中國(guó)的防擴(kuò)散政策和措施
中華人民共和國(guó) 國(guó)務(wù)院新聞辦公室
二零零三年十二月·北京
目 錄
前 言
一、防擴(kuò)散的基本立場(chǎng)
二、積極參加防擴(kuò)散國(guó)際努力
三、防擴(kuò)散出口管制體系
四、防擴(kuò)散出口管制的具體措施
五、嚴(yán)格執(zhí)行防擴(kuò)散出口管制法規(guī)
結(jié)束語(yǔ)
前 言
防止大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散有利于維護(hù)國(guó)際和地區(qū)的和平與安全，符合國(guó)際社會(huì)的共同利益，這已成為國(guó)際共識(shí)。國(guó)際社會(huì)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期不懈的努力，已建立起一個(gè)相對(duì)完整的國(guó)際防擴(kuò)散體系。國(guó)際防擴(kuò)散體系在防止和延緩大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散，維護(hù)世界和地區(qū)的和平與安全方面，發(fā)揮了積極作用。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化和科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，國(guó)際社會(huì)既面臨良好的合作和發(fā)展機(jī)遇，也面臨諸多新的挑戰(zhàn)。當(dāng)前，傳統(tǒng)與非傳統(tǒng)安全因素交織，非傳統(tǒng)安全因素不斷上升。各國(guó)在安全上的聯(lián)系更加緊密，相互依存不斷加深。加強(qiáng)國(guó)際合作，謀求共同安全，已成為時(shí)代的必然要求。各國(guó)的防擴(kuò)散努力與國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制的發(fā)展相輔相成、密不可分。在新的國(guó)際安全形勢(shì)下，加強(qiáng)在防擴(kuò)散領(lǐng)域的國(guó)際合作，發(fā)展和完善國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制顯得尤為重要和迫切。
維護(hù)世界和平、促進(jìn)共同發(fā)展，是中國(guó)外交政策的宗旨。中國(guó)的發(fā)展需要一個(gè)長(zhǎng)期和平與穩(wěn)定的國(guó)際環(huán)境和周邊環(huán)境。大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散既不利于世界和平與穩(wěn)定，也不利于中國(guó)自身的安全。多年來(lái)，中國(guó)本著高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，逐步制定了完整的防擴(kuò)散政策，已形成了較為完備的防擴(kuò)散出口管制法規(guī)體系，并采取了積極和建設(shè)性的舉措，以實(shí)際行動(dòng)推動(dòng)國(guó)際防擴(kuò)散進(jìn)程，為維護(hù)和促進(jìn)國(guó)際和地區(qū)的和平與安全作出了重要貢獻(xiàn)。
一、防擴(kuò)散的基本立場(chǎng)
中國(guó)歷來(lái)以負(fù)責(zé)任的態(tài)度對(duì)待國(guó)際事務(wù)，一貫主張全面禁止和徹底銷毀核武器、生物武器和化學(xué)武器等各類大規(guī)模殺傷性武器，堅(jiān)決反對(duì)此類武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散。中國(guó)不支持、不鼓勵(lì)、不幫助任何國(guó)家發(fā)展大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具。
中國(guó)認(rèn)為，防擴(kuò)散的根本目的在于維護(hù)和促進(jìn)國(guó)際和地區(qū)的和平與安全，任何防擴(kuò)散措施都應(yīng)有助于實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的擴(kuò)散有其復(fù)雜的根源，與國(guó)際和地區(qū)安全環(huán)境密切相關(guān)。謀求國(guó)際關(guān)系的普遍改善，促進(jìn)國(guó)際關(guān)系民主化，推動(dòng)有關(guān)地區(qū)安全問(wèn)題公正、合理的解決，有利于防擴(kuò)散國(guó)際努力的順利開展。中國(guó)堅(jiān)決支持國(guó)際防擴(kuò)散努力，同時(shí)也十分關(guān)心國(guó)際和地區(qū)的和平與穩(wěn)定。中國(guó)主張通過(guò)和平手段實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)，一方面要不斷改進(jìn)國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制，完善和加強(qiáng)各國(guó)的出口控制；另一方面應(yīng)通過(guò)對(duì)話和國(guó)際合作解決擴(kuò)散問(wèn)題。
中國(guó)認(rèn)為，防擴(kuò)散必須得到國(guó)際社會(huì)的普遍參與。要爭(zhēng)取國(guó)際社會(huì)最大多數(shù)成員的理解和支持，必須確保防擴(kuò)散機(jī)制的公正性、合理性和非歧視性。無(wú)論是加強(qiáng)現(xiàn)有機(jī)制，還是建立新機(jī)制，都應(yīng)在各國(guó)普遍參與、民主決策的基礎(chǔ)上進(jìn)行，摒棄單邊主義和雙重標(biāo)準(zhǔn)，并充分重視和發(fā)揮聯(lián)合國(guó)的作用。
中國(guó)認(rèn)為，由于核、生物、化學(xué)、航天領(lǐng)域所涉及的許多材料、設(shè)備和技術(shù)具有雙用途性質(zhì)，各國(guó)在執(zhí)行防擴(kuò)散政策過(guò)程中，必須處理好防擴(kuò)散與和平利用相關(guān)高科技的國(guó)際合作之間的關(guān)系。中國(guó)主張，既要在確保實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)的前提下，保障各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家和平利用和分享雙用途科技及產(chǎn)品的權(quán)利，也要杜絕任何國(guó)家以和平利用為借口從事擴(kuò)散活動(dòng)。
二、積極參加防擴(kuò)散國(guó)際努力
多年來(lái)，中國(guó)廣泛參與了多邊防擴(kuò)散機(jī)制建設(shè)，積極推動(dòng)這一機(jī)制的不斷完善和發(fā)展，簽署了與防擴(kuò)散相關(guān)的所有國(guó)際條約，并參加了大多數(shù)相關(guān)國(guó)際組織。
在核領(lǐng)域，中國(guó)于1984年加入“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”，自愿將自己的民用核設(shè)施置于該機(jī)構(gòu)的保障監(jiān)督之下。1992年，中國(guó)加入《不擴(kuò)散核武器條約》。中國(guó)積極參與了日內(nèi)瓦裁軍談判會(huì)議有關(guān)《全面禁止核試驗(yàn)條約》的談判，為該條約的達(dá)成作出了重要貢獻(xiàn)，并于1996年首批簽約。1997年，中國(guó)加入“桑戈委員會(huì)”。1998年，中國(guó)簽署關(guān)于加強(qiáng)“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”保障監(jiān)督的附加議定書，并于2002年初正式完成該附加議定書生效的國(guó)內(nèi)法律程序，成為第一個(gè)完成上述程序的核武器國(guó)家。中國(guó)積極參加了“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”和“全面禁止核試驗(yàn)條約組織籌備委員會(huì)”等國(guó)際組織的工作，支持“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”為防范潛在的核恐怖活動(dòng)作出貢獻(xiàn)，積極參加《核材料實(shí)物保護(hù)公約》的修約工作，并發(fā)揮了建設(shè)性作用。
中國(guó)積極支持有關(guān)國(guó)家建立無(wú)核武器區(qū)的努力。中國(guó)簽署并批準(zhǔn)了《拉丁美洲及加勒比禁止核武器條約》（《特拉特洛爾科條約》）、《南太平洋無(wú)核區(qū)條約》（《拉羅通加條約》）和《非洲無(wú)核武器區(qū)條約》（《佩林達(dá)巴條約》）的相關(guān)議定書。中國(guó)已明確承諾將簽署《東南亞無(wú)核區(qū)條約》（《曼谷條約》）相關(guān)議定書，并支持建立中亞無(wú)核區(qū)的倡議。
在生物領(lǐng)域，中國(guó)自1984年加入《禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存細(xì)菌（生物）、毒素武器與銷毀此種武器的公約》以來(lái)，一直嚴(yán)格履行《公約》義務(wù)。自1988年以來(lái)，中國(guó)一直按照公約審議會(huì)議的決定，逐年向聯(lián)合國(guó)提交《公約》建立信任措施宣布資料。中國(guó)還積極致力于加強(qiáng)《公約》有效性的國(guó)際努力，積極參與了《公約》議定書的談判以及與《公約》相關(guān)的國(guó)際事務(wù)。
在化學(xué)領(lǐng)域，中國(guó)為談判達(dá)成《關(guān)于禁止發(fā)展、生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用化學(xué)武器及銷毀此種武器的公約》作出了積極貢獻(xiàn)，于1993年簽署、并于1997年交存了《公約》的批準(zhǔn)書。《公約》生效以來(lái)，中國(guó)積極支持“禁止化學(xué)武器組織”的工作，認(rèn)真履行《公約》義務(wù)。中國(guó)設(shè)立了專門的履約機(jī)構(gòu)，按時(shí)、完整地提交了初始宣布和各類年度宣布。截至2003年10月底，中國(guó)接受了“禁止化學(xué)武器組織”68次現(xiàn)場(chǎng)核查。
在導(dǎo)彈領(lǐng)域，中國(guó)支持國(guó)際社會(huì)為防止導(dǎo)彈及其相關(guān)技術(shù)和物項(xiàng)擴(kuò)散所作出的努力，對(duì)國(guó)際上有關(guān)加強(qiáng)導(dǎo)彈防擴(kuò)散機(jī)制的建議均持積極和開放的態(tài)度。中國(guó)以建設(shè)性的姿態(tài)參加了“聯(lián)合國(guó)導(dǎo)彈問(wèn)題政府專家組”的工作和“防止彈道導(dǎo)彈擴(kuò)散國(guó)際行為準(zhǔn)則”草案、“全球?qū)棻O(jiān)控機(jī)制”等國(guó)際倡議的討論。
三、防擴(kuò)散出口管制體系
對(duì)可用于發(fā)展和生產(chǎn)大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的材料、設(shè)備和技術(shù)進(jìn)行有效的管理，是各國(guó)履行國(guó)際防擴(kuò)散義務(wù)的重要方面，也是國(guó)際防擴(kuò)散努力取得成功的重要保證。作為一個(gè)具有一定科技和工業(yè)能力的國(guó)家，中國(guó)深知自己在這一領(lǐng)域所肩負(fù)的防擴(kuò)散責(zé)任。長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論在敏感物項(xiàng)和技術(shù)的國(guó)內(nèi)管理，還是出口控制方面，中國(guó)政府都采取了嚴(yán)格的管制措施，并根據(jù)形勢(shì)變化，不斷加以完善。
在過(guò)去相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，中國(guó)實(shí)行的是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，國(guó)家主要依靠行政手段對(duì)進(jìn)出口進(jìn)行管理。這在當(dāng)時(shí)的歷史條件下對(duì)執(zhí)行防擴(kuò)散政策是有效的。隨著改革開放的深入，特別是加入世界貿(mào)易組織后，中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)和對(duì)外貿(mào)易環(huán)境發(fā)生了較大的變化。目前，中國(guó)已初步建立起社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，中國(guó)的防擴(kuò)散出口管理模式實(shí)現(xiàn)了從行政管理向法制化管理的轉(zhuǎn)變。
近年來(lái)，中國(guó)政府本著依法治國(guó)的原則，不斷加強(qiáng)防擴(kuò)散法制建設(shè)，確保防擴(kuò)散政策的有效實(shí)施。中國(guó)高度重視對(duì)國(guó)際通行防擴(kuò)散出口控制規(guī)范的研究，將有關(guān)多國(guó)出口控制機(jī)制和其他國(guó)家的有益經(jīng)驗(yàn)與中國(guó)國(guó)情相結(jié)合，廣泛采納國(guó)際通行規(guī)范和做法，大力加強(qiáng)和完善防擴(kuò)散出口管理的體制建設(shè)，相繼制定并實(shí)施了一系列法律法規(guī)，形成了一整套涵蓋核、生物、化學(xué)和導(dǎo)彈等各類敏感物項(xiàng)和技術(shù)及所有軍品的完備的出口控制體制，為更好地實(shí)現(xiàn)防擴(kuò)散目標(biāo)提供了充分的法律依據(jù)和機(jī)制保障。這一出口控制體制普遍采取了以下做法：
出口經(jīng)營(yíng)登記制度 要求從事敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口的經(jīng)營(yíng)者須經(jīng)中央政府主管部門登記，未經(jīng)登記，任何單位和個(gè)人不得從事相關(guān)出口活動(dòng)。對(duì)核出口、監(jiān)控化學(xué)品和軍品出口，還明確規(guī)定了專營(yíng)單位，任何其他實(shí)體和個(gè)人均不得從事這方面的貿(mào)易活動(dòng)。
許可證管理制度 規(guī)定敏感物項(xiàng)和技術(shù)的出口須經(jīng)中央政府相應(yīng)的主管部門逐項(xiàng)審批，獲取出口許可證件后方可出口。出口許可證持有者須在許可證件有效期內(nèi)嚴(yán)格按照許可內(nèi)容從事出口活動(dòng)，如出口事項(xiàng)和內(nèi)容發(fā)生變更，需交回原出口許可證件，重新申領(lǐng)出口許可證件。出口經(jīng)營(yíng)者出口上述物項(xiàng)和技術(shù)時(shí)，應(yīng)向海關(guān)出具出口許可證件，依照《中華人民共和國(guó)海關(guān)法》和有關(guān)管制條例及管制辦法的規(guī)定辦理海關(guān)手續(xù)，并接受海關(guān)監(jiān)管。
最終用戶和最終用途證明 要求敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者提供由進(jìn)口敏感物項(xiàng)和技術(shù)的最終用戶出具的最終用戶和最終用途證明。根據(jù)不同情況，特別是出口物項(xiàng)或技術(shù)的敏感程度，需要提供不同種類的證明，即：由最終用戶出具并經(jīng)本國(guó)官方機(jī)構(gòu)和中國(guó)駐有關(guān)國(guó)家使領(lǐng)館認(rèn)證，或由進(jìn)口國(guó)政府部門出具。最終用戶須在上述證明中申明進(jìn)口物項(xiàng)或技術(shù)的最終用戶和最終用途，并明確保證，未經(jīng)中國(guó)政府允許，不將中國(guó)提供的有關(guān)物項(xiàng)用于最終用途以外的其他目的，或向最終用戶以外的第三方轉(zhuǎn)讓。
清單控制方法 編制了內(nèi)容詳細(xì)的相關(guān)敏感材料、設(shè)備和技術(shù)管制清單。在核、生物、化學(xué)領(lǐng)域，有關(guān)清單覆蓋了“桑戈委員會(huì)”、“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”、《禁止化學(xué)武器公約》和“澳大利亞集團(tuán)”等機(jī)制控制清單監(jiān)控的絕大部分物項(xiàng)和技術(shù)。在導(dǎo)彈領(lǐng)域，中國(guó)的清單范圍與“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”技術(shù)附件基本一致。在軍品出口領(lǐng)域，中國(guó)政府于2002年首次制定和頒布軍品出口管理清單時(shí)，也借鑒了相關(guān)多邊機(jī)制和其他國(guó)家的相關(guān)做法。中國(guó)政府將根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)對(duì)清單進(jìn)行調(diào)整。
以防擴(kuò)散為根本出發(fā)點(diǎn)的審批原則 主管部門在決定是否頒發(fā)出口許可證時(shí)，將綜合考慮有關(guān)出口對(duì)國(guó)家安全和社會(huì)公眾利益，以及對(duì)國(guó)際和地區(qū)的和平與穩(wěn)定的影響。審批的具體參照因素包括中國(guó)承擔(dān)的國(guó)際義務(wù)和國(guó)際承諾，所出口敏感物項(xiàng)或技術(shù)是否會(huì)直接或間接危害中國(guó)的國(guó)家安全和社會(huì)公眾利益，或造成潛在的威脅，是否符合國(guó)際防擴(kuò)散形勢(shì)和中國(guó)的外交政策。對(duì)有關(guān)出口敏感物項(xiàng)或技術(shù)的擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)程度，將由審批部門組織獨(dú)立的技術(shù)專家組作出評(píng)估，作為審批的重要參考。審批部門還應(yīng)全面審查最終用戶所在國(guó)或地區(qū)的情況，著重考慮最終用戶所在國(guó)自身是否存在擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)及向其他國(guó)家和地區(qū)擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)，其中包括進(jìn)口國(guó)是否對(duì)中國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成潛在威脅，是否擁有大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具的發(fā)展計(jì)劃，是否與擁有大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具發(fā)展計(jì)劃的國(guó)家和地區(qū)有密切的貿(mào)易往來(lái)，是否受到聯(lián)合國(guó)安理會(huì)決議的制裁，是否支持恐怖主義或與恐怖主義組織有聯(lián)系。此外，還包括進(jìn)口國(guó)實(shí)施出口管制的能力，及其國(guó)內(nèi)政局和周邊環(huán)境是否穩(wěn)定等。對(duì)最終用戶和最終用途的審查，將著重判斷進(jìn)口國(guó)使用相關(guān)進(jìn)口物項(xiàng)或技術(shù)的能力，進(jìn)口商和最終用戶是否真實(shí)可靠，最終用途是否合理等。
全面控制原則 對(duì)于出口經(jīng)營(yíng)者知道或應(yīng)該知道存在擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)的出口項(xiàng)目，即使擬出口的物項(xiàng)或技術(shù)可能不屬管制清單范圍，也要求其申請(qǐng)出口許可證。出口審批部門在審查出口申請(qǐng)、決定是否發(fā)放出口許可證時(shí)，將全面評(píng)估有關(guān)出口的最終用途和最終用戶及大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散的風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)擴(kuò)散風(fēng)險(xiǎn)，有關(guān)主管部門有權(quán)立即停止發(fā)放出口許可證和中止出口行為。同時(shí)，有關(guān)主管部門還可對(duì)有關(guān)清單外特定物項(xiàng)的出口實(shí)施臨時(shí)管制。
處罰措施 對(duì)未經(jīng)許可擅自出口受控物項(xiàng)和技術(shù)，擅自超出許可范圍出口相關(guān)物項(xiàng)，偽造、變?cè)旎蛸I賣有關(guān)出口許可證的出口經(jīng)營(yíng)者，依照《中華人民共和國(guó)刑法》關(guān)于走私罪、非法經(jīng)營(yíng)罪、泄露國(guó)家秘密罪或其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任；不構(gòu)成犯罪的，根據(jù)不同情況，由政府主管部門實(shí)施行政處罰，其中包括警告、沒收違法所得、罰款、暫停直至撤銷其對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)許可等。
四、防擴(kuò)散出口管制的具體措施
核領(lǐng)域 中國(guó)堅(jiān)持對(duì)核出口和核材料管制等方面進(jìn)行嚴(yán)格的管理和控制。在核材料管理方面，中國(guó)自加入“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”后，就建立了“核材料衡算和控制系統(tǒng)”，以及符合《核材料實(shí)物保護(hù)公約》要求的“核材料保安系統(tǒng)”。中國(guó)政府于1987年頒布了《核材料管制條例》，對(duì)核材料實(shí)行許可證制度，明確規(guī)定了核材料監(jiān)督管理部門和職責(zé)、核材料管制辦法、核材料許可證的申請(qǐng)、審查和頒發(fā)、核材料賬務(wù)管理、核材料衡算、核材料實(shí)物保護(hù)及相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰措施等。
中國(guó)的核出口由國(guó)務(wù)院指定的單位專營(yíng)，并堅(jiān)決貫徹核出口保證只用于和平目的、接受“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”保障監(jiān)督、未經(jīng)中國(guó)政府許可不得向第三國(guó)轉(zhuǎn)讓等三項(xiàng)原則。1997年，中國(guó)政府頒布了《中華人民共和國(guó)核出口管制條例》，闡述了中國(guó)政府的上述原則，以及不主張、不鼓勵(lì)、不從事核武器擴(kuò)散，不幫助他國(guó)發(fā)展核武器，禁止向未接受“國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)”保障監(jiān)督的核設(shè)施提供幫助，不對(duì)其進(jìn)行核出口和進(jìn)行人員、技術(shù)交流與合作的政策。條例還規(guī)定對(duì)核出口實(shí)施嚴(yán)格的審查制度，對(duì)違規(guī)行為采取嚴(yán)厲的處罰措施，并制定了全面詳細(xì)的管制清單。
1998年，中國(guó)政府又頒布了《中華人民共和國(guó)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》，重申將嚴(yán)格履行不擴(kuò)散核武器的國(guó)際義務(wù)，對(duì)核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口實(shí)行嚴(yán)格管制，對(duì)有關(guān)出口實(shí)行許可證管理制度，并確立了出口經(jīng)營(yíng)者登記制度、出口審批程序和違規(guī)行為的處罰辦法等。2001年12月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法》修正案將非法制造、買賣、運(yùn)輸放射性物質(zhì)的行為定為犯罪，并予以刑事處罰。
生物領(lǐng)域 二十多年來(lái)，中國(guó)通過(guò)頒布實(shí)施一系列法律、法規(guī)和規(guī)章，包括1979年制定的《中華人民共和國(guó)刑法》、1980年制定的《獸醫(yī)微生物菌種保藏管理試行辦法》、1987年制定的《獸藥管理?xiàng)l例》、1989年制定的《中華人民共和國(guó)傳染病防治法》、1991年制定的《進(jìn)出境動(dòng)植物檢疫法》、1996年制定的《獸用生物制品管理辦法》和《農(nóng)業(yè)生物基因工程安全管理實(shí)施辦法》、2001年制定的《獸用生物制品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》等，對(duì)有關(guān)菌（毒）種、疫苗、生物制品等的生產(chǎn)、管理、使用、保藏、攜帶、轉(zhuǎn)讓等作了嚴(yán)格的規(guī)定。2001年12月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法》修正案將非法制造、買賣、運(yùn)輸、儲(chǔ)存或投放傳染病原體等物質(zhì)的行為定為犯罪，并予以刑事處罰。
2002年10月，中國(guó)政府頒布了《中華人民共和國(guó)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》及管制清單，對(duì)生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口實(shí)行出口許可證制度，對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者實(shí)行登記制度，并確立了有關(guān)出口不得用于生物武器目的、未經(jīng)中國(guó)政府許可不得將中國(guó)供應(yīng)的生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)用于申明的最終用途以外的其他用途或向申明的最終用戶以外的第三方轉(zhuǎn)讓的原則。除此之外，條例還規(guī)定了嚴(yán)格的出口報(bào)批程序以及對(duì)違規(guī)行為的處罰措施。
化學(xué)領(lǐng)域 1995年至1997年，中國(guó)政府先后頒布了《中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》、《各類監(jiān)控化學(xué)品名錄》、《<中華人民共和國(guó)監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例>實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度，明確了負(fù)責(zé)監(jiān)控化學(xué)品管理工作的部門和職責(zé)，對(duì)監(jiān)控化學(xué)品進(jìn)行了詳細(xì)的分類，并對(duì)敏感化學(xué)品的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用活動(dòng)及進(jìn)出口進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)控。根據(jù)規(guī)定，監(jiān)控化學(xué)品的進(jìn)出口需由被指定單位經(jīng)營(yíng)，任何其他單位和個(gè)人均不得從事此類進(jìn)出口業(yè)務(wù)。1998年，中國(guó)政府對(duì)《各類監(jiān)控化學(xué)品名錄》進(jìn)行了補(bǔ)充，新增了10種監(jiān)控化學(xué)品。2001年12月通過(guò)的《中華人民共和國(guó)刑法》修正案將非法制造、買賣、運(yùn)輸、儲(chǔ)存或投放毒害性物質(zhì)的行為定為犯罪，并予以刑事處罰。
2002年10月，中國(guó)政府又頒布了《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》及管制清單。該辦法是對(duì)《監(jiān)控化學(xué)品管理?xiàng)l例》的有效補(bǔ)充，不僅在所附清單中增列了10種化學(xué)品，還特別增加了對(duì)相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口管制?！豆苤妻k法》對(duì)管制清單所列物項(xiàng)和技術(shù)的出口實(shí)行許可證制度，要求進(jìn)口方保證不將中國(guó)提供的有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)用于儲(chǔ)存、加工、生產(chǎn)、處理化學(xué)武器或用于生產(chǎn)化學(xué)武器前體化學(xué)品，未經(jīng)中國(guó)政府允許不得將有關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)用于申明的最終用途以外的用途或向申明的最終用戶以外的第三方轉(zhuǎn)讓?！豆苤妻k法》對(duì)出口經(jīng)營(yíng)者實(shí)行登記管理制度，并制定了相應(yīng)的出口審批制度和處罰措施。
導(dǎo)彈領(lǐng)域 中國(guó)一向以審慎負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)待導(dǎo)彈及其相關(guān)技術(shù)的出口。中國(guó)政府從1992年宣布將在導(dǎo)彈及其技術(shù)出口方面參照“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”的準(zhǔn)則和主要參數(shù)行事。1994年，中國(guó)承諾將不出口“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”所限制主要參數(shù)的地對(duì)地導(dǎo)彈，即內(nèi)在性能至少達(dá)到300公里射程和500公斤載荷的地對(duì)地導(dǎo)彈。2000年，中國(guó)進(jìn)一步宣布，無(wú)意以任何方式幫助任何國(guó)家發(fā)展可被用于運(yùn)載核武器的彈道導(dǎo)彈，并將制定和頒布導(dǎo)彈出口控制領(lǐng)域的條例和清單。
2002年8月，中國(guó)政府頒布了《中華人民共和國(guó)導(dǎo)彈及相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)出口管制條例》及管制清單。該條例和清單參照國(guó)際通行做法并結(jié)合中國(guó)實(shí)際情況，對(duì)導(dǎo)彈及直接用于導(dǎo)彈的物項(xiàng)和技術(shù)，以及與導(dǎo)彈相關(guān)的雙用途物項(xiàng)和技術(shù)的出口實(shí)行許可證管理制度，規(guī)定出口接受方須保證未經(jīng)中國(guó)政府允許，不得將中國(guó)提供的有關(guān)導(dǎo)彈相關(guān)物項(xiàng)和技術(shù)用于申明的最終用途以外的其他用途或向申明的最終用戶以外的第三方轉(zhuǎn)讓，并且規(guī)定了嚴(yán)格的出口審批程序和處罰措施。
軍品出口領(lǐng)域 除上述專門法規(guī)外，為加強(qiáng)軍品出口管理，規(guī)范軍品出口秩序，中國(guó)政府于1997年頒布并于2002年重新修訂了《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》。該條例重申了中國(guó)在軍品出口方面所一貫堅(jiān)持的三項(xiàng)原則，即：有利于接受國(guó)的正當(dāng)自衛(wèi)能力；不損害有關(guān)地區(qū)和世界的和平、安全與穩(wěn)定；不干涉接受國(guó)的內(nèi)政。條例還規(guī)定，軍品出口只能由取得軍品出口資格的軍品貿(mào)易公司經(jīng)營(yíng)；對(duì)軍品出口實(shí)行許可證管理制度；對(duì)最終用途為軍用的兩用品，視同軍品實(shí)行控制。2002年11月，中國(guó)政府頒布了與《中華人民共和國(guó)軍品出口管理?xiàng)l例》配套的《軍品出口管理清單》，首次對(duì)軍品出口實(shí)施清單管理。該清單對(duì)常規(guī)武器裝備進(jìn)行了詳細(xì)分類，構(gòu)成了以武器定義、武器種類、與武器主要系統(tǒng)或部件以及武器裝備直接相關(guān)的零部件、技術(shù)和服務(wù)四個(gè)層面為主體的框架體系，為加強(qiáng)軍品貿(mào)易出口管理提供了科學(xué)的、有力的法律保障。
此外，中國(guó)政府于2001年頒布的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》也規(guī)定，對(duì)核技術(shù)、核兩用品相關(guān)技術(shù)、監(jiān)控化學(xué)品生產(chǎn)技術(shù)、軍事技術(shù)等的出口進(jìn)行嚴(yán)格管制?！吨腥A人民共和國(guó)海關(guān)法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等，也為有關(guān)防擴(kuò)散出口管制提供了法律依據(jù)。
五、嚴(yán)格執(zhí)行防擴(kuò)散出口管制法規(guī)
經(jīng)過(guò)多年努力，中國(guó)有關(guān)防擴(kuò)散法律法規(guī)不斷得到完善和發(fā)展，為更好地實(shí)現(xiàn)政府的防擴(kuò)散目標(biāo)提供了有力的法律依據(jù)和保障，同時(shí)也對(duì)政府相關(guān)職能部門的執(zhí)法能力提出了新的要求。為確保防擴(kuò)散出口管制法律法規(guī)的有效貫徹執(zhí)行，中國(guó)政府有關(guān)部門在防擴(kuò)散出口管制的機(jī)構(gòu)建設(shè)、政策法規(guī)的宣傳、企業(yè)教育、違法案件的調(diào)查與處理等方面作了大量努力。
出口管制機(jī)構(gòu) 中國(guó)的防擴(kuò)散出口管制涉及諸多政府工作部門。目前，各部門之間已形成了明確的分工和協(xié)調(diào)機(jī)制。
中國(guó)的核出口由國(guó)防科工委會(huì)同其他相關(guān)政府部門進(jìn)行管理。軍品出口，其中包括導(dǎo)彈和直接用于導(dǎo)彈的生產(chǎn)設(shè)施和關(guān)鍵設(shè)備的出口由國(guó)防科工委和國(guó)防部有關(guān)部門會(huì)同其他相關(guān)政府部門進(jìn)行管理。
核兩用品、生物兩用品、有關(guān)化學(xué)品，以及用于民用目的的導(dǎo)彈相關(guān)兩用物項(xiàng)和技術(shù)的出口，由商務(wù)部會(huì)同其他相關(guān)政府部門進(jìn)行管理。其中，核兩用品、導(dǎo)彈相關(guān)兩用物項(xiàng)和技術(shù)的出口，由商務(wù)部會(huì)同國(guó)防科工委進(jìn)行審查；與動(dòng)植物相關(guān)的生物兩用品和技術(shù)的出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同農(nóng)業(yè)部進(jìn)行審查；與人相關(guān)的生物兩用品和技術(shù)的出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同衛(wèi)生部進(jìn)行審查；生物兩用品的相關(guān)設(shè)備和技術(shù)，以及有關(guān)化學(xué)品的相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口，由商務(wù)部根據(jù)需要會(huì)同國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)進(jìn)行審查；監(jiān)控化學(xué)品出口由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)會(huì)同商務(wù)部進(jìn)行審查。
涉及外交政策的敏感物項(xiàng)及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)的出口，由上述主管部門會(huì)同外交部進(jìn)行審查。對(duì)國(guó)家安全、社會(huì)公眾利益有重大影響的出口項(xiàng)目，主管部門還將會(huì)同其他部門報(bào)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)。
海關(guān)總署負(fù)責(zé)上述物項(xiàng)和技術(shù)的進(jìn)出口監(jiān)管工作。
在上述各相關(guān)部門中，均設(shè)立負(fù)責(zé)出口管制的專門機(jī)構(gòu)，并配備專門的工作人員。
法規(guī)的宣傳與企業(yè)教育 有關(guān)防擴(kuò)散出口管制條例一經(jīng)頒布，即在全國(guó)性媒體發(fā)布消息，有關(guān)條例、清單全文在政府部門、外貿(mào)企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)的行業(yè)刊物及網(wǎng)站上公布。這些宣傳為相關(guān)出口經(jīng)營(yíng)者知悉條例和清單提供了有利條件。有關(guān)主管部門還積極采取措施，要求相關(guān)企業(yè)和機(jī)構(gòu)認(rèn)真執(zhí)行條例，并通過(guò)法規(guī)講座、培訓(xùn)班等形式向主要的出口企業(yè)宣傳條例內(nèi)容及出口審批程序。
出口審查體系建設(shè) 為有效實(shí)施出口管制法規(guī)，中國(guó)建立了面向全社會(huì)的申請(qǐng)、審批、發(fā)證和海關(guān)監(jiān)管驗(yàn)證放行體系。商務(wù)部等有關(guān)部門正在制定“敏感物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄”（即相關(guān)出口管制條例所附清單商品部分附有海關(guān)HS編碼），盡最大可能在各個(gè)環(huán)節(jié)上告知出口企業(yè)知法守法，同時(shí)提高政府的出口監(jiān)管能力。
為方便出口企業(yè)申領(lǐng)出口許可證，商務(wù)部的網(wǎng)上申請(qǐng)審批系統(tǒng)建設(shè)完成投入運(yùn)行后，將面向社會(huì)提供服務(wù)。政府管理也將相應(yīng)建立起審批、發(fā)證機(jī)關(guān)與海關(guān)的聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息交換系統(tǒng)。
違法案件的調(diào)查與處理 中國(guó)政府高度重視對(duì)防擴(kuò)散違法案件的查處。在獲知可能存在違法出口時(shí)，有關(guān)主管部門認(rèn)真進(jìn)行調(diào)查，并根據(jù)違法行為的情節(jié)輕重，給予相應(yīng)行政處罰或移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。近年來(lái)，中國(guó)政府查處了多起違法出口案件，對(duì)涉案單位和個(gè)人依法進(jìn)行了相應(yīng)懲處。
加強(qiáng)執(zhí)法能力、有效落實(shí)有關(guān)防擴(kuò)散出口管制條例是一項(xiàng)涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府多部門的協(xié)調(diào)與配合。同時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)對(duì)國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)的了解、防擴(kuò)散意識(shí)的增強(qiáng)和自律機(jī)制的建立，也直接影響防擴(kuò)散法規(guī)的實(shí)施。中國(guó)政府各有關(guān)部門正在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，不斷加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，加大宣傳力度，完善國(guó)內(nèi)防擴(kuò)散出口管理機(jī)制。
結(jié)束語(yǔ)
中國(guó)政府在不遺余力地貫徹和落實(shí)防擴(kuò)散政策、加強(qiáng)和完善防擴(kuò)散法律法規(guī)和出口控制機(jī)制建設(shè)的同時(shí)，也清醒地看到，上述努力是一個(gè)循序漸進(jìn)、不斷發(fā)展的過(guò)程。
國(guó)際防擴(kuò)散努力離不開各國(guó)的政策和措施，各國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)制的建設(shè)也離不開國(guó)際防擴(kuò)散規(guī)范的建設(shè)。今后，中國(guó)將繼續(xù)積極參加國(guó)際防擴(kuò)散努力，在聯(lián)合國(guó)的框架內(nèi)大力維護(hù)和加強(qiáng)現(xiàn)有防擴(kuò)散國(guó)際法體系，不斷加強(qiáng)同一些多國(guó)防擴(kuò)散機(jī)制，如“核供應(yīng)國(guó)集團(tuán)”、“導(dǎo)彈及其技術(shù)控制制度”、“澳大利亞集團(tuán)”和“瓦森納安排”等的磋商與交流，并繼續(xù)積極參與有關(guān)防擴(kuò)散問(wèn)題的國(guó)際討論。
中國(guó)政府將繼續(xù)與世界各國(guó)就防擴(kuò)散問(wèn)題保持溝通與磋商，并愿在防擴(kuò)散出口管制的有關(guān)領(lǐng)域與各方加強(qiáng)交流與合作，不斷完善各自的防擴(kuò)散出口管制體系。
面對(duì)復(fù)雜多變的國(guó)際安全形勢(shì)，中國(guó)主張樹立以合作求安全，以對(duì)話求安全，以互信求安全，以發(fā)展求安全的新安全觀。防擴(kuò)散是新世紀(jì)維護(hù)國(guó)際和地區(qū)和平與安全的重要一環(huán)，中國(guó)將與國(guó)際社會(huì)熱愛和平與穩(wěn)定的廣大成員一道，通過(guò)不懈的國(guó)際努力與合作，堅(jiān)持采用和平的手段解決大規(guī)模殺傷性武器及其運(yùn)載工具擴(kuò)散問(wèn)題，為推進(jìn)國(guó)際防擴(kuò)散機(jī)制的發(fā)展和完善，促進(jìn)世界和平、穩(wěn)定與發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
