關于協(xié)同做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作的通知
證監(jiān)辦發(fā)〔2010〕78號
中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局：
廣播電視證券節(jié)目在傳播證券信息、普及證券知識、宣傳政策法規(guī)、開展投資者教育等方面具有積極作用，但個別廣播電臺、電視臺也暴露出節(jié)目內(nèi)容不規(guī)范，存在利用廣播電視證券節(jié)目從事非法證券活動等問題，嚴重損害了投資者合法權益。日前，國家廣電總局經(jīng)商我會后，制定下發(fā)了《關于切實加強廣播電視證券節(jié)目管理的通知》（廣發(fā)〔2010〕59號），明確廣播電視證券節(jié)目不得進行商業(yè)化合作，要求切實規(guī)范節(jié)目內(nèi)容，加強資質(zhì)審查，加強對證券信息類產(chǎn)品廣告的管理，完善協(xié)作監(jiān)管機制。為協(xié)同廣電管理部門做好廣播電視證券節(jié)目規(guī)范工作，現(xiàn)將有關事項通知如下：
一、各證監(jiān)局應當充分認識規(guī)范廣播電視證券節(jié)目的重要性和緊迫性，按照轄區(qū)監(jiān)管責任制，積極與地方廣電管理部門溝通協(xié)作，協(xié)同落實廣播電視證券節(jié)目規(guī)范要求，營造良好的資本市場輿論信息環(huán)境。
二、各證監(jiān)局應當建立健全轄區(qū)廣播電視證券節(jié)目監(jiān)測機制，密切關注參與證券節(jié)目的機構和人員的資質(zhì)、資格情況，關注證券節(jié)目內(nèi)容及證券信息類產(chǎn)品廣告的規(guī)范情況，持續(xù)做好廣播電視證券節(jié)目的協(xié)作監(jiān)管工作，及時分析、研判和協(xié)調(diào)處理違規(guī)問題。
三、各證監(jiān)局應當積極配合做好資質(zhì)審查工作，對參與廣播電視證券節(jié)目的機構和人員是否具備證券投資咨詢相關資格，有無借用、冒用他人業(yè)務資格等情況進行核實，并向相關廣播電臺、電視臺提供有關機構和人員的合規(guī)經(jīng)營和業(yè)務投訴情況。
四、各證監(jiān)局應當配合做好證券信息類產(chǎn)品廣告的管理工作，對證券信息類產(chǎn)品運營機構報送的廣告內(nèi)容相關材料予以審查，向產(chǎn)品運營機構出具審查意見，抄送擬播出廣告的廣播電臺、電視臺及地方廣電管理部門。
五、各證監(jiān)局應當督促轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機構嚴格按照廣發(fā)〔2010〕59號文的有關規(guī)定，不得承包或者租賃廣播電視證券節(jié)目時段，不得參與廣告運營商、財經(jīng)公關公司、文化傳播公司、軟件運營商等機構的廣播電視證券節(jié)目，不得出借或者以其他方式允許他人使用證券投資咨詢業(yè)務資格或者為其提供便利條件。
六、各證監(jiān)局應當建立健全與地方廣電管理部門的協(xié)作監(jiān)管機制，完善信息通報和協(xié)調(diào)處理違規(guī)證券節(jié)目等制度。定期向地方廣電管理部門通報廣播電視證券節(jié)目監(jiān)測信息，及時協(xié)調(diào)處理證券節(jié)目內(nèi)容及證券信息類產(chǎn)品廣告不規(guī)范等問題。支持廣播電臺、電視臺切實做好自查整改工作。
七、各證監(jiān)局要會同地方廣電管理部門和廣播電臺、電視臺引導轄區(qū)證券公司、證券投資咨詢機構依法合規(guī)、積極參與廣播電視證券節(jié)目，傳播證券信息，普及證券知識，宣傳政策法規(guī)，提供客觀、獨立、專業(yè)的市場分析，加強風險提示，開展投資者教育。
中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳
二○一○年八月二日
