中國(guó)證監(jiān)會(huì)9月12日公布《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，修訂了原有的保薦制度。完善后的保薦制度對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、保薦人以及中介機(jī)構(gòu)提出強(qiáng)化要求，細(xì)化了對(duì)不盡責(zé)等行為的處罰規(guī)定。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，此次頒布的管理辦法加強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制。為完整反映項(xiàng)目進(jìn)行的整個(gè)過(guò)程，管理辦法要求保薦機(jī)構(gòu)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。
對(duì)保薦代表人數(shù)量的要求，此次修訂根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和保薦代表人隊(duì)伍擴(kuò)大的實(shí)際情況，將最低人數(shù)由兩名提高到了四名，并對(duì)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)設(shè)置以及人員配置提出了要求?？紤]到部分保薦機(jī)構(gòu)與上述要求還有一定的差距，管理辦法為其設(shè)定了3個(gè)月的過(guò)渡期進(jìn)行調(diào)整。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，擬增加現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，由證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行定期或者不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量低劣、未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的情況加大處罰力度，并對(duì)有失職行為的保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人引入了責(zé)令相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，以強(qiáng)化監(jiān)管手段、提高監(jiān)管效果。
該負(fù)責(zé)人表示，隨著證券市場(chǎng)的不斷發(fā)展，發(fā)行制度最終將從現(xiàn)行的核準(zhǔn)制轉(zhuǎn)變?yōu)樽?cè)制。保薦制度的不斷完善，也將為中國(guó)證券發(fā)行制度最終向注冊(cè)制的過(guò)渡奠定基礎(chǔ)。（許婷、許志峰）
