關(guān)于規(guī)范證券投資咨詢機構(gòu)和廣播電視證券節(jié)目的通知
證監(jiān)發(fā)〔2006〕104號
各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證監(jiān)局、廣播影視局，新疆建設(shè)兵團廣播影視局，中央人民廣播電臺、中央電視臺：
近年來，部分證券投資咨詢機構(gòu)（以下簡稱“咨詢機構(gòu)”）在借助國內(nèi)媒體開展證券投資咨詢業(yè)務時，出現(xiàn)明示或暗示投資收益，傳播虛假信息、誤導甚至欺詐投資者等違背證券法規(guī)的現(xiàn)象，損害了投資者利益。為進一步規(guī)范和加強對證券投資咨詢業(yè)務和廣播電視播出證券節(jié)目的管理工作，維護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《廣播電視管理條例》、《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》和《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》），現(xiàn)就有關(guān)事宜通知如下：
一、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、各級廣播電視行政部門和播出機構(gòu)必須高度重視證券信息傳播監(jiān)管和廣播電視播出證券節(jié)目管理工作，牢固樹立政治意識、大局意識和責任意識，切實增強社會責任感，堅決服從和服務于我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的大局，切實督促咨詢機構(gòu)嚴格遵守客觀、公正、誠信、專業(yè)的原則，為我國證券市場的健康發(fā)展提供積極的輿論支持。
二、廣播電臺、電視臺開辦證券節(jié)目的，應符合其國家廣電總局批準的節(jié)目設(shè)置范圍。開辦證券節(jié)目時需調(diào)整節(jié)目設(shè)置范圍，應按照《廣播電視管理條例》及相關(guān)規(guī)定報經(jīng)廣播電視行政部門批準。同時，證券監(jiān)管部門應就咨詢機構(gòu)參與廣播電視證券節(jié)目開展證券咨詢業(yè)務提出具體的管理要求和標準。杜絕傳播虛假、片面和誤導性信息。
咨詢機構(gòu)只能參與經(jīng)國家有關(guān)部門批準的廣播電視播出機構(gòu)開辦的證券節(jié)目。咨詢機構(gòu)參與廣播電臺、電視臺相關(guān)證券節(jié)目之前，應向廣播電臺、電視臺提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢相關(guān)資格證書和注冊地證監(jiān)局就該機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營、業(yè)務投訴等情況出具的書面意見。廣播電臺、電視臺應就咨詢機構(gòu)所提供資料向當?shù)刈C監(jiān)局核實。廣播電臺、電視臺不得準許材料不實、證監(jiān)局提出異議的咨詢機構(gòu)和任何個人參與證券節(jié)目。廣播電臺、電視臺與咨詢機構(gòu)續(xù)簽協(xié)議時，也應嚴格遵守上述規(guī)定。
三、廣播電臺、電視臺不得準許咨詢機構(gòu)工作人員以廣播電視從業(yè)者身份從事采訪活動。參與廣播電視證券節(jié)目的咨詢機構(gòu)和節(jié)目分析師必須具備證券投資咨詢相關(guān)資格，證券節(jié)目編輯、記者、主持人、播音員應具有廣播電視相關(guān)從業(yè)資格。
四、廣播電臺、電視臺應加強對證券節(jié)目的審查與管理，節(jié)目內(nèi)容必須符合廣播電視節(jié)目管理規(guī)定、證券投資咨詢相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)自律規(guī)范以及證券監(jiān)管部門的管理要求和標準，提高資訊含量，不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息。不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。未按《暫行規(guī)定》的要求履行報備程序并取得當?shù)刈C監(jiān)局同意，咨詢機構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡方式。
證券節(jié)目須按《暫行規(guī)定》要求，以顯著、清晰的方式進行風險提示，公示（公告）相關(guān)機構(gòu)全稱及業(yè)務資格證書號碼、參與節(jié)目的執(zhí)業(yè)人員姓名及執(zhí)業(yè)證書號碼。
五、各證監(jiān)局、廣播影視局應加強溝通協(xié)作，及時通報有關(guān)信息，按照本通知要求，加強對咨詢機構(gòu)及其人員、證券節(jié)目播出（包括以廣告等形式推銷證券咨詢類軟件、雜志等產(chǎn)品和服務的節(jié)目）的管理。
六、廣播電臺、電視臺違反本通知要求的，依據(jù)《廣播電視管理條例》及國家廣電總局的規(guī)定予以處罰。
咨詢機構(gòu)和執(zhí)業(yè)人員違反本通知規(guī)定或提供虛假材料的，由中國證監(jiān)會責令改正、沒收違法所得、罰款、暫?；蛘叱废C券投資咨詢相關(guān)資格。咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員利用廣播電臺、電視臺，提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息的，依法承擔相應責任。
七、本通知下發(fā)后，各級廣播電臺、電視臺已經(jīng)開辦的證券節(jié)目，必須嚴格遵照執(zhí)行上述要求，并在30日內(nèi)重新辦理相關(guān)手續(xù)。
八、本通知自發(fā)布之日起施行。
特此通知。
中國證券監(jiān)督管理委員會
國家廣播電影電視總局
二○○六年九月十五日
