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????上海證券交易所將于7月1日起實施《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》，該《辦法》從上交所的監(jiān)管實際出發(fā)，規(guī)定了9種紀律處分和19種監(jiān)管措施。這將有助于強化事后監(jiān)管，推進監(jiān)管公開，推動自律管理邁上新臺階。

????據(jù)統(tǒng)計，截至6月18日，在上市公司自律監(jiān)管中，針對上市公司及相關(guān)主體的違規(guī)失信行為，上交所共做出了32份監(jiān)管措施決定、23份紀律處分決定或意向，共對134名董監(jiān)高、27家上市公司、10名股東予以紀律處分或監(jiān)管措施，其中公開譴責(zé)了7名董監(jiān)高、2家上市公司和1家控股股東，另外，還對103名董監(jiān)高、14家上市公司發(fā)出紀律處分意向。

????上交所自律監(jiān)管包括：董監(jiān)高忠實勤勉義務(wù)的履行違規(guī)，年度業(yè)績預(yù)告違規(guī)，股東權(quán)益變動行為和披露違規(guī)，上市公司重大交易行為違規(guī)，重大事項披露違規(guī)，董監(jiān)高買賣本公司股票的行為違規(guī)等。并且，針對違規(guī)頻率高的業(yè)績預(yù)告違規(guī)和權(quán)益變動違規(guī)，建立起了類型化的處分標準，保證了同類案件得到相同處理。如對于業(yè)績預(yù)告，首先區(qū)分未披露、逾期披露、預(yù)告變臉等主要情形，在此基礎(chǔ)上綜合考慮市場影響大小、上年比較基數(shù)大小、是否為累犯等各種因素，確定相對統(tǒng)一的處分尺度。

????下半年，上交所將進一步提高監(jiān)管的針對性、有效性和及時性。?（記者 謝衛(wèi)群）