《關(guān)于修改 <上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》
公開征求意見的通知
為進一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》《上市公司收購管理辦法》和《中國證監(jiān)會行政許可實施程序規(guī)定》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，我會起草了《關(guān)于修改 <上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》，現(xiàn)向社會公開征求意見。請于2008年8月25日前將反饋意見以電子郵件發(fā)送至lilinqi@csrc.gov.cn，或傳真至010-88061167;88061504。
附件一：《上市公司收購管理辦法》第六十三條
附件二：《關(guān)于修改 <上市公司收購管理辦法>第六十三條的決定》（征求意見稿）
中國證券監(jiān)督管理委員會
二OO八年八月十七日
附件一：
《上市公司收購管理辦法》第六十三條
有下列情形之一的，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免除發(fā)出要約：
(一)經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%；
(二)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實發(fā)生之日起一年后，每12個月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%；
(三)在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位；
(四)因上市公司按照股東大會批準的確定價格向特定股東回購股份而減少股本，導(dǎo)致當事人在該公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
(五)證券公司、銀行等金融機構(gòu)在其經(jīng)營范圍內(nèi)依法從事承銷、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個上市公司已發(fā)行股份超過30%，沒有實際控制該公司的行為或者意圖，并且提出在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案；
(六)因繼承導(dǎo)致在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的30%；
(七)中國證監(jiān)會為適應(yīng)證券市場發(fā)展變化和保護投資者合法權(quán)益的需要而認定的其他情形。
中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起5個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)。中國證監(jiān)會不同意其以簡易程序申請的，相關(guān)投資者應(yīng)當按照本辦法第六十二條的規(guī)定提出申請。
附件二：
關(guān)于修改《上市公司收購管理辦法》第六十三條的決定
（征求意見稿）
一、第六十三條第二款修改為“根據(jù)前款第（一）項和第（三）項至第（七）項規(guī)定提出豁免申請的，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)未提出異議的，相關(guān)投資者可以向證券交易所和證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理股份轉(zhuǎn)讓和過戶登記手續(xù)；根據(jù)前款第（二）項規(guī)定，相關(guān)投資者在增持行為完成后3日內(nèi)應(yīng)當就股份增持情況做出公告，并向中國證監(jiān)會提出豁免申請，中國證監(jiān)會自收到符合規(guī)定的申請文件之日起10個工作日內(nèi)做出是否予以豁免的決定。中國證監(jiān)會不同意其以簡易程序申請的，相關(guān)投資者應(yīng)當按照本辦法第六十二條的規(guī)定提出申請?！?/p>
二、本決定自發(fā)布之日起施行。
