國務(wù)院關(guān)于上海市開展“證照分離”
改革試點總體方案的批復(fù)
國函〔2015〕222號

上海市人民政府：
　　你市關(guān)于報請審批上海市開展“證照分離”改革試點總體方案的請示收悉?，F(xiàn)批復(fù)如下：
　　一、同意在上海市浦東新區(qū)開展“證照分離”改革試點，試點期為自批復(fù)之日起3年。原則同意《上海市開展“證照分離”改革試點總體方案》（以下簡稱《總體方案》）,請認(rèn)真組織實施。
　　二、要按照黨中央、國務(wù)院決策部署，緊緊圍繞推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，通過開展“證照分離”改革試點，進(jìn)一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，提高辦理行政許可事項的透明度和可預(yù)期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強經(jīng)濟發(fā)展動力，營造法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境，為全國進(jìn)一步推進(jìn)行政管理體制改革積累可復(fù)制推廣的經(jīng)驗。
　　三、上海市人民政府要加強對《總體方案》實施的組織領(lǐng)導(dǎo)。要下決心加快轉(zhuǎn)變政府職能，在浦東新區(qū)選擇一些易操作、可管理的領(lǐng)域開展“證照分離”試點，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)，不斷提高企業(yè)市場競爭力。同時，進(jìn)一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。
　　四、國務(wù)院有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，積極支持上海市開展“證照分離”改革試點，先行試驗一些重大的行政審批制度改革措施。國務(wù)院審改辦、法制辦、工商總局要會同有關(guān)部門加強指導(dǎo)，組織開展評估工作，協(xié)調(diào)推進(jìn)《總體方案》各項改革措施落實到位。
　　五、試點期間，暫時調(diào)整實施相關(guān)行政法規(guī)、國務(wù)院文件和國務(wù)院批準(zhǔn)的部門規(guī)章的部分規(guī)定，具體由國務(wù)院另行印發(fā)；國務(wù)院有關(guān)部門要根據(jù)《總體方案》相應(yīng)調(diào)整本部門制定的規(guī)章和規(guī)范性文件；上海市人民政府可根據(jù)試點情況，大膽探索，穩(wěn)步擴大試點領(lǐng)域。《總體方案》實施中的重大問題，上海市人民政府要及時向國務(wù)院請示報告。

　　附件：上海市開展“證照分離”改革試點總體方案

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年12月22日

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附件

上海市開展“證照分離”改革試點總體方案

　　為貫徹落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分激發(fā)市場主體創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，在上海浦東新區(qū)率先開展“證照分離”改革試點，制定本方案。
　　一、改革意義
　　開展“證照分離”改革試點，對于厘清政府與市場關(guān)系，簡政放權(quán)、創(chuàng)新政府管理方式，強化市場主體地位，具有重要意義。一是有利于激發(fā)市場主體活力。通過開展“證照分離”改革試點，進(jìn)一步清理和取消一批行政許可事項，推動一批行政許可事項由審批改為備案，推動一批行政許可事項實行告知承諾制，提高辦理行政許可事項的透明度和可預(yù)期性，釋放企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，增強經(jīng)濟發(fā)展動力。二是有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變。通過開展“證照分離”改革試點，推進(jìn)轉(zhuǎn)變行政理念，提高監(jiān)管效能，做到放得更活、管得更好、服務(wù)更優(yōu)。三是有利于形成法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境。通過開展“證照分離”改革試點，為企業(yè)提供便捷高效優(yōu)質(zhì)服務(wù)，有利于企業(yè)加快適應(yīng)國際通行的投資貿(mào)易規(guī)則，提高市場競爭能力。
　　二、總體要求
　　開展“證照分離”改革試點，是推進(jìn)簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的重要舉措，主要解決“先照后證”后市場主體辦證難的問題。通過采取改革審批方式和加強綜合監(jiān)管，進(jìn)一步完善市場準(zhǔn)入，使企業(yè)辦證更加便捷高效。對企業(yè)能夠自主決策的經(jīng)營活動，取消行政審批，或改為備案管理；對暫時不能取消審批的行政許可，簡化審批方式，實行告知承諾制；對不適合采取告知承諾制的行政許可事項，簡化辦事流程，公開辦事程序，提高審批的透明度和可預(yù)期性；對涉及國家安全、公共安全等特定領(lǐng)域，繼續(xù)強化市場準(zhǔn)入管理，加強風(fēng)險防范。進(jìn)一步探索加強事中事后監(jiān)管的有效方式和措施，建立綜合監(jiān)管體系，切實增強監(jiān)管合力，提升監(jiān)管效能。
　　三、改革方式
　　按照易操作、可管理的要求，從與企業(yè)經(jīng)營活動密切相關(guān)的行政許可事項中，選擇審批頻次比較高、改革后效果比較明顯的116項行政許可事項（詳見附表）,先行開展改革試驗。根據(jù)行政許可事項的不同情況，分類推進(jìn)，深入試點。
　　（一）取消審批。對市場競爭機制能夠有效調(diào)節(jié)，行業(yè)組織或中介機構(gòu)能夠有效實現(xiàn)行業(yè)自律管理的事項，取消行政審批，實行行業(yè)自律管理，允許企業(yè)直接開展相關(guān)經(jīng)營活動。包括設(shè)立可錄光盤生產(chǎn)企業(yè)審批等10項行政許可事項。
　　（二）取消審批，改為備案。政府為及時、準(zhǔn)確地獲得相關(guān)信息，更好地開展行業(yè)引導(dǎo)、制定產(chǎn)業(yè)政策和維護公共利益，對行政許可事項實行備案管理。根據(jù)規(guī)定的備案條件，企業(yè)將相關(guān)材料報送政府有關(guān)部門后，即可開展相關(guān)經(jīng)營活動；發(fā)現(xiàn)企業(yè)有違法違規(guī)行為，通過加強事中事后監(jiān)管，予以糾正或處罰。政府部門不對備案材料進(jìn)行核準(zhǔn)或許可。包括加工貿(mào)易合同審批等6項行政許可事項。
　　（三）簡化審批，實行告知承諾制。對暫時不能取消審批，但通過事中事后監(jiān)管能夠糾正不符合審批條件的行為且不會產(chǎn)生嚴(yán)重后果的行政許可事項，實行告知承諾制。對實行告知承諾的行政許可事項，由行政審批機關(guān)制作告知承諾書，并向申請人提供示范文本，一次性告知企業(yè)審批條件和需要提交的材料，企業(yè)承諾符合審批條件并提交有關(guān)材料，即可當(dāng)場辦理相關(guān)行政許可事項。申請人達(dá)到法定許可條件后，方可從事被許可行為。包括機動車維修經(jīng)營許可等26項行政許可事項。
　　（四）提高審批的透明度和可預(yù)期性。對暫時不能取消審批，也不適合采取告知承諾制的行政許可事項，簡化辦事流程，公開辦事程序，推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理和網(wǎng)上辦理，明確審批標(biāo)準(zhǔn)和辦理時限，以最大程度減少審批的自由裁量權(quán)，實現(xiàn)辦理過程公開透明、辦理結(jié)果有明確預(yù)期。包括會計師事務(wù)所及其分支機構(gòu)設(shè)立審批等41項行政許可事項。
　　（五）對涉及公共安全等特定活動，加強市場準(zhǔn)入管理。對直接涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護以及直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全等特定活動的行政許可事項，按照國際通行規(guī)則，加強風(fēng)險控制，強化市場準(zhǔn)入管理。包括設(shè)立經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化單位審批等33項行政許可事項。
　　四、綜合監(jiān)管措施
　　（一）以信息互聯(lián)共享為基礎(chǔ)，實施協(xié)同監(jiān)管。厘清政府有關(guān)部門市場監(jiān)管職責(zé)，建立登記注冊、行政審批、行業(yè)主管相互銜接的市場監(jiān)管機制，推進(jìn)實施“雙告知”、“雙隨機”抽查等制度。建立市場監(jiān)管信息互聯(lián)共享機制，推進(jìn)信息交流和資源共享，實現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門以及其他部門之間的信息實時傳遞和無障礙交換。加強跨部門聯(lián)動響應(yīng)，形成“一處違法、處處受限”的聯(lián)合懲戒機制。推進(jìn)統(tǒng)一市場監(jiān)管和綜合執(zhí)法模式，整合監(jiān)管部門，減少監(jiān)管層級，提高監(jiān)管效能。
　　（二）以誠信管理為手段，實施分類監(jiān)管。加快公共信用信息平臺的建設(shè)和應(yīng)用，建立行政審批誠信檔案制度，依據(jù)監(jiān)管對象的日常經(jīng)營活動、信用評價信息等誠信情況，將監(jiān)管對象分為不同類別，建立相應(yīng)的激勵機制、預(yù)警機制和懲戒機制。健全企業(yè)信息公示制度和公示信息抽查制度，完善企業(yè)經(jīng)營異常名錄制度和嚴(yán)重違法企業(yè)“黑名單”制度。完善失信信息記錄和披露制度，加強對失信單位和人員的監(jiān)督，加大違法違規(guī)行為懲戒力度，視情況實施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷注銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和“黑名單”等懲戒措施。
　　（三）以行業(yè)協(xié)會商會為依托，實施自律監(jiān)管。積極引導(dǎo)市場主體自治自律，推進(jìn)行業(yè)自律，促進(jìn)市場主體自我約束、誠信經(jīng)營，共同維護公平競爭的市場秩序。積極發(fā)揮行業(yè)協(xié)會商會作用，鼓勵行業(yè)協(xié)會商會制訂行規(guī)行約和行業(yè)內(nèi)爭議處理規(guī)則，制定發(fā)布產(chǎn)品和服務(wù)社會團體標(biāo)準(zhǔn)。支持行業(yè)協(xié)會商會監(jiān)督會員遵守行業(yè)自律規(guī)范、公約和職業(yè)道德準(zhǔn)則。
　　（四）以社會力量參與為輔助，實施社會監(jiān)督。監(jiān)管部門可依法委托具備法定資質(zhì)的專業(yè)技術(shù)機構(gòu)進(jìn)行檢查、檢驗、檢測。積極發(fā)揮會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機構(gòu)、檢驗檢測認(rèn)證機構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)在鑒證市場主體財務(wù)狀況、維護投資人權(quán)益等方面的監(jiān)督作用。推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開，暢通公眾知情和參與渠道，健全公眾參與監(jiān)督的激勵機制。進(jìn)一步發(fā)揮新聞媒體作用，強化輿論監(jiān)督。
　　（五）以風(fēng)險防范為底線，實施動態(tài)監(jiān)管。建立風(fēng)險防控基礎(chǔ)制度體系，完善風(fēng)險評估、風(fēng)險預(yù)警、風(fēng)險處置等制度，定期開展風(fēng)險點梳理排查、風(fēng)險巡查。探索運用大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息技術(shù)，實時采集和監(jiān)控監(jiān)管對象的信息，做到早發(fā)現(xiàn)、早預(yù)警，提高發(fā)現(xiàn)問題和防范、化解風(fēng)險的能力。優(yōu)化風(fēng)險告知提示方法，通過信息公示、抽查、抽檢等方式，強化對市場主體的全過程監(jiān)管。

　　附表

上海市開展“證照分離”改革試點的具體事項表

（共116項）