國(guó)務(wù)院關(guān)于同意建立清理整頓
各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度的批復(fù)
國(guó)函〔2012〕3號(hào)
證監(jiān)會(huì)：
你會(huì)《關(guān)于成立清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議并建立工作制度的請(qǐng)示》（證監(jiān)發(fā)〔2011〕79號(hào)）收悉。現(xiàn)批復(fù)如下：
同意建立由證監(jiān)會(huì)牽頭的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議不刻制印章，不正式行文，請(qǐng)按照國(guó)務(wù)院有關(guān)文件精神認(rèn)真組織開(kāi)展工作。
附件：清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度
國(guó)務(wù)院
二○一二年一月十日
附件：
清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議制度
為貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)〔2011〕38號(hào)），切實(shí)加強(qiáng)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，規(guī)范市場(chǎng)秩序，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，建立清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì)議）制度。
一、主要職責(zé)
（一）在國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，會(huì)同有關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府，明確任務(wù)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，切實(shí)有效地貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的方針和政策。
（二）研究清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的相關(guān)法律法規(guī)和政策文件，提出完善相關(guān)法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)章制度的意見(jiàn)和建議，提供政策解釋?zhuān)M織制定有關(guān)規(guī)章。
（三）統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)省級(jí)人民政府開(kāi)展各類(lèi)交易場(chǎng)所清理整頓工作。
（四）根據(jù)相關(guān)單位的要求，組織有關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府對(duì)各類(lèi)交易場(chǎng)所涉嫌違法證券期貨交易活動(dòng)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定，并由證監(jiān)會(huì)依法出具認(rèn)定意見(jiàn)。
（五）督導(dǎo)有關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府建立對(duì)交易場(chǎng)所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。
（六）對(duì)省級(jí)人民政府?dāng)M批準(zhǔn)設(shè)立的交易所提出意見(jiàn)。
（七）匯總各部門(mén)、省級(jí)人民政府報(bào)送的清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所工作情況，并及時(shí)上報(bào)國(guó)務(wù)院。
（八）國(guó)務(wù)院交辦的其他事項(xiàng)。
二、成員單位
聯(lián)席會(huì)議由證監(jiān)會(huì)牽頭，發(fā)展改革委、科技部、工業(yè)和信息化部、公安部、監(jiān)察部、財(cái)政部、國(guó)土資源部、環(huán)境保護(hù)部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、人民銀行、國(guó)資委、工商總局、廣電總局、林業(yè)局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、法制辦、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)，以及中央宣傳部、高法院、高檢院等有關(guān)單位參加。聯(lián)席會(huì)議召集人由證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會(huì)議成員。
聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)工作需要，邀請(qǐng)相關(guān)部門(mén)參加。聯(lián)席會(huì)議成員因工作變動(dòng)需要調(diào)整的，由所在單位提出，聯(lián)席會(huì)議審核后按程序報(bào)備。
聯(lián)席會(huì)議辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì)，承擔(dān)日常工作，落實(shí)聯(lián)席會(huì)議的有關(guān)決定。聯(lián)席會(huì)議聯(lián)絡(luò)員由成員單位有關(guān)司局負(fù)責(zé)人擔(dān)任。
三、工作規(guī)則
（一）會(huì)議制度。聯(lián)席會(huì)議不定期召開(kāi)，由召集人負(fù)責(zé)召集。研究重要政策事項(xiàng)、立法建議以及重大案件時(shí)，召集全體會(huì)議；研究清理整頓具體工作事項(xiàng)時(shí)，可視情況召集部分成員單位會(huì)議。聯(lián)席會(huì)議議定的事項(xiàng)，以會(huì)議紀(jì)要形式印發(fā)有關(guān)方面，并抄報(bào)國(guó)務(wù)院，重大事項(xiàng)按程序報(bào)批。
（二）出具交易所設(shè)立意見(jiàn)。省級(jí)人民政府就批準(zhǔn)設(shè)立使用“交易所”名稱(chēng)的交易場(chǎng)所征求意見(jiàn)時(shí)，應(yīng)提供交易所章程、出資人概況、交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)則等說(shuō)明材料和設(shè)立文件，證監(jiān)會(huì)匯總聯(lián)席會(huì)議相關(guān)成員單位意見(jiàn)后出具反饋意見(jiàn)。
（三）違法證券期貨交易活動(dòng)性質(zhì)認(rèn)定。省級(jí)人民政府對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)成員單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見(jiàn)；有關(guān)部門(mén)對(duì)涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)成員單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見(jiàn)，并通報(bào)省級(jí)人民政府；公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)在辦理案件過(guò)程中對(duì)交易場(chǎng)所涉嫌從事違法證券期貨交易活動(dòng)的性質(zhì)認(rèn)定存疑的，可提交聯(lián)席會(huì)議認(rèn)定，由證監(jiān)會(huì)在征求相關(guān)成員單位意見(jiàn)的基礎(chǔ)上依法出具認(rèn)定意見(jiàn)。
省級(jí)人民政府根據(jù)認(rèn)定意見(jiàn)負(fù)責(zé)相關(guān)案件查處和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。
（四）日常溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。省級(jí)人民政府就清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所成立領(lǐng)導(dǎo)小組、建立工作機(jī)制后，應(yīng)及時(shí)通報(bào)聯(lián)席會(huì)議。省級(jí)人民政府對(duì)屬地交易場(chǎng)所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)情況應(yīng)定期報(bào)送聯(lián)席會(huì)議，發(fā)現(xiàn)交易場(chǎng)所重大風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件的，應(yīng)在第一時(shí)間報(bào)送聯(lián)席會(huì)議并向國(guó)務(wù)院報(bào)告。
聯(lián)席會(huì)議應(yīng)對(duì)掌握的各類(lèi)交易場(chǎng)所違法活動(dòng)苗頭和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)及時(shí)研判，主動(dòng)通報(bào)，提出預(yù)警，防微杜漸。
（五）聯(lián)合工作組制度。聯(lián)席會(huì)議可根據(jù)工作需要，組織聯(lián)合工作組，赴相關(guān)地區(qū)督促、指導(dǎo)、檢查清理整頓工作。
四、工作要求
各成員單位要按照職責(zé)分工，主動(dòng)研究清理整頓工作的相關(guān)問(wèn)題，切實(shí)履行本部門(mén)職責(zé)，支持相關(guān)部門(mén)做好工作；認(rèn)真落實(shí)會(huì)議議定事項(xiàng)，并按照聯(lián)席會(huì)議各項(xiàng)工作機(jī)制扎實(shí)開(kāi)展工作；要圍繞國(guó)務(wù)院文件的貫徹落實(shí)，形成反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對(duì)有力的長(zhǎng)效工作機(jī)制。
清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所部際聯(lián)席會(huì)議成員名單
召集人：郭樹(shù)清 證監(jiān)會(huì)主席
成 員：孫志軍 中央宣傳部副部長(zhǎng)
朱之鑫 發(fā)展改革委副主任
王偉中 科技部副部長(zhǎng)
朱宏任 工業(yè)和信息化部總工程師
劉金國(guó) 公安部副部長(zhǎng)
姚增科 監(jiān)察部副部長(zhǎng)
李 勇 財(cái)政部副部長(zhǎng)
贠小蘇 國(guó)土資源部副部長(zhǎng)
張力軍 環(huán)境保護(hù)部副部長(zhǎng)
陳曉華 農(nóng)業(yè)部副部長(zhǎng)
房愛(ài)卿 商務(wù)部部長(zhǎng)助理
勵(lì)小捷 文化部副部長(zhǎng)
劉士余 人民銀行副行長(zhǎng)
黃丹華 國(guó)資委副主任
劉玉亭 工商總局副局長(zhǎng)
田 進(jìn) 廣電總局副局長(zhǎng)
趙樹(shù)叢 林業(yè)局副局長(zhǎng)
賀 化 知識(shí)產(chǎn)權(quán)局副局長(zhǎng)
安 建 法制辦副主任
王華慶 銀監(jiān)會(huì)紀(jì)委書(shū)記
姚 剛 證監(jiān)會(huì)副主席
姜 洋 證監(jiān)會(huì)主席助理
李克穆 保監(jiān)會(huì)副主席
奚曉明 高法院副院長(zhǎng)
朱孝清 高檢院副檢察長(zhǎng)
