根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰體制的通知》（證監(jiān)發(fā)[2002]31號）的規(guī)定，證監(jiān)會確立了查審分離的行政處罰體制。行政處罰工作分為兩個(gè)階段，第一階段為案件調(diào)查階段，由稽查部門負(fù)責(zé)；第二階段為案件審理、聽證階段，由證監(jiān)會行政處罰委員會負(fù)責(zé)。行政處罰委員會由證監(jiān)會各部門副主任以上負(fù)責(zé)人和各派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組成，法律部作為證監(jiān)會行政處罰委員會的工作機(jī)構(gòu)，承擔(dān)案件審理和聽證工作。查審分離體制的施行，改變了原有的調(diào)查取證、審理、聽證、處罰決定執(zhí)行均由稽查部門負(fù)責(zé)的做法，確立了案件調(diào)查部門與案件審理部門相互配合、相互制約的機(jī)制，建立了分工明確、職責(zé)清晰、程序規(guī)范、精簡高效的行政處罰執(zhí)法體制。
一是強(qiáng)化內(nèi)部制約，保證行政執(zhí)法質(zhì)量。在查審分離體制下，行政處罰工作流程通過調(diào)查與處罰部門的分工，實(shí)現(xiàn)了有機(jī)銜接。稽查部門在全面查清有關(guān)事實(shí)后，將案件移交法律部；法律部經(jīng)審查，對事實(shí)清楚、證據(jù)充分的，依法對當(dāng)事人行為的法律性質(zhì)、法律責(zé)任進(jìn)行認(rèn)定，提出《案件審理報(bào)告》，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后提交行政處罰委員會審理。通過層層把關(guān)、相互制約，保證了證券期貨監(jiān)管工作的規(guī)范化和行政處罰的公正性，極大提高了行政執(zhí)法水平。
二是推進(jìn)依法行政，保護(hù)投資者權(quán)益。按照查審分離體制，證監(jiān)會在做出行政處罰決定之前，由法律部告知當(dāng)事人行政處罰決定依據(jù)的事實(shí)、理由及法律根據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的陳述、申辯和要求聽證等權(quán)利。從現(xiàn)實(shí)情況來看，這一措施充分保證了當(dāng)事人的知情權(quán)，有力震懾了企圖通過證券、期貨市場謀取不正當(dāng)利益的不法機(jī)構(gòu)和個(gè)人，有效保證了行政執(zhí)法的公信力，樹立了政府部門文明執(zhí)法和嚴(yán)格執(zhí)法的良好形象。（證監(jiān)會提供）
