發(fā)改企業(yè)[2007]3371號
關(guān)于印發(fā)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場指導(dǎo)意見的通知
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳、辦），科技廳（局）、財政廳（局），工商行政管理局，版權(quán)局，知識產(chǎn)權(quán)局：
近年來，各類產(chǎn)權(quán)市場、技術(shù)市場和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長，對推動各類資產(chǎn)流動，加快知識產(chǎn)權(quán)順暢交易，發(fā)揮市場對資源配置功能，完善市場經(jīng)濟體制，促進企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟發(fā)展發(fā)揮了重要作用。
同時，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)也存在定位和服務(wù)對象不清，交易方式單一，知識產(chǎn)權(quán)價值評估難，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，保護和監(jiān)管不到位等問題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場功能作用的發(fā)揮。
針對產(chǎn)權(quán)交易市場存在的問題，為促進知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系，國家發(fā)展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局在對部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照國務(wù)院要求和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》，請你們結(jié)合各自實際，貫徹執(zhí)行。
知識產(chǎn)權(quán)交易市場建立和運行涉及面廣，政策性強，各有關(guān)部門要加強協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究，及時反饋與總結(jié)實際運行中的經(jīng)驗和做法，提出有針對性措施，解決知識產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問題，促其有序發(fā)展。
附件：建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見
國家發(fā)展改革委
科 技 部
財 政 部
國家 工 商總局
國 家 版 權(quán) 局
國家知識產(chǎn)權(quán)局
二○○七年十二月六日
附件：
建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見
為貫徹落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵支持和引導(dǎo)個體私營等非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見》及配套政策有關(guān)精神，加快知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，國家發(fā)展改革委、財政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見：
一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo)
(一)指導(dǎo)思想
圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場的作用，發(fā)揮市場基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進知識產(chǎn)權(quán)交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專業(yè)中介組織參與交易活動，促進知識產(chǎn)權(quán)公開公正有序交易，形成有效的保護和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進中小企業(yè)又好又快發(fā)展。
(二)基本原則
一是堅持市場主導(dǎo)與政府推動相結(jié)合。充分發(fā)揮市場配置資源功能，加強政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進各類知識產(chǎn)權(quán)成果通過市場進行轉(zhuǎn)化，落實完善相關(guān)財稅政策、實施有利的金融政策，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動與市場化發(fā)展的互動機制，推進知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系的建設(shè)和發(fā)展。
二是堅持重點布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場等要素市場，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平和市場發(fā)育條件，逐步建立完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度，重點布局帶動力強、輻射面廣的區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場發(fā)展，促進技術(shù)、資本等要素跨區(qū)域流動。
三是堅持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)行業(yè)組織和自律機制，遵循公開公平公正和誠實守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵有條件的區(qū)域進行交易模式、交易品種和體制機制的創(chuàng)新，實現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。
四是堅持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合。抓住我國重大戰(zhàn)略機遇期，加速建立與之相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系的同時，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護其合法權(quán)益，保證交易市場正常秩序，形成知識產(chǎn)權(quán)保護的市場機制和社會環(huán)境。
(三)總體目標(biāo)
通過政府引導(dǎo)和市場推動，逐步構(gòu)建以重點區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)交易市場為主導(dǎo)，各類分支交易市場為基礎(chǔ)，專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)市場為補充，各類專業(yè)中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系。
二、推進知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系建設(shè)
(一)規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進場交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。法人或其他經(jīng)濟組織在資金、評估、交易程序、運作方式、制度建設(shè)和專業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平，風(fēng)險識別和防控能力較強。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。
(二)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、名稱標(biāo)記權(quán)、集成電路布圖設(shè)計專有權(quán)、植物新品種等各類知識產(chǎn)權(quán)，具備條件的市場可交易以知識產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動、投資者便利進出的交易方式。
(三) 建設(shè)交易市場，完備市場功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識產(chǎn)權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度。知識產(chǎn)權(quán)交易市場應(yīng)為各?。▍^(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認定并報相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門備案的常設(shè)交易機構(gòu)，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù)。
交易市場應(yīng)具備必要的交易場所，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運作方式，按規(guī)定公開披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專業(yè)從業(yè)人員，滿足交易活動需要。知識產(chǎn)權(quán)可在?。▍^(qū)、市）認定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。
(四)統(tǒng)籌安排，合理布局。知識產(chǎn)權(quán)交易市場在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場、產(chǎn)權(quán)市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場、知識產(chǎn)權(quán)展示交易市場等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進專業(yè)化交易機構(gòu)發(fā)展，逐步建立國家交易市場、區(qū)域性市場和專業(yè)化交易市場組成的多層次市場交易體系。
(五)整合資源，配套服務(wù)。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點，交易機構(gòu)可實行會員制，選擇服務(wù)好、信譽高、能力強的交易中介為指定服務(wù)機構(gòu)，進場從事交易服務(wù)。
三、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易行為
(一)嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識產(chǎn)權(quán)的真實性審查、價值評估、信息披露、競價和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。項目掛牌成交后，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。
(二)健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識產(chǎn)權(quán)交易市場須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報地方監(jiān)管部門備案，接受管理和監(jiān)督。項目披露應(yīng)包括項目財務(wù)、經(jīng)營管理、研發(fā)、人才儲備、資金使用、價格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項目所有人選擇評估、會計、律師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會員委托代理。交易機構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認定和披露、交易方案確定和實施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場安全有序運行，保護交易參與者的合法權(quán)益。
(三) 建立知識產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機制與運營網(wǎng)絡(luò)。通過現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數(shù)據(jù)庫，促進企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。
四、改進知識產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)
(一)促進知識產(chǎn)權(quán)交易市場的有序運行，推進政策法規(guī)、信用服務(wù)、融資擔(dān)保、資格認證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，營造市場發(fā)展的良好環(huán)境。
(二)整合各類中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢、經(jīng)紀(jì)、信息、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評估、風(fēng)險（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機構(gòu)，為知識產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評估機構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機制。
(三)加強市場中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。通過政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專業(yè)、懂法律、善經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊伍，建立相應(yīng)的考評制度。
五、加大政策扶持力度
（一）政府采取多種形式促進知識產(chǎn)權(quán)交易等市場發(fā)展，通過財稅政策引導(dǎo)和鼓勵交易市場或機構(gòu)的信息平臺與能力建設(shè)。
（二）建立適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對象的信貸業(yè)務(wù)。支持和引導(dǎo)各類信用擔(dān)保機構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立社會化知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機制。研究開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù)。
（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對知識產(chǎn)權(quán)交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和鼓勵民間資本投入知識產(chǎn)權(quán)交易活動，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。
（四）積極探索知識產(chǎn)權(quán)投融資新模式。拓寬風(fēng)險（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識產(chǎn)權(quán)交易市場開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點工作。
（五）國家鼓勵不同形式的知識產(chǎn)權(quán)進場交易。政府財政性資金投入和支持的項目所形成的非關(guān)系到國家經(jīng)濟安全、國防安全和國家機密的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)進場交易，促進民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產(chǎn)權(quán)進場交易。
六、加強領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理
(一)加強對知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)。各級政府要根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，進一步改進工作方式，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度，及時發(fā)布交易信息，促進交易市場的規(guī)范發(fā)展。各地應(yīng)結(jié)合實際，制定完善地方性知識產(chǎn)權(quán)交易市場的法規(guī)和配套政策，促進交易市場的制度化法制化。
(二)建立由國家發(fā)展改革委牽頭，財政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國務(wù)院國資委、證監(jiān)會等相關(guān)部門及部分省（區(qū)、市）級知識產(chǎn)權(quán)交易管理部門參加的指導(dǎo)委員會，加強對知識產(chǎn)權(quán)市場的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識產(chǎn)權(quán)交易活動的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門要依法建立對知識產(chǎn)權(quán)等重大交易活動的特別審查機制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé)，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度。
(三)知識產(chǎn)權(quán)交易過程中，雙方若出現(xiàn)爭議，應(yīng)協(xié)商解決，必要時依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時向監(jiān)管部門反映。對非法侵害知識產(chǎn)權(quán)、制銷假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為，要依法追究法律責(zé)任。
(四)國家和地方知識產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管部門，應(yīng)依法實施管理，加強動態(tài)監(jiān)管。通過年檢方式，對交易不規(guī)范的機構(gòu)予以警告并限期整改，對違反相關(guān)法律的機構(gòu)依法予以中止、終止直至追究其法律責(zé)任。
(五)積極推進國家和區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場行業(yè)自律。切實發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán)、業(yè)務(wù)交流與合作、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平。
