關(guān)于實(shí)施
《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》
有關(guān)問(wèn)題的通知
證監(jiān)基金字[2006]176號(hào)
各境外投資者、托管銀行、證券公司、上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司：
為進(jìn)一步完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)合格投資者）試點(diǎn)工作，現(xiàn)將實(shí)施《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《管理辦法》）的有關(guān)問(wèn)題通知如下：
一、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)達(dá)到下列資產(chǎn)規(guī)模等條件：
（一）基金管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元；
（二）保險(xiǎn)公司：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有證券資產(chǎn)不少于50億美元；
（三）證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)30年以上，實(shí)收資本不少于10億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元；
（四）商業(yè)銀行：在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度，總資產(chǎn)在世界排名前100名以?xún)?nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元；
（五）其他機(jī)構(gòu)投資者（養(yǎng)老基金、慈善基金會(huì)、捐贈(zèng)基金、信托公司、政府投資管理公司等）：成立5年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理或持有的證券資產(chǎn)不少于50億美元。
二、申請(qǐng)合格投資者資格的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)文件（一份正本和一份副本）：
（一）申請(qǐng)表；
（二）主要負(fù)責(zé)人員基本情況表；
（三）投資計(jì)劃書(shū)；
（四）資金來(lái)源說(shuō)明書(shū)；
（五）最近3年是否受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)重大處罰的說(shuō)明；
（六）所在國(guó)家或地區(qū)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；
（七）所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核發(fā)的金融業(yè)務(wù)許可證（復(fù)印件）；
（八）公司章程（復(fù)印件）；
（九）與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
（十）最近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；
（十一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
前款規(guī)定的文件，由申請(qǐng)人的法定代表人（法定代表人是指經(jīng)申請(qǐng)人董事會(huì)授權(quán)或按申請(qǐng)人公司章程規(guī)定或者符合申請(qǐng)人所在國(guó)家或者地區(qū)法律規(guī)定，可以代表申請(qǐng)人辦理合格投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會(huì)主席或者首席執(zhí)行官等）的授權(quán)代表簽署的，應(yīng)當(dāng)出具該法定代表人對(duì)其授權(quán)代表的授權(quán)委托書(shū)。
該授權(quán)委托書(shū)以及第一款規(guī)定的第（六）、（七）、（八）項(xiàng)文件須經(jīng)申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)法定認(rèn)可的公證機(jī)構(gòu)或律師出具公證書(shū)，或經(jīng)中華人民共和國(guó)駐該國(guó)的使、領(lǐng)館認(rèn)證。第一款規(guī)定的第（三）、（四）、（五）項(xiàng)文件凡用外文書(shū)寫(xiě)的，應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。
申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在人民幣特殊賬戶(hù)開(kāi)立后5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送正式托管協(xié)議。
三、合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證長(zhǎng)期有效，法律法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法取消其證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外。
四、申請(qǐng)合格投資者托管人資格的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列文件（一份正本和一份副本）：
（一）申請(qǐng)表(附件3)；
（二）托管人資格申請(qǐng)書(shū)（須加蓋公章或由法定代表人簽字）；
（三）中國(guó)銀監(jiān)會(huì)同意申請(qǐng)人開(kāi)辦合格投資者境內(nèi)證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(fù)(復(fù)印件)；
（四）金融業(yè)務(wù)許可證副本(復(fù)印件)及營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本(復(fù)印件)；
（五）實(shí)收資本證明文件；
（六）境內(nèi)托管部門(mén)基本情況（包括人員配備、安全保障措施等）；
（七）有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度、崗位職責(zé)與操作規(guī)程、員工行為規(guī)范、會(huì)計(jì)核算辦法以及信息系統(tǒng)管理制度等)；
（八）擁有高效、快速、安全、可靠技術(shù)系統(tǒng)的說(shuō)明及有關(guān)證明；
（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則要求的其他文件。
五、合格投資者托管人出現(xiàn)下列情形之一的，須予以更換：
（一）合格投資者有充分理由認(rèn)為更換托管人更符合其利益的；
（二）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則，認(rèn)定托管人不能繼續(xù)履行托管人職責(zé)的。
新任托管人、原任托管人應(yīng)當(dāng)在原任托管人退任后3個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局備案。
六、合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)結(jié)算公司）申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶(hù)，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶(hù)一一對(duì)應(yīng)。
合格投資者應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算公司的業(yè)務(wù)規(guī)則，開(kāi)立和使用證券賬戶(hù)，并對(duì)其開(kāi)立的證券賬戶(hù)負(fù)管理責(zé)任。
七、合格投資者應(yīng)當(dāng)以自身名義申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)。為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)開(kāi)立名義持有人賬戶(hù)。合格投資者應(yīng)按要求報(bào)告名義持有人賬戶(hù)內(nèi)權(quán)益擁有人的投資情況（附件4）。
八、合格投資者為其管理的公募基金、保險(xiǎn)資金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金、政府投資資金等長(zhǎng)期資金申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，賬戶(hù)名稱(chēng)可以設(shè)置為“合格投資者+基金（或保險(xiǎn)資金等）”。賬戶(hù)資產(chǎn)屬“基金（保險(xiǎn)資金等）”所有，獨(dú)立于合格投資者和托管人。
九、合格投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列人民幣金融工具：
（一）在證券交易所掛牌交易的股票；
（二）在證券交易所掛牌交易的債券；
（三）證券投資基金；
（四）在證券交易所掛牌交易的權(quán)證；
（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
合格投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購(gòu)。
十、境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循下列持股比例限制：
（一）單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%；
（二）所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。
境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
十一、境外投資者的境內(nèi)證券投資達(dá)到信息披露要求的，作為信息披露義務(wù)人，應(yīng)通過(guò)合格投資者向交易所提交信息披露內(nèi)容。合格投資者有義務(wù)確保其名下的境外投資者嚴(yán)格履行信息披露的有關(guān)規(guī)定。
十二、合格投資者可以自行或委托托管人、境內(nèi)證券公司、上市公司董事會(huì)秘書(shū)、上市公司獨(dú)立董事或其名下的境外投資者等行使股東權(quán)利。
十三、合格投資者行使股東權(quán)利時(shí)，應(yīng)向上市公司出示下列證明文件：
（一）合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件或者復(fù)印件；
（二）證券賬戶(hù)卡原件或復(fù)印件；
（三）具體權(quán)利行使人的身份證明；
（四）若合格投資者授權(quán)他人行使股東權(quán)利的，除上述材料外，還應(yīng)提供授權(quán)代表簽字的授權(quán)委托書(shū)（合格投資者授權(quán)其名下境外投資者行使股東權(quán)利的，應(yīng)提供相應(yīng)的經(jīng)合格投資者授權(quán)代表簽字的持股說(shuō)明）。
十四、合格投資者作為名義持有人，可以根據(jù)其名下境外投資者的持股進(jìn)行部分或分拆投票。
十五、每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
十六、本通知自2006年9月1日起施行。
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
二○○六年八月二十四日
