國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進一步做好股權(quán)
投資企業(yè)備案管理工作的通知
發(fā)改辦財金〔2013〕694號
各省級股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門（天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、新疆兵團發(fā)展改革委，北京市金融工作局、吉林省金融辦、海南省金融辦）：
2012年5月份，在我委召開的全國股權(quán)投資備案管理工作會議上明確要求，各省級備案管理部門應(yīng)在同年10月底以前，完成本地區(qū)股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則的立法程序。但從各省上報情況看，一些地方該項工作總體進展較為緩慢，影響了全國股權(quán)投資備案管理工作推進。為此，今年2月底，我委召開部分?。▍^(qū)）市股權(quán)投資備案管理工作會議，對進一步做好股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作進行了工作部署。為落實會議有關(guān)工作要求，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、抓緊推進股權(quán)投資企業(yè)備案管理制度建設(shè)、盡快出臺地方性股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則
請各地股權(quán)投資備案管理部門加強協(xié)調(diào)、積極推進，最遲于2013年6月底前出臺各地方股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則，并以地方政府規(guī)章的形式。如果發(fā)布有困難的，可以部門規(guī)章形式發(fā)布，以便在全國范圍內(nèi)形成較為完備的股權(quán)投資企業(yè)備案管理制度體系。請各地方填寫《全國各地方性股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則進度表》和《已發(fā)布地方性股權(quán)投資企業(yè)備案管理規(guī)則合規(guī)情況對照表》，并于6月底前報我委。
二、全面摸清股權(quán)投資行業(yè)情況，做好“應(yīng)備盡備”工作
請各地方高度重視行業(yè)摸底和風險排查工作，加強與工商管理部門的溝通與合作，全面了解本地股權(quán)投資企業(yè)發(fā)展情況，只要是以股權(quán)投資作為主營業(yè)務(wù)的，就要督促其按照有關(guān)規(guī)定將應(yīng)該備案的股權(quán)投資企業(yè)盡快予以備案（以下簡稱“應(yīng)備盡備”），不留死角。目前，按照有關(guān)工作要求，各地方都已開展了股權(quán)投資行業(yè)全面風險排查工作，并已陸續(xù)提交了工作報告。請各地方于4月底之前完成行業(yè)風險排查工作，提交股權(quán)投資行業(yè)總體情況和風險排查工作報告，并填寫股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資企業(yè)總體情況和風險排查匯總表。
請各地方把“應(yīng)備盡備”工作列為近期重點工作，深入落實《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》（發(fā)改辦財金〔2011〕2864號，以下簡稱“2864號文”）和《國家發(fā)展改革委辦公關(guān)于印發(fā)全國股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作會議紀要和股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標準文本的通知》（發(fā)改辦財金〔2012〕1595號）有關(guān)工作要求，在全面摸底基礎(chǔ)上，抓緊開展“應(yīng)備盡備”工作。具體要求是：
?。ㄒ唬└鞯匾扇《喾N方式主動與股權(quán)投資企業(yè)聯(lián)系（如擬定備案通知書、電話通知等），要求其在限定時期內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定履行備案手續(xù)。規(guī)模在1億-5億元人民幣的，到省級備案管理部門備案；規(guī)模在5億元人民幣以上的，按照2864號文有關(guān)規(guī)定，限期到省級備案管理部門提交備案材料，并由省級備案管理部門出具初步審查意見，提交我委。尚未出臺地方性管理規(guī)則的，也應(yīng)抓緊開展在我委備案企業(yè)的材料初審和上報工作。對于在2864號文出臺之前已經(jīng)設(shè)立的股權(quán)投資企業(yè)，均應(yīng)納入備案管理，逐步規(guī)范其投資運作。
?。ǘ┕蓹?quán)投資企業(yè)投資運作不規(guī)范，不符合2864號文及地方備案管理有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)責令其限期整改，并于整改后重新提交備案申請材料。未按規(guī)定整改的，要列為“不規(guī)范運作股權(quán)投資企業(yè)”，并在相應(yīng)國家或省級備案管理部門網(wǎng)站上予以公布。
（三）要嚴格按照2864號文及其備案指引文件的有關(guān)要求，規(guī)范股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理機構(gòu)的投資運營。發(fā)現(xiàn)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)參與發(fā)起或管理公募或私募證券投資基金、投資金融衍生品、發(fā)放貸款等違規(guī)行為的，要通知其限期整改。未按規(guī)定整改的，要按上款要求列為“運作管理不合規(guī)股權(quán)投資企業(yè)、運作管理不合規(guī)受托管理機構(gòu)”，并在相應(yīng)國家或省級備案管理部門網(wǎng)站上予以公布。
（四）未按期提交備案申請材料，經(jīng)多次書面通知仍不履行備案手續(xù)的，要列為“規(guī)避監(jiān)管股權(quán)投資企業(yè)”，并予以公布。其中，應(yīng)在我委備案的，由省級備案管理部門匯總企業(yè)名單報我委。經(jīng)我委審核后情況屬實的，在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上予以公布。
請各地方于6月底之前，向我委提交“應(yīng)備盡備”工作完成情況報告，并按季度定期更新有關(guān)工作進展情況。各地方應(yīng)如實向我委提交有關(guān)行業(yè)總體情況和風險排查情況報告，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)瞞報、虛報情況，將予以通報批評。
三、加強股權(quán)投資行業(yè)信用體系建設(shè)，做好法人代表建立信用記錄工作
鑒于建立股權(quán)投資基金法人、法人代表信用記錄的前提，是選擇業(yè)務(wù)基礎(chǔ)好、公信力強的征信機構(gòu)。下一步，我們將會同人民銀行選擇一批適合開展基金法人、法人代表信用記錄征集的專業(yè)征信機構(gòu)，向市場進行推薦。在此基礎(chǔ)上，開展股權(quán)投資基金法人、法人代表信用記錄征集工作。同時，積極推進股權(quán)投資基金法人、法人代表信用記錄在股權(quán)投資基金備案事項以及其他涉及行政審批事項中的應(yīng)用工作。請各地認真研究本地開展股權(quán)投資行業(yè)信用體系建設(shè)工作的工作基礎(chǔ)和突破口，培育信用工作專業(yè)隊伍，加強信息互聯(lián)互通建設(shè)。
四、加強股權(quán)投資企業(yè)備案管理基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，做好備案管理服務(wù)工作
?。ㄒ唬┘訌妭浒腹芾斫M織體系建設(shè)。目前，各地方已經(jīng)確立了一名專職人員具體負責股權(quán)投資企業(yè)備案管理工作，全國股權(quán)投資企業(yè)備案管理的組織體系已經(jīng)初步建立。下一步，要進一步提高備案管理工作人員的政策水平和工作能力，做好備案管理服務(wù)工作。
（二）加強備案管理信息系統(tǒng)建設(shè)。目前，我們已經(jīng)著手開發(fā)全國股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)。請各地方根據(jù)本地實際情況，加強本地股權(quán)投資企業(yè)備案管理信息系統(tǒng)建設(shè)。
?。ㄈ┘訌娦畔⑴丁＝?，我們已將各省股權(quán)投資企業(yè)備案管理部門的聯(lián)系方式在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上予以公布。下一步，我們將在國家發(fā)展改革委網(wǎng)站上增加各省股權(quán)投資企業(yè)備案情況的鏈接，請各地方在6月底之前充實有關(guān)備案情況。
?。ㄋ模┳ゾo籌備成立地方性股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，依托行業(yè)協(xié)會組織，一方面促進股權(quán)投資行業(yè)自律，另一方面為企業(yè)提供包括信息交流、政策咨詢、專業(yè)培訓(xùn)等在內(nèi)的各類服務(wù)。
特此通知。
國家發(fā)展改革委辦公廳
2013年3月18日
