關(guān)于2012年記賬式附息（一期）
國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜的通知
財(cái)庫〔2011〕184號(hào)
2012年-2014年記賬式國(guó)債承銷團(tuán)成員，中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)外匯交易中心、上海證券交易所、深圳證券交易所：
為籌集財(cái)政資金，支持國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，財(cái)政部決定發(fā)行2012年記賬式附息（一期）國(guó)債（以下簡(jiǎn)稱本期國(guó)債）。現(xiàn)就本期國(guó)債發(fā)行工作有關(guān)事宜通知如下：
一、發(fā)行條件
?。ㄒ唬┌l(fā)行場(chǎng)所。通過全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、證券交易所債券市場(chǎng)（以下簡(jiǎn)稱各交易場(chǎng)所）發(fā)行，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售部分不再另行分配額度。
?。ǘ┢贩N和數(shù)量。本期國(guó)債為1年期固定利率附息債，計(jì)劃發(fā)行面值總額280億元，全部進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，不進(jìn)行甲類成員追加投標(biāo)。
?。ㄈr(shí)間安排。2012年1月11日招標(biāo)，1月12日開始發(fā)行并計(jì)息，1月16日發(fā)行結(jié)束。
（四）上市安排。2012年1月18日起上市交易。各交易場(chǎng)所交易方式為現(xiàn)券買賣和回購(gòu)，其中試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)為現(xiàn)券買賣。本期國(guó)債上市后，可以在各交易場(chǎng)所間相互轉(zhuǎn)托管。通過試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)購(gòu)買的本期國(guó)債，可以在債權(quán)托管銀行質(zhì)押貸款，具體辦法由各試點(diǎn)商業(yè)銀行制訂。
（五）兌付安排。本期國(guó)債到期一次還本付息，2013年1月12日（節(jié)假日順延）償還本金并支付利息。財(cái)政部委托中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱國(guó)債登記公司）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱證券登記公司）上海、深圳分公司以及試點(diǎn)商業(yè)銀行辦理利息支付及到期償還本金等事宜。
（六）發(fā)行手續(xù)費(fèi)率。承銷面值的0.05%。
二、招標(biāo)
?。ㄒ唬┱袠?biāo)方式。采用多種價(jià)格（混合式）招標(biāo)方式，標(biāo)的為利率。全場(chǎng)加權(quán)平均中標(biāo)利率為票面利率，低于或等于票面利率的標(biāo)位，按面值承銷；高于票面利率12個(gè)以內(nèi)（含12個(gè)）的標(biāo)位，按各自中標(biāo)利率與票面利率折算的價(jià)格承銷；高于票面利率12個(gè)以上（不含12個(gè)）的標(biāo)位，全部落標(biāo)。
背離全場(chǎng)加權(quán)平均投標(biāo)利率50個(gè)以上（不含50個(gè)）的標(biāo)位作無效投標(biāo)處理。
?。ǘ?biāo)位限定。每一承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差為22個(gè)標(biāo)位。
?。ㄈr(shí)間安排。2012年1月11日上午9:30-10:30為競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)間；競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)為填制債權(quán)托管申請(qǐng)書時(shí)間。
三、分銷
采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)銷售的方式分銷。合同分銷部分應(yīng)于1月12日至1月16日向各交易場(chǎng)所發(fā)出分銷確認(rèn)。
四、發(fā)行款繳納
各承銷團(tuán)成員于2012年1月16日前（含1月16日），將發(fā)行款一次繳入財(cái)政部指定賬戶。繳款日期以財(cái)政部指定賬戶收到款項(xiàng)為準(zhǔn)。
戶 名：國(guó)家金庫總庫
開戶銀行：國(guó)家金庫總庫
賬 號(hào)：277—12101
匯入行行號(hào)：011100099992
五、債權(quán)確立
財(cái)政部收到發(fā)行款后，通知國(guó)債登記公司確立債權(quán)。
除上述有關(guān)規(guī)定外，本期國(guó)債招投標(biāo)工作按《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)〈2012年記賬式國(guó)債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則〉的通知》（財(cái)庫〔2011〕179號(hào)）規(guī)定執(zhí)行。
財(cái)政部
二〇一一年十二月三十日
