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關(guān)于選聘科技專家參與科技型中小企業(yè)項(xiàng)目評(píng)審工作的指導(dǎo)意見 各銀監(jiān)局，各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技廳（局），各政策性銀行、國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，郵政儲(chǔ)蓄銀行： 為進(jìn)一步推動(dòng)銀行業(yè)支持科技型中小企業(yè)發(fā)展，科技部、銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)將共同構(gòu)建科技專家推薦體系，為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的科技型中小企業(yè)貸款審批提供科學(xué)中立的專業(yè)性咨詢意見。科技專家的推薦、選聘、管理遵循科技部推薦、銀監(jiān)會(huì)組織、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)建檔管理、商業(yè)銀行自主選聘的基本模式?，F(xiàn)就有關(guān)工作提出以下指導(dǎo)意見： 一、科技專家推薦體系的構(gòu)建 （一）科技部負(fù)責(zé)從國(guó)家科技支撐計(jì)劃、863計(jì)劃、星火計(jì)劃、火炬計(jì)劃、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新基金等國(guó)家科技計(jì)劃科技專家?guī)熘邪凑諏I(yè)領(lǐng)域，選擇1000名左右行業(yè)專家候選人向銀監(jiān)會(huì)推薦，同時(shí)提供專家候選人的相關(guān)信息。 （二）銀監(jiān)會(huì)將科技部推薦的專家候選人名單和相關(guān)信息資料轉(zhuǎn)中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)，由中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)專家候選人統(tǒng)一進(jìn)行評(píng)審，在全國(guó)最終確定數(shù)百名合適人選。 中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)按照每個(gè)省和計(jì)劃單列市分別確定10-20名專家的原則，將專家名單和相關(guān)資料轉(zhuǎn)交至各地銀行業(yè)協(xié)會(huì)，作為各地銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)科技專家選聘的候選人。 （三）科技專家應(yīng)滿足以下條件： 1．具有完全民事行為能力的自然人； 2．遵紀(jì)守法，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的個(gè)人品行； 3．具有良好的教育背景與從業(yè)記錄，在相應(yīng)領(lǐng)域從事工作或科研10年以上，熟悉本領(lǐng)域國(guó)內(nèi)外發(fā)展的技術(shù)水平和總體情況； 4．經(jīng)科技部相關(guān)部門認(rèn)可，能夠正常參加評(píng)審和咨詢工作； 5．熱心科技事業(yè)發(fā)展，關(guān)注科技型中小企業(yè)成長(zhǎng)，愿意參與對(duì)銀行科技型中小企業(yè)項(xiàng)目的咨詢和顧問； 6．了解金融、銀行常識(shí)； 7．能與科技部、銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行充分的信息溝通，并積極配合相關(guān)工作； 8．科技部、銀監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)制定的其他條件。 參加過《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》或“十一五”科技計(jì)劃的研究和編制工作或具備較豐富金融、銀行知識(shí)的專家優(yōu)先。 （四）中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)建立科技專家?guī)欤瑫r(shí)建立相應(yīng)的考核和調(diào)整機(jī)制，具體辦法由中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)另行制定。 二、科技專家的選聘 （一）中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)向各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)公開科技專家?guī)烀麊渭跋嚓P(guān)基礎(chǔ)信息。 （二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在對(duì)科技型中小企業(yè)項(xiàng)目審查時(shí)，需要科技專家提供專業(yè)咨詢服務(wù)的，應(yīng)從中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)確定的名單中進(jìn)行選擇。具體由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)向所在地銀行業(yè)協(xié)會(huì)提出需求，當(dāng)?shù)劂y行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)助銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與科技專家取得聯(lián)系。 （三）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)根據(jù)自身需要和項(xiàng)目具體情況作出聘用科技專家的決定。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可以對(duì)科技專家的獨(dú)立性進(jìn)行充分評(píng)估，確?？萍紝＜遗c銀行科技型中小企業(yè)項(xiàng)目不存在利益沖突和任何關(guān)聯(lián)關(guān)系。科技專家在工作中應(yīng)主動(dòng)地嚴(yán)格遵守相關(guān)紀(jì)律與規(guī)定。 在上述評(píng)估中，科技專家有義務(wù)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、完整的信息。 （四）各?。▍^(qū)、市）和計(jì)劃單列市銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的法人機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu)至少應(yīng)選聘一名專家作為相關(guān)項(xiàng)目審貸咨詢顧問，同一名專家可以接受兩個(gè)以上銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的聘用。 （五）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)決定聘用科技專家提供服務(wù)后，應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)原則與科技專家簽署正式協(xié)議，明確雙方權(quán)利義務(wù)和糾紛處理方式。 （六）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將與科技專家簽署協(xié)議的情況告知中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)或當(dāng)?shù)劂y行業(yè)協(xié)會(huì)。 （七）科技部、銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)及任何第三方不介入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與科技專家的協(xié)議簽署過程。 （八）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在科技型中小企業(yè)項(xiàng)目的評(píng)審過程中，應(yīng)全面、獨(dú)立衡量項(xiàng)目的成本收益和風(fēng)險(xiǎn)狀況，充分聽取所聘用科技專家提出的專業(yè)性咨詢意見，但不將該咨詢意見作為唯一決策依據(jù)。 （九）中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)選聘科技專家的行為進(jìn)行行業(yè)自律管理。 三、科技專家的培訓(xùn)、評(píng)價(jià)及調(diào)整 （一）中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)定期對(duì)科技專家進(jìn)行金融知識(shí)和銀行業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)，科技專家應(yīng)自覺參加培訓(xùn)并積極學(xué)習(xí)、提高自身的金融素養(yǎng)；如長(zhǎng)期不能參加相關(guān)培訓(xùn)，且中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)在定期考查中認(rèn)為其已不能為銀行科技型中小企業(yè)項(xiàng)目提供有效咨詢和顧問的，應(yīng)將其從科技專家?guī)熘谐⑾嚓P(guān)情況向銀監(jiān)會(huì)反映，由銀監(jiān)會(huì)告知科技部。 （二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)科技專家的工作成效進(jìn)行評(píng)估，并向中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告科技專家的盡職情況，如果科技專家未能有效盡職，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)視情況將其從科技專家?guī)熘谐?，并將相關(guān)情況向銀監(jiān)會(huì)反映，由銀監(jiān)會(huì)告知科技部。 （三）科技專家?guī)熘袑＜覕?shù)量難以滿足銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)需求時(shí)，中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告，由銀監(jiān)會(huì)向科技部提出專家候選人的進(jìn)一步需求，科技部根據(jù)前述條款向銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行推薦。 （四）中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)定期統(tǒng)計(jì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)選聘科技專家?guī)熘袑＜业那闆r以及效果，對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有科技專家參與的相關(guān)信貸項(xiàng)目取舍狀況及風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)了解，作為對(duì)專家考核評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，并向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告。銀監(jiān)會(huì)將根據(jù)監(jiān)管職責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督管理，并根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)專家的使用評(píng)價(jià)情況，結(jié)合中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果向科技部進(jìn)行必要的反饋。 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì) 中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部 二〇〇九年六月二十八日 |