國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票
和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知
國(guó)辦發(fā)〔2006〕99號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
近年來(lái)，非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱非法證券活動(dòng)）在我國(guó)部分地區(qū)時(shí)有發(fā)生，個(gè)別地區(qū)甚至出現(xiàn)蔓延勢(shì)頭，嚴(yán)重危害社會(huì)穩(wěn)定和金融安全。為貫徹落實(shí)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，維護(hù)證券市場(chǎng)正常秩序和廣大投資者的合法權(quán)益，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)就嚴(yán)厲打擊非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，堅(jiān)決遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭
非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn)，涉及人數(shù)眾多，投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾，容易引發(fā)群體事件。當(dāng)前，非法證券活動(dòng)的主要形式為：一是編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府部門(mén)批準(zhǔn)等虛假信息，誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買(mǎi)所謂“原始股”；二是非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”、“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”、“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，向社會(huì)公眾非法買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票；三是不法分子以證券投資為名，以高額回報(bào)為誘餌，詐騙群眾錢(qián)財(cái)。
地方各級(jí)人民政府、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)要進(jìn)一步統(tǒng)一思想，高度重視，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，增強(qiáng)政治責(zé)任感。要完善打擊非法證券活動(dòng)的政策法規(guī)和聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，查處一批大案要案，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任，建立健全防范和打擊非法證券活動(dòng)的長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上遏制非法證券活動(dòng)蔓延勢(shì)頭。
二、明確分工，加強(qiáng)配合，形成打擊非法證券活動(dòng)的執(zhí)法合力
為加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、工商總局、銀監(jiān)會(huì)并邀請(qǐng)高法院、高檢院等有關(guān)單位參加，成立打擊非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，負(fù)責(zé)打擊非法證券活動(dòng)的組織協(xié)調(diào)、政策解釋、性質(zhì)認(rèn)定等工作。協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì)。證監(jiān)會(huì)要組織專門(mén)機(jī)構(gòu)和得力人員，明確職責(zé)，加強(qiáng)溝通，與相關(guān)部門(mén)和省級(jí)人民政府建立反應(yīng)靈敏、配合密切、應(yīng)對(duì)有力的工作機(jī)制。
非法證券活動(dòng)查處和善后處理工作按屬地原則由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市人民政府負(fù)責(zé)。非法證券活動(dòng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定后，省級(jí)人民政府要負(fù)責(zé)做好本地區(qū)案件查處和處置善后工作。涉及多個(gè)省（區(qū)、市）的，由公司注冊(cè)地的省級(jí)人民政府牽頭負(fù)責(zé)，相關(guān)?。▍^(qū)、市）要予以積極支持配合。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)立案查處，并依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。
地方各級(jí)人民政府要高度重視，統(tǒng)籌安排，周密部署，建立起群眾舉報(bào)、媒體監(jiān)督、日常監(jiān)管和及時(shí)查處相結(jié)合的非法證券活動(dòng)防范和預(yù)警機(jī)制，制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。對(duì)近年來(lái)案件多發(fā)的地區(qū)，有關(guān)地方人民政府要迅速開(kāi)展查處、取締工作，果斷處置，集中查處一批典型案件并公開(kāi)報(bào)道，震懾犯罪分子，教育人民群眾，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。
三、明確政策界限，依法進(jìn)行監(jiān)管
?。ㄒ唬﹪?yán)禁擅自公開(kāi)發(fā)行股票。向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過(guò)200人的，為公開(kāi)發(fā)行，應(yīng)依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的，屬于非法發(fā)行股票。
（二）嚴(yán)禁變相公開(kāi)發(fā)行股票。向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，為非公開(kāi)發(fā)行。非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社會(huì)公眾發(fā)行。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開(kāi)方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未依法報(bào)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的，轉(zhuǎn)讓后，公司股東累計(jì)不得超過(guò)200人。
?。ㄈ﹪?yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買(mǎi)賣(mài)）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。
違反上述三項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)堅(jiān)決予以取締，并依法追究法律責(zé)任。
證監(jiān)會(huì)要根據(jù)公司法和證券法有關(guān)規(guī)定，盡快研究制訂有關(guān)公開(kāi)發(fā)行股票但不在證券交易所上市的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱非上市公眾公司）管理規(guī)定，明確非上市公眾公司設(shè)立和發(fā)行的條件、發(fā)行審核程序、登記托管及轉(zhuǎn)讓規(guī)則等，將非上市公眾公司監(jiān)管納入法制軌道。
四、加強(qiáng)輿論引導(dǎo)和對(duì)投資者教育
證監(jiān)會(huì)、公安部等有關(guān)部門(mén)要指導(dǎo)地方各級(jí)人民政府，廣泛利用報(bào)紙、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)等傳媒手段，多方位、多角度地宣傳非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、特點(diǎn)、典型案例及其嚴(yán)重危害，提高廣大投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，預(yù)防非法證券活動(dòng)的發(fā)生，防患于未然。
國(guó)務(wù)院辦公廳
二○○六年十二月十二日
