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中央政府門戶網(wǎng)站 www.nakedoat.com   2010年11月18日   來源:國務(wù)院辦公廳

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門
關(guān)于依法打擊和防控資本市場
內(nèi)幕交易意見的通知
國辦發(fā)〔2010〕55號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府,國務(wù)院各部委、各直屬機構(gòu):
    證監(jiān)會、公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的意見》已經(jīng)國務(wù)院同意,現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
                                                        國務(wù)院辦公廳
                                                   二○一○年十一月十六日

 

關(guān)于依法打擊和防控
資本市場內(nèi)幕交易的意見

證監(jiān)會 公安部 監(jiān)察部 國資委 預(yù)防腐敗局

    為維護(hù)市場秩序,保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,現(xiàn)就依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易提出以下意見:
    一、統(tǒng)一思想,提高認(rèn)識
    內(nèi)幕交易,是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員,利用工作之便,在公司并購、業(yè)績增長等重大信息公布之前,泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī),損害投資者和上市公司合法權(quán)益。證券法第五條規(guī)定,“禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為”,第七十三條規(guī)定,“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規(guī)定。
    當(dāng)前,打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易面臨的形勢較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜,交易方式多樣,操作手段隱蔽,查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出,內(nèi)幕交易更具隱蔽性、復(fù)雜性。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分認(rèn)識內(nèi)幕交易的危害性,統(tǒng)一思想,高度重視,根據(jù)刑法和證券法等法律法規(guī)規(guī)定,按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則,采取針對性措施,切實做好有關(guān)工作。
    打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作涉及面廣,社會關(guān)注度高,需要動員各方面力量,促進(jìn)全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式,普及刑法、證券法等法律知識,幫助相關(guān)人員和社會公眾提高對內(nèi)幕交易危害性的認(rèn)識,增強遵紀(jì)守法意識。要堅持正確的輿論導(dǎo)向,增強輿論引導(dǎo)的針對性和實效性,充分發(fā)揮社會輿論監(jiān)督作用,形成依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易的社會氛圍。
    二、完善制度,有效防控
    內(nèi)幕信息,是指上市公司經(jīng)營、財務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié),對從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度,提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。
    一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度,包括國家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法,明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求,并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制度,要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實施登記,落實相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度,督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī),真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度,將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績考核評價體系,明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。五是細(xì)化、充實依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定,完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則,積極探索內(nèi)幕交易舉報獎勵制度。
    所有涉及上市公司重大事項的決策程序,都要符合保密制度要求,簡化決策流程,縮短決策時限,盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項,原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時間進(jìn)行。
    三、明確職責(zé),重點打擊
    證券監(jiān)督管理部門要切實負(fù)起監(jiān)管責(zé)任,對涉嫌內(nèi)幕交易的行為,要及時立案稽查,從快作出行政處罰;對涉嫌犯罪的,要移送司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任,做到有法必依,執(zhí)法必嚴(yán),違法必究;對已立案稽查的上市公司,要暫停其再融資、并購重組等行政許可;對負(fù)有直接責(zé)任的中介機構(gòu)及相關(guān)人員,要依法依規(guī)采取行政措施,暫?;蛉∠錁I(yè)務(wù)資格。公安機關(guān)在接到依法移送的案件后,要及時立案偵查。各級監(jiān)察機關(guān)、各國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責(zé)分工,對泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國家工作人員、國有(控股)企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。
    各地區(qū)要按照依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易工作的部署和要求,加強組織領(lǐng)導(dǎo),落實責(zé)任主體,進(jìn)一步細(xì)化和落實各項制度,完善配套措施和辦法,強化監(jiān)督,嚴(yán)格問責(zé),積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。
    各地區(qū)、各相關(guān)部門要認(rèn)真按照法律法規(guī)規(guī)定,各司其職,協(xié)同配合,建立和完善案件移送、執(zhí)法合作、信息管理、情況溝通等工作機制,形成上下聯(lián)動、部門聯(lián)動、地區(qū)聯(lián)動的綜合防治體系和強大打擊合力。證監(jiān)會要會同公安部、監(jiān)察部、國資委、預(yù)防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專項檢查,查辦一批典型案件并公開曝光,震懾犯罪分子。