(yè)務數(shù)據(jù)和部分銀行資本項目代客業(yè)務數(shù)據(jù)等通過接口方式或資本項目信息系統(tǒng)報送的數(shù)據(jù)錯誤率。
各分局資本項目管理部門應安排專人逐日跟蹤轄內(nèi)銀行相關(guān)數(shù)據(jù)錯誤率。對錯誤率超過1%的銀行要通過電話、約談、現(xiàn)場調(diào)研等方式向該銀行了解原因，并督促銀行盡快降低錯誤率。對于錯誤率偏高或被發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)漏報錯報的銀行，應按照銀行執(zhí)行外匯管理規(guī)定情況考核的相關(guān)要求扣分。
各分局資本項目管理部門應在每月初5個工作日內(nèi)向國家外匯管理局資本項目管理司（以下簡稱資本司）報送轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤簡報（資本司綜合處門戶網(wǎng)郵箱：genl@capital.safe），總結(jié)上月轄內(nèi)銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量情況并就銀行數(shù)據(jù)質(zhì)量存在的問題提出解決方案。
各分局科技管理部門應積極參與和配合業(yè)務部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量跟蹤和檢查工作。
五、按照《國家外匯管理局關(guān)于財務公司賬戶數(shù)據(jù)接口規(guī)范的通知》（匯發(fā)〔2012〕55號）要求開發(fā)了賬戶信息接口的企業(yè)集團財務公司，報送賬戶信息的有關(guān)要求參照境內(nèi)銀行執(zhí)行。
六、境內(nèi)銀行不再通過外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)報送2013年10月1日以后發(fā)生的外債數(shù)據(jù)，不再通過國家外匯管理局應用服務平臺（ASONE）報送2013年10月1日以后發(fā)生的QFII、QDII和RQFII報表。
境內(nèi)銀行不再報送2013年10月1日以后發(fā)生的對外擔保、國內(nèi)外匯貸款、境外擔保項下境內(nèi)貸款、外匯質(zhì)押人民幣貸款、商業(yè)銀行人民幣結(jié)構(gòu)性存款、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）境內(nèi)證券投資、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者（QDII）境外證券投資、境內(nèi)個人參與境外上市公司股權(quán)激勵計劃等業(yè)務的相關(guān)紙質(zhì)報表（廢除報送的紙質(zhì)報表名錄見附件2）。
境內(nèi)銀行應在2013年5月10日17：00以前，將截至當日已經(jīng)發(fā)生的直接投資業(yè)務，按照《國家外匯管理局關(guān)于進一步改進和調(diào)整直接投資外匯管理政策的通知》（匯發(fā)〔2012〕59號）要求在直接投資外匯管理信息系統(tǒng)中進行信息備案。國家外匯管理局將于2013年5月10日17：30開始進行直接投資外匯管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)遷移。如由于境內(nèi)銀行未及時備案導致數(shù)據(jù)遷移錯誤，由銀行承擔相應后果。
各分局停止報送2013年10月及以后的《資本項目及附屬項目流動和匯兌月報表》。
七、外匯局為境外機構(gòu)辦理外商直接投資項下前期費用登記、合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資額度審批、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）投資額度審批、不良資產(chǎn)備案登記等四類業(yè)務時，應確認該境外機構(gòu)是否已經(jīng)申領(lǐng)特殊機構(gòu)代碼。如從未申領(lǐng)特殊機構(gòu)代碼，則該境外機構(gòu)應當按照特殊機構(gòu)代碼賦碼業(yè)務的有關(guān)規(guī)定向外匯局資本項目管理部門提交有效的批文或證明，以申領(lǐng)特殊機構(gòu)代碼。資本項目管理部門對境外機構(gòu)提交的有效批文或證明審核無誤后，填具《特殊機構(gòu)代碼申領(lǐng)表》（見附件3）并交同級國際收支部門。國際收支部門通過全國組織機構(gòu)代碼管理中心辦理特殊機構(gòu)代碼賦碼業(yè)務后，將賦碼信息通過資本項目管理部門反饋該境外機構(gòu)。
境內(nèi)銀行為境外機構(gòu)辦理上述四類業(yè)務相關(guān)的賬戶開關(guān)戶、涉外收付款、境內(nèi)收付款、賬戶內(nèi)結(jié)售匯等外匯業(yè)務時，應將特殊機構(gòu)代碼作為其唯一標識，境內(nèi)銀行不得為上述機構(gòu)重復申領(lǐng)特殊機構(gòu)代碼。
八、推廣要求
?。ㄒ唬┵Y本項目信息系統(tǒng)推廣工作由國家外匯管理局統(tǒng)一安排。各分局應高度重視此項工作，成立專門的推廣領(lǐng)導小組和工作小組，組織協(xié)調(diào)推廣工作。領(lǐng)導小組組長由分管副局長擔任，小組成員應包括資本項目管理部門、國際收支部門和科技部門的人員。各分局應于2013年4月30日前將領(lǐng)導小組和工作小組成員名單和聯(lián)系方式報資本司。
?。ǘ?013年5月6日至5月12日，外匯局、境內(nèi)銀行和境內(nèi)主體應按照《資本項目信息系統(tǒng)推廣上線準備工作要求》（見附件4）完成網(wǎng)絡、瀏覽器設置、用戶創(chuàng)建和權(quán)限維護等上線準備工作。
（三）各分局應當按照國家外匯管理局和本分局內(nèi)控制度要求，制定符合本分局實際情況和業(yè)務特點的資本項目信息系統(tǒng)管理規(guī)定，并于2013年6月30日前報國家外匯管理局資本項目管理司備案。各分局應當監(jiān)督和指導轄內(nèi)各級分支機構(gòu)建立和執(zhí)行相應的資本項目信息系統(tǒng)管理規(guī)定。
?。ㄋ模┤缬鲑Y本項目信息系統(tǒng)故障導致無法及時為轄內(nèi)主體辦理資本項目業(yè)務時，各分局應及時向資本司和外匯業(yè)務數(shù)據(jù)監(jiān)測中心（科技司）報告。如遇緊急情況，各分局可手工為轄內(nèi)主體辦理業(yè)務，待系統(tǒng)恢復后盡快在資本項目信息系統(tǒng)中補錄并將業(yè)務辦理憑證補交該主體。
?。ㄎ澹楸ＷC歷史數(shù)據(jù)查詢，請各分局確保外債統(tǒng)計監(jiān)測系統(tǒng)的相關(guān)查詢統(tǒng)計功能正常運行至2013年底。
各分局收到本通知后，應及時轉(zhuǎn)發(fā)給轄內(nèi)中心支局、支局、外資銀行、財務公司、會計師事務所，并組織相關(guān)培訓，加強對推廣工作的組織和協(xié)調(diào)。各中資外匯指定銀行應盡快將本通知轉(zhuǎn)發(fā)各分支機構(gòu)。
在推廣工作中，如遇問題需要咨詢，請與國家外匯管理局資本項目信息系統(tǒng)試點推廣辦公室聯(lián)系。聯(lián)系電話：010-68402125（業(yè)務）、010-68402519/2683（技術(shù)）。傳真：010-68402208。外匯局內(nèi)網(wǎng)郵箱：safecfa@mail.safe，外匯局互聯(lián)網(wǎng)郵箱：safecfa@safe.gov.cn。
特此通知。
附件：1.資本項目業(yè)務的業(yè)務編號/核準件號填寫規(guī)范
2.2013年10月以后停止報送的紙質(zhì)報表名錄
3.特殊機構(gòu)代碼申領(lǐng)表（參考格式）
4.資本項目信息系統(tǒng)推廣上線準備工作要求
國家外匯管理局
2013年4月25日
