一是制定發(fā)布了《中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》。從落實責任的角度規(guī)范證監(jiān)會及證監(jiān)會工作人員的行政許可行為，逐步建立起全方位、多渠道、多手段的監(jiān)督制度。
二是建立并實行行政執(zhí)法責任追究制度。通過制定《中國證監(jiān)會行政執(zhí)法責任制評議考核暫行辦法》、《中國證監(jiān)會行政違法行為責任追究暫行辦法》、《中國證監(jiān)會行政執(zhí)法資格認證及執(zhí)法證件管理暫行辦法》三項制度文件，建立起了公開、公平、公正的評議考核制和執(zhí)法過錯責任追究制。
三是建立有關配套制度。通過對監(jiān)管措施和監(jiān)管規(guī)定的梳理，理清了各個內設行政執(zhí)法部門及派出機構的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法職責，形成了《中國證監(jiān)會系統(tǒng)行政執(zhí)法依據(jù)目錄》和《行政執(zhí)法職權分解明細表》。在行政執(zhí)法過程中，建立了查審分離的行政處罰體制，確立了案件調查部門與審理部門之間相互配合、相互制約的機制，明確了職責分工，建立起分工明確、職責清晰、程序規(guī)范、精簡高效的行政處罰執(zhí)法體制。（證監(jiān)會提供）
